2025年1號罰單：涉兩定增項目，這家券商被罰沒超1500萬東吳證券遭重罰

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2025-01-09 09:40:19 證券時報網

東吳證券因在為國美通訊和紫鑫藥業(yè)的非公開發(fā)行股票項目提供保薦承銷服務過程中存在未勤勉盡責,、出具的相關文件存在虛假記載等問題,，于1月8日晚間收到證監(jiān)會《行政處罰決定書》，被罰沒超過1500萬元,。這應是證監(jiān)會2025年發(fā)出的第一號券商罰單,。

根據(jù)證監(jiān)會的處罰決定，東吳證券及相關人員積極配合調查,。最終決定對東吳證券責令改正,，給予警告。具體罰款包括：針對國美通訊項目,，沒收保薦業(yè)務收入94.34萬元,，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務違法所得471.7萬元,，并處以50萬元罰款,；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務收入206.8萬元,，并處以413.6萬元罰款,。此外，相關簽字保薦代表人也受到了警告和罰款,。

東吳證券表示誠懇接受處罰,，深刻反思并汲取教訓,，全面加強管理、補齊工作短板,，進一步強化投行業(yè)務內控機制,，全面提升投行執(zhí)業(yè)質量，履行好資本市場“看門人”的責任,。公司還強調上述違法行為未觸及上交所規(guī)定的重大違法類強制退市情形,，目前公司經營情況正常。

在2024年11月1日的業(yè)績發(fā)布會上,，東吳證券董事長范力提到,，因資本市場股權融資節(jié)奏階段性放緩，公司投行業(yè)務較2023年有所下降,。2024年以來公司完成IPO,、再融資、并購重組等項目6單,，新增申報北交所項目4單,。未來將堅決貫徹落實監(jiān)管要求，嚴格履行專業(yè)把關和持續(xù)督導職責,，堅持質量為先,，持續(xù)加強IPO、再融資優(yōu)質項目儲備,，充分發(fā)揮北交所長板業(yè)務優(yōu)勢,，積極發(fā)展并購重組業(yè)務，提高上市公司質量,，助力新質生產力培育發(fā)展,。

國美通訊2020年、2021年度報告存在虛假記載,，2020年非公開發(fā)行的相關文件引用了虛假的貿易業(yè)務收入數(shù)據(jù),，構成欺詐發(fā)行。東吳證券在提供保薦服務時未能審慎核查,，走訪流于形式,。紫鑫藥業(yè)相關年度報告未按規(guī)定披露關聯(lián)交易，虛增采購成本,，通過舞弊方式虛增收入和利潤，導致年報存在虛假記載及重大遺漏,。東吳證券在提供保薦服務過程中同樣未勤勉盡責,，出具的文件存在虛假記載。

(責任編輯：于浩淙 zx0176)

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