證監(jiān)會發(fā)布了一系列罰單,，涉及中信建投,、海通證券、銀河證券,、光大證券,、興業(yè)證券、中航證券,、中原證券,、開源證券、東北證券等9家券商,，以及申萬宏源承銷保薦,、東方證券承銷保薦兩家公司。同時,，16名相關(guān)責(zé)任人員也被采取了相應(yīng)的行政監(jiān)管措施,。

除了披露罰單外,，證監(jiān)會還通報了證券公司投行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)專項檢查情況。今年,，證監(jiān)會對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況進(jìn)行了現(xiàn)場檢查,，對11家公司根據(jù)違規(guī)問題的嚴(yán)重程度分別采取了行政監(jiān)管措施，并對43名直接責(zé)任人員及負(fù)有管理責(zé)任的人員采取了相應(yīng)措施,。

在通報中,，證監(jiān)會特別提到了開源證券和中原證券兩家券商，指出其存在較多且嚴(yán)重的違規(guī)問題,。因此,，這兩家券商被暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月，要求進(jìn)行全面整改并吸取教訓(xùn),。

具體來看,，中信建投因在部分項目中盡職調(diào)查不充分、未有效督促發(fā)行人做好募集資金專戶管理等問題被采取監(jiān)管談話措施,。劉乃生作為分管投行業(yè)務(wù)高管也受到相應(yīng)處罰,。此外，中信建投還因質(zhì)控環(huán)節(jié)存在問題,，賈新作為時任質(zhì)控部負(fù)責(zé)人被出具警示函,。

銀河證券因在部分項目中未勤勉盡責(zé)、未識別出個別項目非市場化發(fā)行等問題被責(zé)令改正,。韓志謙作為時任分管債券業(yè)務(wù)投行委副主任也受到警示函,。

海通證券因履職盡責(zé)不到位、投行立項環(huán)節(jié)把關(guān)不嚴(yán)等問題被責(zé)令改正,。姜誠君作為分管投行業(yè)務(wù)高管被采取監(jiān)管談話措施,。

興業(yè)證券因部分項目發(fā)行保薦報告未完整披露立項、質(zhì)控,、內(nèi)核審查問題等問題被出具警示函,。

光大證券因部分項目質(zhì)控對項目風(fēng)險、盡調(diào)底稿把關(guān)不嚴(yán)等問題被出具警示函,。

中航證券因質(zhì)控負(fù)責(zé)人同時參與項目承做,、質(zhì)控驗(yàn)收不到位等問題被責(zé)令改正。陳靜和吳永平作為時任質(zhì)控和內(nèi)核負(fù)責(zé)人被出具警示函,。

東北證券因質(zhì)控,、內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位等問題被責(zé)令改正。梁化軍,、王鐵銘和王愛賓作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被出具警示函,。

申萬宏源承銷保薦因在保薦西藏國策環(huán)保股份有限公司過程中存在未經(jīng)公司同意的行為被出具警示函。魏忠偉和秦丹也被采取相應(yīng)措施。

東方證券承銷保薦因部分項目質(zhì)控和內(nèi)核人員交叉混同,、聘請第三方信息披露不規(guī)范等問題被責(zé)令改正,。張瀚作為質(zhì)控負(fù)責(zé)人被出具警示函。

開源證券因在個別公司債券項目中未勤勉盡責(zé),、承銷多項綠色債券時未審慎核查把關(guān)等問題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月,。李剛和楊彬作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施。

中原證券因幫助債券發(fā)行人與投資者簽訂債券咨詢服務(wù)協(xié)議,、對發(fā)行人償債能力核查不充分等問題被暫停債券承銷業(yè)務(wù)6個月,。李昭欣和花金鐘作為相關(guān)負(fù)責(zé)人被采取監(jiān)管談話措施。

證監(jiān)會表示,，通過近年來持續(xù)從嚴(yán)監(jiān)管,，大部分證券公司較為重視投行內(nèi)控基礎(chǔ)制度建設(shè)，但個別證券公司仍存在投行內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)等問題,。針對檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，證監(jiān)會堅持“穿透式監(jiān)管、全鏈條問責(zé)”和機(jī)構(gòu),、人員“雙罰”的原則,，抓住公司高管等關(guān)鍵少數(shù)，依法分類采取措施,。本次現(xiàn)場檢查在覆蓋面,、追責(zé)范圍、處罰力度等方面較往年均有明顯提升,。下一步,，證監(jiān)會將堅決貫徹二十屆三中全會精神，推動保薦機(jī)構(gòu)進(jìn)一步提升執(zhí)業(yè)質(zhì)量,，堅守廉潔從業(yè)底線,，更好地服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和國家戰(zhàn)略。