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今年來(lái)監(jiān)管已發(fā)544張罰單從嚴(yán)是主基調(diào) 券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高

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2024-12-24 09:35:06 財(cái)聯(lián)社

上周末，一張關(guān)于21家上市公司收到監(jiān)管函的截圖廣泛傳播，其中包括中信,、興業(yè)、華鑫,、信達(dá)、招商、銀河等6家券商。這引發(fā)了市場(chǎng)的緊張情緒,，認(rèn)為是嚴(yán)監(jiān)管的集中體現(xiàn)。實(shí)際上,，6家券商同時(shí)接到罰單的情況確實(shí)有些巧合，因?yàn)檫@些罰單來(lái)自不同的監(jiān)管局,。在當(dāng)前嚴(yán)監(jiān)管的大環(huán)境下,，中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)罰單較多已是證券行業(yè)的共識(shí)，不必過(guò)度解讀。近年來(lái),，每年年底都有罰單集中發(fā)布的情況,。

自今年12月以來(lái)，券商共收到30張罰單,，與去年同期相比僅增加1張,。全年來(lái)看，截至12月23日,，券商累計(jì)收到544張罰單,，超過(guò)去年全年的數(shù)量，涉及85家券商,。其中,，機(jī)構(gòu)主體罰單241張，人員罰單303張,，共有510名從業(yè)人員被處罰,，平均每月約有42.5人被處罰。

從業(yè)務(wù)類(lèi)型來(lái)看,，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)以159張罰單位居首位,，投行業(yè)務(wù)罰單104張，資管業(yè)務(wù)罰單19張,。12月的罰單中,，民生證券最多，收到4張罰單,，招商證券和興業(yè)證券各收到3張罰單,，其他多家券商也分別收到不同數(shù)量的罰單。處罰類(lèi)型以警示函為主,，共計(jì)18張,；責(zé)令改正為5張；通報(bào)批評(píng)3張,；行政處罰2張,，書(shū)面警示及其他自律監(jiān)管措施各1張。

罰單主要涉及保薦業(yè)務(wù)及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),。違規(guī)類(lèi)型中,，“內(nèi)控管理不規(guī)范”的罰單最多，有11張,；“投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范”罰單有8張,；“未盡責(zé)督導(dǎo)信息披露”“出具的文件存在虛假記載、重大遺漏”等相關(guān)內(nèi)容的罰單各有4張,；“私下接受投資者委托買(mǎi)賣(mài)證券”“從業(yè)人員違規(guī)買(mǎi)賣(mài)證券”罰單均有3張,；“不當(dāng)營(yíng)銷(xiāo)宣傳”“違規(guī)獲取不正當(dāng)利益”的罰單有2張,。

從處罰發(fā)布主體看，共涉及14家地方證監(jiān)局,、上交所和深交所,。深圳證監(jiān)局、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單較多,。

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今年來(lái)監(jiān)管已發(fā)544張罰單 從嚴(yán)是主基調(diào) 券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高

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