證監(jiān)會(huì)發(fā)布了一系列罰單，涉及中信建投,、海通證券,、銀河證券,、光大證券、興業(yè)證券,、中航證券,、中原證券、開(kāi)源證券,、東北證券等9家券商,，以及申萬(wàn)宏源承銷保薦、東方證券承銷保薦兩家公司,。同時(shí),，16名相關(guān)責(zé)任人員也被采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施。

除了披露罰單外,，證監(jiān)會(huì)還通報(bào)了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項(xiàng)檢查情況,。今年，證監(jiān)會(huì)對(duì)部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)檢查,，對(duì)11家公司根據(jù)違規(guī)問(wèn)題的嚴(yán)重程度分別采取了行政監(jiān)管措施,，并對(duì)43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取了相應(yīng)措施。

在通報(bào)中,，證監(jiān)會(huì)特別提到了開(kāi)源證券和中原證券兩家券商,，指出其存在較多且嚴(yán)重的違規(guī)問(wèn)題。因此,，這兩家券商被暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月,，要求進(jìn)行全面整改并吸取教訓(xùn)。

具體來(lái)看,，中信建投因在部分項(xiàng)目中盡職調(diào)查不充分,、未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理等問(wèn)題被采取監(jiān)管談話措施。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管也受到相應(yīng)處罰,。此外,，中信建投還因質(zhì)控環(huán)節(jié)存在問(wèn)題，賈新作為時(shí)任質(zhì)控部負(fù)責(zé)人被出具警示函,。

銀河證券因在部分項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),、未識(shí)別出個(gè)別項(xiàng)目非市場(chǎng)化發(fā)行等問(wèn)題被責(zé)令改正。韓志謙作為時(shí)任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任也受到警示函,。

海通證券因履職盡責(zé)不到位,、投行立項(xiàng)環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題被責(zé)令改正。姜誠(chéng)君作為分管投行業(yè)務(wù)高管被采取監(jiān)管談話措施,。

興業(yè)證券因部分項(xiàng)目發(fā)行保薦報(bào)告未完整披露立項(xiàng),、質(zhì)控、內(nèi)核審查問(wèn)題等問(wèn)題被出具警示函。

光大證券因部分項(xiàng)目質(zhì)控對(duì)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn),、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題被出具警示函,。

中航證券因質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時(shí)參與項(xiàng)目承做、質(zhì)控驗(yàn)收不到位等問(wèn)題被責(zé)令改正,。陳靜和吳永平作為時(shí)任質(zhì)控和內(nèi)核負(fù)責(zé)人被出具警示函,。

東北證券因質(zhì)控、內(nèi)核意見(jiàn)跟蹤落實(shí)不到位等問(wèn)題被責(zé)令改正,。梁化軍,、王鐵銘和王愛(ài)賓作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函。

申萬(wàn)宏源承銷保薦因在保薦西藏國(guó)策環(huán)保股份有限公司過(guò)程中存在未經(jīng)公司同意的行為被出具警示函,。魏忠偉和秦丹也被采取相應(yīng)措施,。

東方證券承銷保薦因部分項(xiàng)目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同、聘請(qǐng)第三方信息披露不規(guī)范等問(wèn)題被責(zé)令改正,。張瀚作為質(zhì)控負(fù)責(zé)人被出具警示函,。

開(kāi)源證券因在個(gè)別公司債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé)、承銷多項(xiàng)綠色債券時(shí)未審慎核查把關(guān)等問(wèn)題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月,。李剛和楊彬作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施,。

中原證券因幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議,、對(duì)發(fā)行人償債能力核查不充分等問(wèn)題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個(gè)月。李昭欣和花金鐘作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施,。

證監(jiān)會(huì)表示,，通過(guò)近年來(lái)持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管,，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，但個(gè)別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問(wèn)題,。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題,，證監(jiān)會(huì)堅(jiān)持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問(wèn)責(zé)”和機(jī)構(gòu),、人員“雙罰”的原則,，抓住公司高管等關(guān)鍵少數(shù)，依法分類采取措施,。本次現(xiàn)場(chǎng)檢查在覆蓋面,、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升,。下一步,，證監(jiān)會(huì)將堅(jiān)決貫徹二十屆三中全會(huì)精神，推動(dòng)保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量，堅(jiān)守廉潔從業(yè)底線,，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國(guó)家戰(zhàn)略,。