年內(nèi)超30家券商收投行業(yè)務(wù)罰單 違規(guī)問題頻現(xiàn)引發(fā)整頓
今年已有超過30家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)被證監(jiān)會處罰或采取監(jiān)管措施，收到的罰單數(shù)量超過60張,。此前，證監(jiān)會在通報證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況時指出，對違規(guī)問題多,、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券和中原證券采取了暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施，并要求其全面整改,。此外,，還有11家公司根據(jù)違規(guī)問題的情節(jié)輕重分別受到監(jiān)管談話、責(zé)令改正,、出具警示函等行政監(jiān)管措施,，這些措施旨在針對性解決盡調(diào)和內(nèi)控短板問題。與此同時,，43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員也受到了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施,，包括監(jiān)管談話、責(zé)令改正,、出具警示函等,。這些人涉及公司主要負(fù)責(zé)人、分管投行業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人,、內(nèi)核負(fù)責(zé)人,、質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人、業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人以及項目組成員,，相關(guān)公司也被要求對這些責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部追責(zé),。
(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)
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