兩家券商被罰暫停這一業(yè)務3個月券商私募資管整改加碼

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2024-07-06 11:41:15 證券時報

7月5日，深圳證監(jiān)局公開了對券商私募資產管理業(yè)務違規(guī)行為的嚴厲處罰決定。國信證券與銀河證券的全資子公司銀河金匯證券資產管理有限公司，因在私募資產管理業(yè)務中存在多項違規(guī)情形,，被暫停新增私募資管產品備案三個月,。此處罰旨在促使兩家公司對違規(guī)問題進行全面整改,。同時，兩家公司共有五名相關責任人被監(jiān)管機構要求接受談話,。

深圳證監(jiān)局指出,，國信證券的問題包括部分產品具有明顯的通道業(yè)務特征、資管新規(guī)整改不到位,、為其他金融機構違規(guī)操作提供便利，以及在產品投資限額授權,、債券評級客觀性,、投資者適當性管理方面的不足,。銀河金匯的違規(guī)則涉及定向資產管理賬戶違規(guī)交易,、存在剛性兌付、資管產品整改不實,，以及內部制度缺陷、投資者適當性管理與投資標的管理不規(guī)范等問題,。

面對處罰，國信證券和銀河證券均迅速回應，承諾將嚴格遵照監(jiān)管要求進行全面整改,，以提升內部管理水平，增強員工規(guī)范執(zhí)業(yè)意識，并完善相關內部控制制度,。

盡管面臨新增私募資管產品備案暫停,，兩家券商均表示,，這一監(jiān)管措施對其當前業(yè)務運營和財務狀況的影響有限。國信證券強調,，受影響的主要是資管新規(guī)前設立的產品,，現有凈值型產品的正常運作不受影響，預計對公司整體收入和利潤的沖擊較小,。而銀河證券也指出,，銀河金匯的在管產品運作穩(wěn)定，此次處罰對合并收入和利潤的影響微乎其微,，公司日常經營不受干擾,。

值得注意的是，今年內已有包括國信證券和銀河金匯在內的九家券商因資管業(yè)務違規(guī)而遭到監(jiān)管處罰,，反映出證監(jiān)會對推動私募資產管理業(yè)務規(guī)范化的決心,。違規(guī)行為主要包括關聯交易管理不善、信息披露不充分,、非標投資管理缺陷及違規(guī)提供通道服務等,，其中，高集中度,、高杠桿產品的整改成為監(jiān)管關注的重點,。

(責任編輯：張蕾)

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