投行罰單“刷屏”：11家機(jī)構(gòu)被罰證監(jiān)會(huì)強(qiáng)化監(jiān)管措施(2)

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2024-10-20 08:01:00 澎湃新聞

東北證券因質(zhì)控,、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位等問(wèn)題被責(zé)令改正。梁化軍、王鐵銘和王愛(ài)賓作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函,。

申萬(wàn)宏源承銷(xiāo)保薦因在保薦西藏國(guó)策環(huán)保股份有限公司過(guò)程中存在未經(jīng)公司同意的行為被出具警示函,。魏忠偉和秦丹也被采取相應(yīng)措施。

東方證券承銷(xiāo)保薦因部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同,、聘請(qǐng)第三方信息披露不規(guī)范等問(wèn)題被責(zé)令改正,。張瀚作為質(zhì)控負(fù)責(zé)人被出具警示函。

開(kāi)源證券因在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),、承銷(xiāo)多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)等問(wèn)題被暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)6個(gè)月,。李剛和楊彬作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話(huà)措施。

中原證券因幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢(xún)服務(wù)協(xié)議,、對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分等問(wèn)題被暫停債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)6個(gè)月,。李昭欣和花金鐘作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話(huà)措施。

證監(jiān)會(huì)表示,，通過(guò)近年來(lái)持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管,，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，但個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題,。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu),、人員“雙罰”的原則,，抓住公司高管等關(guān)鍵少數(shù)，依法分類(lèi)采取措施,。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查在覆蓋面,、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升,。下一步,，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹二十屆三中全會(huì)精神，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線(xiàn),，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略。

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(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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