證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一系列罰單,涉及中信建投,、海通證券,、銀河證券、光大證券,、興業(yè)證券、中航證券、中原證券,、開源證券、東北證券等9家券商,,以及申萬宏源承銷保薦,、東方證券承銷保薦兩家公司。同時(shí),,16名相關(guān)責(zé)任人員也被采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施,。
除了披露罰單外,證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況。今年,,證監(jiān)會(huì)對(duì)部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,,對(duì)11家公司根據(jù)違規(guī)問題的嚴(yán)重程度分別采取了行政監(jiān)管措施,并對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取了相應(yīng)措施,。
在通報(bào)中,,證監(jiān)會(huì)特別提到了開源證券和中原證券兩家券商,指出其存在較多且嚴(yán)重的違規(guī)問題,。因此,,這兩家券商被暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月,要求進(jìn)行全面整改并吸取教訓(xùn),。
具體來看,,中信建投因在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分、未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理等問題被采取監(jiān)管談話措施,。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管也受到相應(yīng)處罰,。此外,中信建投還因質(zhì)控環(huán)節(jié)存在問題,,賈新作為時(shí)任質(zhì)控部負(fù)責(zé)人被出具警示函,。
銀河證券因在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)、未識(shí)別出個(gè)別項(xiàng)目非市場(chǎng)化發(fā)行等問題被責(zé)令改正,。韓志謙作為時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任也受到警示函,。
海通證券因履職盡責(zé)不到位、投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)等問題被責(zé)令改正,。姜誠(chéng)君作為分管投行業(yè)務(wù)高管被采取監(jiān)管談話措施,。
興業(yè)證券因部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng)、質(zhì)控,、內(nèi)核審查問題等問題被出具警示函,。
光大證券因部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等問題被出具警示函,。
中航證券因質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)參與項(xiàng)目承做,、質(zhì)控驗(yàn)收不到位等問題被責(zé)令改正。陳靜和吳永平作為時(shí)任質(zhì)控和內(nèi)核負(fù)責(zé)人被出具警示函,。
今年已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會(huì)處罰或采取監(jiān)管措施,收到的罰單數(shù)量超過60張
2024-10-27 21:11:00年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單