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上交所要求券商對(duì)兩融、客戶交易,、投行業(yè)務(wù)自查 加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節(jié)

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2024-12-17 03:45:08  新浪財(cái)經(jīng)

上交所要求券商對(duì)兩融,。上交所組織券商開展12月的自查工作，涉及客戶交易行為,、兩融業(yè)務(wù),、客戶適當(dāng)性管理、交易及相關(guān)系統(tǒng)管理,、承銷保薦業(yè)務(wù)等多個(gè)方面,。此舉旨在督促券商查找業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，并積極整改落實(shí),。

在程序化交易自查中,，券商需加強(qiáng)對(duì)可能嚴(yán)重影響市場(chǎng)價(jià)格和流動(dòng)性的程序化交易指令的監(jiān)控，及時(shí)識(shí)別,、管理和報(bào)告客戶涉嫌異常交易的行為,。針對(duì)兩融業(yè)務(wù)，券商需要檢查融券持續(xù)管理工作是否到位,，特別是對(duì)融券后大宗買入,、定增等情形進(jìn)行持續(xù)核查，確保核查覆蓋面全面。此外,，還需對(duì)融券“T+0”交易行為進(jìn)行監(jiān)控,，并實(shí)施前端控制措施。

上交所要求券商對(duì)兩融,、客戶交易,、投行業(yè)務(wù)自查 加強(qiáng)業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節(jié)

投行業(yè)務(wù)方面，主承銷商應(yīng)勤勉盡責(zé),，不得通過承銷費(fèi)用分成,、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等方式誘導(dǎo)投資者或向投資者輸送不正當(dāng)利益。同時(shí),，券商應(yīng)將投行類業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力,、執(zhí)業(yè)質(zhì)量及合規(guī)情況納入薪酬收入考慮因素。交易所將擇機(jī)安排抽查,，對(duì)于自查工作不到位或不客觀的券商,，將采取相應(yīng)的自律管理措施。

(責(zé)任編輯：張蕾)
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