今年來監(jiān)管已發(fā)544張罰單從嚴是主基調(diào) 券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高

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2024-12-24 09:35:06 財聯(lián)社

上周末,，一張關(guān)于21家上市公司收到監(jiān)管函的截圖廣泛傳播，其中包括中信,、興業(yè),、華鑫、信達,、招商,、銀河等6家券商,。這引發(fā)了市場的緊張情緒,，認為是嚴監(jiān)管的集中體現(xiàn)。實際上,，6家券商同時接到罰單的情況確實有些巧合,，因為這些罰單來自不同的監(jiān)管局。在當前嚴監(jiān)管的大環(huán)境下,，中介機構(gòu)業(yè)務(wù)罰單較多已是證券行業(yè)的共識,，不必過度解讀。近年來,，每年年底都有罰單集中發(fā)布的情況,。

自今年12月以來，券商共收到30張罰單,，與去年同期相比僅增加1張,。全年來看，截至12月23日,，券商累計收到544張罰單,，超過去年全年的數(shù)量，涉及85家券商,。其中,，機構(gòu)主體罰單241張，人員罰單303張,，共有510名從業(yè)人員被處罰,，平均每月約有42.5人被處罰。

從業(yè)務(wù)類型來看,，經(jīng)紀業(yè)務(wù)以159張罰單位居首位,，投行業(yè)務(wù)罰單104張，資管業(yè)務(wù)罰單19張,。12月的罰單中,，民生證券最多，收到4張罰單,，招商證券和興業(yè)證券各收到3張罰單,，其他多家券商也分別收到不同數(shù)量的罰單,。處罰類型以警示函為主，共計18張,；責令改正為5張,；通報批評3張；行政處罰2張,，書面警示及其他自律監(jiān)管措施各1張,。

罰單主要涉及保薦業(yè)務(wù)及經(jīng)紀業(yè)務(wù)。違規(guī)類型中,，“內(nèi)控管理不規(guī)范”的罰單最多,，有11張；“投資者適當性管理不規(guī)范”罰單有8張,；“未盡責督導(dǎo)信息披露”“出具的文件存在虛假記載,、重大遺漏”等相關(guān)內(nèi)容的罰單各有4張；“私下接受投資者委托買賣證券”“從業(yè)人員違規(guī)買賣證券”罰單均有3張,；“不當營銷宣傳”“違規(guī)獲取不正當利益”的罰單有2張,。

從處罰發(fā)布主體看，共涉及14家地方證監(jiān)局,、上交所和深交所,。深圳證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單較多,。

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