東吳證券因在為國(guó)美通訊和紫鑫藥業(yè)的非公開(kāi)發(fā)行股票項(xiàng)目提供保薦承銷(xiāo)服務(wù)過(guò)程中存在未勤勉盡責(zé),、出具的相關(guān)文件存在虛假記載等問(wèn)題，于1月8日晚間收到證監(jiān)會(huì)《行政處罰決定書(shū)》,，被罰沒(méi)超過(guò)1500萬(wàn)元,。這應(yīng)是證監(jiān)會(huì)2025年發(fā)出的第一號(hào)券商罰單,。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的處罰決定，東吳證券及相關(guān)人員積極配合調(diào)查,。最終決定對(duì)東吳證券責(zé)令改正,，給予警告。具體罰款包括：針對(duì)國(guó)美通訊項(xiàng)目,，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入94.34萬(wàn)元,，并處以100萬(wàn)元罰款，沒(méi)收承銷(xiāo)業(yè)務(wù)違法所得471.7萬(wàn)元,，并處以50萬(wàn)元罰款,；針對(duì)紫鑫藥業(yè)項(xiàng)目，沒(méi)收保薦業(yè)務(wù)收入206.8萬(wàn)元,，并處以413.6萬(wàn)元罰款,。此外，相關(guān)簽字保薦代表人也受到了警告和罰款,。

東吳證券表示誠(chéng)懇接受處罰,，深刻反思并汲取教訓(xùn)，全面加強(qiáng)管理,、補(bǔ)齊工作短板,，進(jìn)一步強(qiáng)化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制,，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，履行好資本市場(chǎng)“看門(mén)人”的責(zé)任。公司還強(qiáng)調(diào)上述違法行為未觸及上交所規(guī)定的重大違法類(lèi)強(qiáng)制退市情形,，目前公司經(jīng)營(yíng)情況正常,。

在2024年11月1日的業(yè)績(jī)發(fā)布會(huì)上，東吳證券董事長(zhǎng)范力提到,，因資本市場(chǎng)股權(quán)融資節(jié)奏階段性放緩,，公司投行業(yè)務(wù)較2023年有所下降。2024年以來(lái)公司完成IPO,、再融資,、并購(gòu)重組等項(xiàng)目6單，新增申報(bào)北交所項(xiàng)目4單,。未來(lái)將堅(jiān)決貫徹落實(shí)監(jiān)管要求,，嚴(yán)格履行專(zhuān)業(yè)把關(guān)和持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，堅(jiān)持質(zhì)量為先,，持續(xù)加強(qiáng)IPO,、再融資優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備，充分發(fā)揮北交所長(zhǎng)板業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì),，積極發(fā)展并購(gòu)重組業(yè)務(wù),，提高上市公司質(zhì)量，助力新質(zhì)生產(chǎn)力培育發(fā)展,。

國(guó)美通訊2020年,、2021年度報(bào)告存在虛假記載，2020年非公開(kāi)發(fā)行的相關(guān)文件引用了虛假的貿(mào)易業(yè)務(wù)收入數(shù)據(jù),，構(gòu)成欺詐發(fā)行,。東吳證券在提供保薦服務(wù)時(shí)未能審慎核查,，走訪流于形式。紫鑫藥業(yè)相關(guān)年度報(bào)告未按規(guī)定披露關(guān)聯(lián)交易,，虛增采購(gòu)成本,，通過(guò)舞弊方式虛增收入和利潤(rùn)，導(dǎo)致年報(bào)存在虛假記載及重大遺漏,。東吳證券在提供保薦服務(wù)過(guò)程中同樣未勤勉盡責(zé)，出具的文件存在虛假記載,。