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上交所組織券商開展12月自查工作 涵蓋多項業(yè)務檢查

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2024-12-16 14:12:06  財聯(lián)社

上海證券交易所近期組織券商進行12月的自查工作,，涵蓋客戶交易行為、兩融業(yè)務,、客戶適當性管理,、交易及相關系統(tǒng)管理、承銷保薦業(yè)務等多個方面,。此次自查旨在督促券商查找并整改業(yè)務管理中的薄弱環(huán)節(jié)。

在程序化交易自查中,，要求券商加強對可能嚴重影響市場價格和流動性的程序化交易指令的監(jiān)控,，及時識別、管理和報告客戶涉嫌異常交易的行為,。對于兩融業(yè)務,，重點檢查融券持續(xù)管理工作是否到位，針對融券后大宗買入,、定增等情形是否開展持續(xù)核查,，核查覆蓋面是否全面，以及是否對融券“T+0”交易行為進行了有效監(jiān)控和前端控制,。

投行業(yè)務方面,，主承銷商需確保勤勉盡責，不得通過承銷費用分成,、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等方式誘導投資者或向投資者輸送不正當利益,。此外，投行類業(yè)務人員的專業(yè)勝任能力,、執(zhí)業(yè)質量和合規(guī)情況也應納入薪酬收入的考慮因素,。

上交所將擇機安排抽查，對于自查工作不到位或不客觀的情況,，將采取相應的自律管理措施,。

(責任編輯：張小花 TT1000)
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