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2024三季度證券業(yè)獲罰127件 投行罰單居首

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2024-11-01 19:31:00  財(cái)聯(lián)社

2024年三季度,，證券業(yè)共收到127件處罰,。廣東證券期貨業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布了該季度券商及其工作人員的處罰情況匯總,。統(tǒng)計(jì)顯示,，涉及證券公司及其工作人員的行政處罰、行政監(jiān)管措施和自律監(jiān)管措施共計(jì)127件,。

從被處罰對(duì)象來(lái)看,，總部或從業(yè)人員受到的罰單最多,，共有68件,。按業(yè)務(wù)類型劃分,，投行業(yè)務(wù)受到的處罰最多，為30件,；其次是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),，有24件；產(chǎn)品銷售業(yè)務(wù)9件,；證券投資咨詢業(yè)務(wù)8件,；股票質(zhì)押業(yè)務(wù)7件；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)5件,；財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)2件,；自營(yíng)業(yè)務(wù)和兩融業(yè)務(wù)各1件。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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