年內(nèi)超200名券商員工被罰監(jiān)管風(fēng)暴席卷券業(yè)

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2024-09-18 09:09:10 第一財(cái)經(jīng)

年內(nèi)超200名券商員工被罰

券業(yè)正面臨嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境,，這導(dǎo)致券商員工因違規(guī)行為受罰的情況愈發(fā)頻繁,。最近，證監(jiān)會(huì)公布了一系列針對(duì)券商員工的處罰決定,，中金公司及其子公司中金財(cái)富的多位員工因非法炒股,、賬戶外借等行為受到懲罰。光大證券的一位前投行業(yè)務(wù)員工趙遠(yuǎn)軍,，因涉嫌內(nèi)幕交易被處以460萬(wàn)元罰款，并面臨10年的市場(chǎng)禁入,。

除了炒股違規(guī)和內(nèi)幕交易,，還有眾多券商職員因不規(guī)范的業(yè)務(wù)拓展和未盡職履責(zé)遭受處罰。據(jù)統(tǒng)計(jì),，至9月17日,，本年度證監(jiān)會(huì)對(duì)券商員工開(kāi)出的罰單已超120份，涉及人數(shù)超過(guò)200,，其中大部分是因非法炒股和保薦代表人執(zhí)業(yè)不盡責(zé)而受罰,。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)今年加大了對(duì)證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度。例如,，北京證監(jiān)局近期對(duì)寇玥等20人及莊江斌發(fā)出警告,，皆因他們違反規(guī)定參與股市交易,。同時(shí)，監(jiān)管對(duì)違規(guī)出借賬戶的行為也進(jìn)行了嚴(yán)厲查處,，多名中金公司及中金財(cái)富的員工因此受到警示,。此外，趙遠(yuǎn)軍因利用星星科技重組的內(nèi)部信息進(jìn)行交易,，雖實(shí)際虧損,，但仍被處以重罰并市場(chǎng)禁入10年。

券商員工因非法炒股導(dǎo)致虧損的案例不在少數(shù),，包括開(kāi)源證券,、西南證券、平安證券等公司的員工均因違規(guī)炒股蒙受損失,。甚至一些高層管理人員也卷入違規(guī)炒股風(fēng)波,，如某券商總裁被終身禁市，長(zhǎng)城證券前副總裁亦被處以巨額罰款并市場(chǎng)禁入10年,。

為應(yīng)對(duì)監(jiān)管高壓,，券商不僅自查更為嚴(yán)格，部分公司還采取措施如上班收繳手機(jī)以防違規(guī),。今年,，已有上百名券商員工因非法炒股受罰，招商證券早前也有上百人因此類違規(guī)被處理,。

除炒股違規(guī)和內(nèi)幕交易,，券商員工在經(jīng)紀(jì)和投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)展業(yè)、未盡職行為也頻遭處罰,。例如,，中信建投的保代因在IPO項(xiàng)目中未能勤勉盡責(zé)而被罰。保代行業(yè)中,，海通證券和中信建投被罰的保代人數(shù)較多,。

隨著行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán)，券商員工的職業(yè)行為規(guī)范和職業(yè)道德要求不斷提高,。證監(jiān)會(huì)強(qiáng)調(diào)將加強(qiáng)從業(yè)人員管理,，限制違規(guī)人員流動(dòng),，券商評(píng)級(jí)也會(huì)因員工違規(guī)炒股受到負(fù)面影響,。此外，中證協(xié)通過(guò)修訂規(guī)則,，加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的聲譽(yù)約束,，強(qiáng)化職業(yè)道德準(zhǔn)則，凈化從業(yè)人員隊(duì)伍,，體現(xiàn)了對(duì)提升行業(yè)整體職業(yè)素養(yǎng)的決心,。年內(nèi)超200名券商員工被罰,！

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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