2024年40家券商接130張投行罰單監(jiān)管高壓態(tài)勢持續(xù)

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2024-12-25 12:34:54 新浪財經(jīng)

2024年40家券商接130張投行罰單,！臨近年末，中國資本市場的監(jiān)管力度未見松懈,。多家頭部券商因業(yè)務(wù)違規(guī)被監(jiān)管機(jī)構(gòu)點名處罰,。中金公司因在思爾芯科創(chuàng)板IPO項目中未勤勉盡責(zé)，被中國證監(jiān)會警告并罰沒1100萬元,。中信證券和招商證券也因經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和場外衍生品業(yè)務(wù)管理不足，被深圳證監(jiān)局出具警示函,。

中金公司在為思爾芯科創(chuàng)板IPO提供保薦服務(wù)過程中,，未能審慎核查硬件設(shè)備生產(chǎn)情況、軟件銷售情況等多項關(guān)鍵信息,，導(dǎo)致出具的《發(fā)行保薦書》等文件存在虛假記載,。證監(jiān)會認(rèn)為,，中金公司的上述行為違反了《證券法》相關(guān)規(guī)定，對其責(zé)令改正,，給予警告,，并處以600萬元罰款。同時對兩名保薦代表人給予警告,，并分別處以150萬元罰款,。中金公司表示誠懇接受處罰，并承諾將強(qiáng)化全面整改,，堅持投資者為本,，強(qiáng)化執(zhí)業(yè)質(zhì)量管控。

深圳證監(jiān)局對中信證券,、招商證券,、華鑫證券采取出具警示函措施，主要問題集中在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和場外衍生品業(yè)務(wù)管理不足,。中信證券在業(yè)務(wù)制度修訂,、客戶信息采集、可疑交易核查等方面存在問題,，場外衍生品業(yè)務(wù)管理也存在不足,。招商證券同樣在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)及場外衍生品業(yè)務(wù)管理方面存在問題，包括業(yè)務(wù)制度未及時修訂,、營銷人員在互聯(lián)網(wǎng)平臺不當(dāng)招攬客戶等,。華鑫證券則主要涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面的問題，如制度未及時修訂,、人員管理不到位等,。

民生證券在本月被滬深交易所連續(xù)“點名”，均因IPO項目違規(guī)而起,。先是因福特科技科創(chuàng)板IPO項目被上交所監(jiān)管警示,，后又因恒業(yè)微晶創(chuàng)業(yè)板IPO項目被深交所書面警示。監(jiān)管對撤單項目也嚴(yán)厲追責(zé),，對民生證券在福特科IPO項目中存在未完整,、充分核查發(fā)行人涉及資金占用事項等問題予以監(jiān)管警示。

證監(jiān)會表示將持續(xù)加大證券違法犯罪行為的全方位立體化追責(zé)力度,，堅持監(jiān)管“長牙帶刺”,、有棱有角，突出懲,、防,、治并舉。近期，美尚生態(tài)案,、金通靈案投資者訴賠有新進(jìn)展,，南京中院、深圳中院分別就金通靈,、美尚生態(tài)證券虛假陳述責(zé)任糾紛案件適用普通代表人訴訟程序?qū)徖?，投資者服務(wù)中心發(fā)布公告，表示將依法分別接受50名以上投資者特別授權(quán),，申請參加訴訟并轉(zhuǎn)換為特別代表人訴訟程序,。

此次多家券商被罰，反映了監(jiān)管層對資本市場“看門人”角色的嚴(yán)格要求,，強(qiáng)調(diào)了中介機(jī)構(gòu)在資本市場中的法律責(zé)任和義務(wù),。監(jiān)管層的高壓態(tài)勢預(yù)示著未來對券商等金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)管將更加嚴(yán)格，以保障資本市場的健康發(fā)展和投資者的合法權(quán)益,。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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