亚洲一卡2卡3卡4卡5卡6卡_99RE6在线观看国产精品_99欧美日本一区二区留学生_成人国产精品日本在线观看_丰满爆乳在线播放_免费国产午夜理论片不卡_欧美成 人影片 免费观看_日产中字乱码一二三_肉感饱满中年熟妇日本_午夜男女爽爽影院免费视频下载,民工把我奶头掏出来在线视频,日韩经典亚洲,国产精品JIZZ在线观看无码

中華網(wǎng) china.com

新聞

上交所組織券商開展12月自查工作 涵蓋多項(xiàng)業(yè)務(wù)檢查

關(guān)鍵詞：
2024-12-16 14:12:06  財(cái)聯(lián)社

上海證券交易所近期組織券商進(jìn)行12月的自查工作，涵蓋客戶交易行為、兩融業(yè)務(wù),、客戶適當(dāng)性管理,、交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、承銷保薦業(yè)務(wù)等多個(gè)方面,。此次自查旨在督促券商查找并整改業(yè)務(wù)管理中的薄弱環(huán)節(jié),。

在程序化交易自查中，要求券商加強(qiáng)對(duì)可能嚴(yán)重影響市場(chǎng)價(jià)格和流動(dòng)性的程序化交易指令的監(jiān)控,，及時(shí)識(shí)別,、管理和報(bào)告客戶涉嫌異常交易的行為。對(duì)于兩融業(yè)務(wù),，重點(diǎn)檢查融券持續(xù)管理工作是否到位,，針對(duì)融券后大宗買入、定增等情形是否開展持續(xù)核查,，核查覆蓋面是否全面,，以及是否對(duì)融券“T+0”交易行為進(jìn)行了有效監(jiān)控和前端控制。

投行業(yè)務(wù)方面，主承銷商需確保勤勉盡責(zé),，不得通過(guò)承銷費(fèi)用分成,、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等方式誘導(dǎo)投資者或向投資者輸送不正當(dāng)利益。此外,，投行類業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力,、執(zhí)業(yè)質(zhì)量和合規(guī)情況也應(yīng)納入薪酬收入的考慮因素。

上交所將擇機(jī)安排抽查,，對(duì)于自查工作不到位或不客觀的情況,，將采取相應(yīng)的自律管理措施。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
關(guān)閉

網(wǎng)約護(hù)士四年接千單 上門服務(wù)暖人心

網(wǎng)約護(hù)士四年接千單2025-01-02 10:40:04

最快今天抓捕尹錫悅 逮捕令引發(fā)爭(zhēng)議

最快今天抓捕尹錫悅2025-01-02 10:38:56

最快今天抓捕尹錫悅 逮捕令引發(fā)爭(zhēng)議

最快今天抓捕尹錫悅2025-01-02 10:38:56

上百名游泳愛好者相約西湖冬泳 寒冬中的熱情挑戰(zhàn)

上百名游泳愛好者相約西湖冬泳2025-01-02 10:29:37

“隔空劫殺案”當(dāng)事人已獲國(guó)家賠償 29年終得清白

隔空劫殺案當(dāng)事人已獲國(guó)家賠償2025-01-02 10:36:34

美汽車撞人事件或有4人參與爆炸裝置 多人涉案疑受極端組織影響

美汽車撞人事件或有4人參與爆炸裝置2025-01-02 10:07:38

油價(jià)今晚調(diào)整！要漲,！要漲,！新年首次上調(diào)來(lái)臨

油價(jià)今晚調(diào)整,要漲,要漲2025-01-02 10:30:09

“隔空劫殺案"當(dāng)事人已獲國(guó)家賠償 29年終昭雪

隔空劫殺案"當(dāng)事人已獲國(guó)家賠償2025-01-02 10:34:36

寧夏銀川市永寧縣發(fā)生4.8級(jí)地震 震源深度10千米

寧夏銀川市永寧縣發(fā)生4.8級(jí)地震2025-01-02 10:29:51

紐約地鐵進(jìn)站瞬間乘客被推下鐵軌：監(jiān)控拍下驚悚全程,，受害者幸存

紐約地鐵進(jìn)站瞬間乘客被推下鐵軌2025-01-02 10:15:19

網(wǎng)約護(hù)士四年接千單 上門服務(wù)暖人心

網(wǎng)約護(hù)士四年接千單2025-01-02 10:40:04

以色列移民人數(shù)翻倍

以色列移民人數(shù)翻倍2025-01-02 09:56:06

回溯故宮2024全年美景 迎接建院百年慶典

回溯故宮2024全年美景2025-01-02 10:31:48

一產(chǎn)科醫(yī)生涉嫌介紹嬰兒買賣 職務(wù)被免引發(fā)關(guān)注

一產(chǎn)科醫(yī)生涉嫌介紹嬰兒買賣2025-01-02 10:34:57

特朗普馬斯克一起跨年 美好時(shí)光在前方

特朗普馬斯克一起跨年2025-01-02 10:15:01

朝鮮新型戰(zhàn)艦曝光? 配備先進(jìn)武器系統(tǒng)

朝鮮新型戰(zhàn)艦曝光2025-01-02 10:36:09

加沙人冒大雨在泥水中排隊(duì)打水

加沙人冒大雨在泥水中排隊(duì)打水2025-01-02 10:39:27

東部戰(zhàn)區(qū)新年MV用了繁體字

東部戰(zhàn)區(qū)新年MV用了繁體字2025-01-02 09:55:06

網(wǎng)友說(shuō)周三放假很科學(xué) 幸福感大幅提升

網(wǎng)友說(shuō)周三放假很科學(xué)2025-01-02 10:29:23

我是陸地航母準(zhǔn)備啟程 新年啟航追夢(mèng)前行

我是陸地航母準(zhǔn)備啟程2025-01-02 10:36:52

趙露思發(fā)文回應(yīng)病情 呼吁重視心理治療

趙露思發(fā)文回應(yīng)病情2025-01-02 10:38:28

馬斯克改昵稱帶動(dòng)一模因幣暴漲超3000% 神秘名字引發(fā)猜想

馬斯克改昵稱帶動(dòng)一模因幣暴漲超3000%2025-01-02 10:28:53

持優(yōu)待證可免費(fèi)乘坐烏魯木齊地鐵 退役軍人出行更便捷

持優(yōu)待證可免費(fèi)乘坐烏魯木齊地鐵2025-01-02 10:17:02

德國(guó)居民排隊(duì)14小時(shí)買1600歐煙花 中國(guó)煙花受追捧

德國(guó)居民排隊(duì)14小時(shí)買1600歐煙花2025-01-02 10:32:58

如何看2年被家暴16次女子決定帶貨 為生存發(fā)聲

如何看2年被家暴16次女子決定帶貨2025-01-02 10:35:15

相關(guān)新聞