年內(nèi)超200名券商員工被罰監(jiān)管風(fēng)暴席卷券業(yè)

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2024-09-18 09:09:10 第一財經(jīng)

年內(nèi)超200名券商員工被罰

券業(yè)正面臨嚴(yán)格的監(jiān)管環(huán)境,，這導(dǎo)致券商員工因違規(guī)行為受罰的情況愈發(fā)頻繁。最近,，證監(jiān)會公布了一系列針對券商員工的處罰決定,，中金公司及其子公司中金財富的多位員工因非法炒股,、賬戶外借等行為受到懲罰。光大證券的一位前投行業(yè)務(wù)員工趙遠(yuǎn)軍,，因涉嫌內(nèi)幕交易被處以460萬元罰款,，并面臨10年的市場禁入。

除了炒股違規(guī)和內(nèi)幕交易,，還有眾多券商職員因不規(guī)范的業(yè)務(wù)拓展和未盡職履責(zé)遭受處罰,。據(jù)統(tǒng)計，至9月17日,，本年度證監(jiān)會對券商員工開出的罰單已超120份,，涉及人數(shù)超過200，其中大部分是因非法炒股和保薦代表人執(zhí)業(yè)不盡責(zé)而受罰,。

監(jiān)管機構(gòu)今年加大了對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股的打擊力度,。例如，北京證監(jiān)局近期對寇玥等20人及莊江斌發(fā)出警告,，皆因他們違反規(guī)定參與股市交易,。同時，監(jiān)管對違規(guī)出借賬戶的行為也進行了嚴(yán)厲查處,，多名中金公司及中金財富的員工因此受到警示,。此外，趙遠(yuǎn)軍因利用星星科技重組的內(nèi)部信息進行交易,，雖實際虧損,，但仍被處以重罰并市場禁入10年。

券商員工因非法炒股導(dǎo)致虧損的案例不在少數(shù),，包括開源證券,、西南證券、平安證券等公司的員工均因違規(guī)炒股蒙受損失,。甚至一些高層管理人員也卷入違規(guī)炒股風(fēng)波,，如某券商總裁被終身禁市，長城證券前副總裁亦被處以巨額罰款并市場禁入10年,。

為應(yīng)對監(jiān)管高壓,，券商不僅自查更為嚴(yán)格，部分公司還采取措施如上班收繳手機以防違規(guī),。今年,，已有上百名券商員工因非法炒股受罰，招商證券早前也有上百人因此類違規(guī)被處理。

除炒股違規(guī)和內(nèi)幕交易,，券商員工在經(jīng)紀(jì)和投行業(yè)務(wù)中的違規(guī)展業(yè),、未盡職行為也頻遭處罰。例如,，中信建投的保代因在IPO項目中未能勤勉盡責(zé)而被罰,。保代行業(yè)中，海通證券和中信建投被罰的保代人數(shù)較多,。

隨著行業(yè)監(jiān)管趨嚴(yán),，券商員工的職業(yè)行為規(guī)范和職業(yè)道德要求不斷提高。證監(jiān)會強調(diào)將加強從業(yè)人員管理,，限制違規(guī)人員流動，券商評級也會因員工違規(guī)炒股受到負(fù)面影響,。此外,，中證協(xié)通過修訂規(guī)則，加強對保薦代表人的聲譽約束,，強化職業(yè)道德準(zhǔn)則,，凈化從業(yè)人員隊伍，體現(xiàn)了對提升行業(yè)整體職業(yè)素養(yǎng)的決心,。年內(nèi)超200名券商員工被罰,！

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)

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