兩家券商被罰暫停這一業(yè)務(wù)3個(gè)月券商私募資管整改加碼

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2024-07-06 11:41:15 證券時(shí)報(bào)

7月5日,，深圳證監(jiān)局公開了對(duì)券商私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)違規(guī)行為的嚴(yán)厲處罰決定,。國(guó)信證券與銀河證券的全資子公司銀河金匯證券資產(chǎn)管理有限公司,，因在私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在多項(xiàng)違規(guī)情形，被暫停新增私募資管產(chǎn)品備案三個(gè)月。此處罰旨在促使兩家公司對(duì)違規(guī)問(wèn)題進(jìn)行全面整改,。同時(shí),，兩家公司共有五名相關(guān)責(zé)任人被監(jiān)管機(jī)構(gòu)要求接受談話,。

深圳證監(jiān)局指出,，國(guó)信證券的問(wèn)題包括部分產(chǎn)品具有明顯的通道業(yè)務(wù)特征,、資管新規(guī)整改不到位、為其他金融機(jī)構(gòu)違規(guī)操作提供便利,，以及在產(chǎn)品投資限額授權(quán),、債券評(píng)級(jí)客觀性,、投資者適當(dāng)性管理方面的不足。銀河金匯的違規(guī)則涉及定向資產(chǎn)管理賬戶違規(guī)交易,、存在剛性兌付,、資管產(chǎn)品整改不實(shí)，以及內(nèi)部制度缺陷,、投資者適當(dāng)性管理與投資標(biāo)的管理不規(guī)范等問(wèn)題,。

面對(duì)處罰，國(guó)信證券和銀河證券均迅速回應(yīng),，承諾將嚴(yán)格遵照監(jiān)管要求進(jìn)行全面整改,，以提升內(nèi)部管理水平，增強(qiáng)員工規(guī)范執(zhí)業(yè)意識(shí),，并完善相關(guān)內(nèi)部控制制度,。

盡管面臨新增私募資管產(chǎn)品備案暫停，兩家券商均表示,，這一監(jiān)管措施對(duì)其當(dāng)前業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況的影響有限,。國(guó)信證券強(qiáng)調(diào)，受影響的主要是資管新規(guī)前設(shè)立的產(chǎn)品,，現(xiàn)有凈值型產(chǎn)品的正常運(yùn)作不受影響,，預(yù)計(jì)對(duì)公司整體收入和利潤(rùn)的沖擊較小。而銀河證券也指出,，銀河金匯的在管產(chǎn)品運(yùn)作穩(wěn)定,，此次處罰對(duì)合并收入和利潤(rùn)的影響微乎其微，公司日常經(jīng)營(yíng)不受干擾,。

值得注意的是,，今年內(nèi)已有包括國(guó)信證券和銀河金匯在內(nèi)的九家券商因資管業(yè)務(wù)違規(guī)而遭到監(jiān)管處罰,，反映出證監(jiān)會(huì)對(duì)推動(dòng)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范化的決心。違規(guī)行為主要包括關(guān)聯(lián)交易管理不善,、信息披露不充分,、非標(biāo)投資管理缺陷及違規(guī)提供通道服務(wù)等，其中,，高集中度,、高杠桿產(chǎn)品的整改成為監(jiān)管關(guān)注的重點(diǎn)。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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