投行罰單“刷屏”：11家機構(gòu)被罰 證監(jiān)會強化監(jiān)管措施(2)
東北證券因質(zhì)控、內(nèi)核意見跟蹤落實不到位等問題被責(zé)令改正,。梁化軍,、王鐵銘和王愛賓作為相關(guān)負責(zé)人被出具警示函。
申萬宏源承銷保薦因在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司過程中存在未經(jīng)公司同意的行為被出具警示函,。魏忠偉和秦丹也被采取相應(yīng)措施,。
東方證券承銷保薦因部分項目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同,、聘請第三方信息披露不規(guī)范等問題被責(zé)令改正,。張瀚作為質(zhì)控負責(zé)人被出具警示函。
開源證券因在個別公司債券項目中未勤勉盡責(zé),、承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)等問題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月,。李剛和楊彬作為相關(guān)負責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施。
中原證券因幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議,、對發(fā)行人償債能力核查不充分等問題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月,。李昭欣和花金鐘作為相關(guān)負責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施。
證監(jiān)會表示,，通過近年來持續(xù)從嚴監(jiān)管,，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè),，但個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴等問題。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管,、全鏈條問責(zé)”和機構(gòu)、人員“雙罰”的原則,，抓住公司高管等關(guān)鍵少數(shù),，依法分類采取措施。本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面,、追責(zé)范圍,、處罰力度等方面較往年均有明顯提升。下一步,，證監(jiān)會將堅決貫徹二十屆三中全會精神,，推動保薦機構(gòu)進一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅守廉潔從業(yè)底線,，更好地服務(wù)實體經(jīng)濟和國家戰(zhàn)略,。
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