年內券商罰單多達11張違規(guī)行為頻發(fā)引發(fā)關注

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2024-12-14 03:01:52 財聯(lián)社

今年以來，“私下接受客戶委托買賣證券”的違規(guī)行為頻發(fā)，監(jiān)管層對此類行為的處罰力度也在不斷加強,。截至12月13日，已有11張相關罰單出爐,，較去年全年增長了83.33%。年內有3起“雙罰”（個人罰與機構罰）情形,，涉及中信證券,、中泰證券、興業(yè)證券,，今日新罰單再現“雙罰”情形,。

12月13日，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，閆珍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施,。閆珍在中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為,。此前,，中信證券江蘇分公司于11月27日也被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施，指出中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券,。

相較2023年,，今年“私下接受客戶委托買賣證券”類違規(guī)情形有所抬頭。易董數據統(tǒng)計顯示,，截至12月12日,，“私下接受客戶委托買賣證券”罰單有11張，較2023年全年增加5張,，增幅為83.33%,，去年全年該類罰單為6張。罰單涉及7家券商,，分別是中信證券、中銀證券,、東海證券,、興業(yè)證券、華泰證券,、中泰證券,、西南證券。

12月6日,，重慶證監(jiān)局披露罰單,，因私下接受客戶委托買賣證券，對原中銀證券投顧譚新華給予警告,，沒收違法所得17.46萬元,，并處以罰款34.92萬元,，罰沒合計52.38萬元。

11月27日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，中信證券江蘇分公司被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。罰單提及,，中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部員工管理不到位,，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關可能影響客戶權益的重大事件后沒有及時報告,。

9月29日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單，毛以軒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營業(yè)部工作期間,，存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為。

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