年內(nèi)券商罰單多達(dá)11張違規(guī)行為頻發(fā)引發(fā)關(guān)注

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2024-12-14 03:01:52 財聯(lián)社

今年以來,，“私下接受客戶委托買賣證券”的違規(guī)行為頻發(fā),，監(jiān)管層對此類行為的處罰力度也在不斷加強(qiáng),。截至12月13日,，已有11張相關(guān)罰單出爐,，較去年全年增長了83.33%,。年內(nèi)有3起“雙罰”（個人罰與機(jī)構(gòu)罰）情形,，涉及中信證券,、中泰證券,、興業(yè)證券，今日新罰單再現(xiàn)“雙罰”情形,。

12月13日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單，閆珍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施,。閆珍在中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部任職期間,，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。此前,，中信證券江蘇分公司于11月27日也被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施,，指出中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券。

相較2023年,，今年“私下接受客戶委托買賣證券”類違規(guī)情形有所抬頭,。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示，截至12月12日,，“私下接受客戶委托買賣證券”罰單有11張,，較2023年全年增加5張，增幅為83.33%,，去年全年該類罰單為6張,。罰單涉及7家券商，分別是中信證券,、中銀證券,、東海證券、興業(yè)證券,、華泰證券,、中泰證券、西南證券,。

12月6日,，重慶證監(jiān)局披露罰單,，因私下接受客戶委托買賣證券，對原中銀證券投顧譚新華給予警告,，沒收違法所得17.46萬元,，并處以罰款34.92萬元，罰沒合計52.38萬元,。

11月27日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單，中信證券江蘇分公司被采取出具警示函行政監(jiān)管措施,。罰單提及,，中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部員工管理不到位，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券,，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時報告,。

9月29日，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，毛以軒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營業(yè)部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為,。

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