上周末,一張關(guān)于21家上市公司收到監(jiān)管函的截圖廣泛傳播,其中包括中信,、興業(yè)、華鑫,、信達(dá)、招商、銀河等6家券商。這引發(fā)了市場(chǎng)的緊張情緒,,認(rèn)為是嚴(yán)監(jiān)管的集中體現(xiàn)。實(shí)際上,,6家券商同時(shí)接到罰單的情況確實(shí)有些巧合,因?yàn)檫@些罰單來(lái)自不同的監(jiān)管局,。在當(dāng)前嚴(yán)監(jiān)管的大環(huán)境下,,中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)罰單較多已是證券行業(yè)的共識(shí),不必過(guò)度解讀。近年來(lái),,每年年底都有罰單集中發(fā)布的情況,。
自今年12月以來(lái),券商共收到30張罰單,,與去年同期相比僅增加1張,。全年來(lái)看,截至12月23日,,券商累計(jì)收到544張罰單,,超過(guò)去年全年的數(shù)量,涉及85家券商,。其中,,機(jī)構(gòu)主體罰單241張,人員罰單303張,,共有510名從業(yè)人員被處罰,,平均每月約有42.5人被處罰。
從業(yè)務(wù)類(lèi)型來(lái)看,,經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以159張罰單位居首位,,投行業(yè)務(wù)罰單104張,資管業(yè)務(wù)罰單19張,。12月的罰單中,,民生證券最多,收到4張罰單,,招商證券和興業(yè)證券各收到3張罰單,,其他多家券商也分別收到不同數(shù)量的罰單。處罰類(lèi)型以警示函為主,,共計(jì)18張,;責(zé)令改正為5張;通報(bào)批評(píng)3張,;行政處罰2張,,書(shū)面警示及其他自律監(jiān)管措施各1張。
罰單主要涉及保薦業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。違規(guī)類(lèi)型中,,“內(nèi)控管理不規(guī)范”的罰單最多,有11張,;“投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范”罰單有8張,;“未盡責(zé)督導(dǎo)信息披露”“出具的文件存在虛假記載、重大遺漏”等相關(guān)內(nèi)容的罰單各有4張,;“私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券”“從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券”罰單均有3張,;“不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)宣傳”“違規(guī)獲取不正當(dāng)利益”的罰單有2張,。
從處罰發(fā)布主體看,共涉及14家地方證監(jiān)局,、上交所和深交所,。深圳證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單較多,。