今年來(lái)監(jiān)管已發(fā)544張罰單從嚴(yán)是主基調(diào) 券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高

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2024-12-24 09:35:06 財(cái)聯(lián)社

上周末,，一張關(guān)于21家上市公司收到監(jiān)管函的截圖廣泛傳播,，其中包括中信、興業(yè),、華鑫,、信達(dá)、招商,、銀河等6家券商,。這引發(fā)了市場(chǎng)的緊張情緒，認(rèn)為是嚴(yán)監(jiān)管的集中體現(xiàn),。實(shí)際上,，6家券商同時(shí)接到罰單的情況確實(shí)有些巧合，因?yàn)檫@些罰單來(lái)自不同的監(jiān)管局,。在當(dāng)前嚴(yán)監(jiān)管的大環(huán)境下,，中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)罰單較多已是證券行業(yè)的共識(shí)，不必過(guò)度解讀,。近年來(lái),，每年年底都有罰單集中發(fā)布的情況。

自今年12月以來(lái),，券商共收到30張罰單,，與去年同期相比僅增加1張。全年來(lái)看,，截至12月23日,，券商累計(jì)收到544張罰單，超過(guò)去年全年的數(shù)量,，涉及85家券商,。其中，機(jī)構(gòu)主體罰單241張,，人員罰單303張,，共有510名從業(yè)人員被處罰，平均每月約有42.5人被處罰,。

從業(yè)務(wù)類型來(lái)看,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以159張罰單位居首位，投行業(yè)務(wù)罰單104張,，資管業(yè)務(wù)罰單19張,。12月的罰單中，民生證券最多,，收到4張罰單,，招商證券和興業(yè)證券各收到3張罰單，其他多家券商也分別收到不同數(shù)量的罰單,。處罰類型以警示函為主,，共計(jì)18張；責(zé)令改正為5張,；通報(bào)批評(píng)3張,；行政處罰2張，書(shū)面警示及其他自律監(jiān)管措施各1張,。

罰單主要涉及保薦業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。違規(guī)類型中，“內(nèi)控管理不規(guī)范”的罰單最多,，有11張,；“投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范”罰單有8張；“未盡責(zé)督導(dǎo)信息披露”“出具的文件存在虛假記載,、重大遺漏”等相關(guān)內(nèi)容的罰單各有4張,；“私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券”“從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券”罰單均有3張；“不當(dāng)營(yíng)銷宣傳”“違規(guī)獲取不正當(dāng)利益”的罰單有2張,。

從處罰發(fā)布主體看,，共涉及14家地方證監(jiān)局、上交所和深交所,。深圳證監(jiān)局,、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單較多。

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