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年內超30家券商收投行業(yè)務罰單 違規(guī)問題頻現引發(fā)整頓

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2024-10-27 21:11:00  財聯社

今年已有超過30家券商因投行業(yè)務違規(guī)被證監(jiān)會處罰或采取監(jiān)管措施,，收到的罰單數量超過60張,。此前，證監(jiān)會在通報證券公司投行業(yè)務內部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況時指出,，對違規(guī)問題多,、情節(jié)嚴重的開源證券和中原證券采取了暫停公司債券承銷業(yè)務6個月的行政監(jiān)管措施,，并要求其全面整改,。此外，還有11家公司根據違規(guī)問題的情節(jié)輕重分別受到監(jiān)管談話,、責令改正,、出具警示函等行政監(jiān)管措施，這些措施旨在針對性解決盡調和內控短板問題,。與此同時,，43名直接責任人員及負有管理責任的人員也受到了相應的行政監(jiān)管措施，包括監(jiān)管談話,、責令改正,、出具警示函等。這些人涉及公司主要負責人,、分管投行業(yè)務負責人,、內核負責人、質控部門負責人,、業(yè)務部門負責人以及項目組成員,，相關公司也被要求對這些責任人員進行內部追責。

(責任編輯：張小花 TT1000)
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