今年以來,，“私下接受客戶委托買賣證券”的違規(guī)行為頻發(fā)，監(jiān)管層對(duì)此類行為的處罰力度也在不斷加強(qiáng),。截至12月13日,，已有11張相關(guān)罰單出爐，較去年全年增長了83.33%。年內(nèi)有3起“雙罰”（個(gè)人罰與機(jī)構(gòu)罰）情形,，涉及中信證券,、中泰證券、興業(yè)證券,，今日新罰單再現(xiàn)“雙罰”情形,。

12月13日，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，閆珍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施,。閆珍在中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部任職期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為,。此前,，中信證券江蘇分公司于11月27日也被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施，指出中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券,。

相較2023年,，今年“私下接受客戶委托買賣證券”類違規(guī)情形有所抬頭。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)顯示,，截至12月12日,，“私下接受客戶委托買賣證券”罰單有11張，較2023年全年增加5張,，增幅為83.33%,，去年全年該類罰單為6張。罰單涉及7家券商,，分別是中信證券,、中銀證券、東海證券,、興業(yè)證券,、華泰證券、中泰證券,、西南證券,。

12月6日，重慶證監(jiān)局披露罰單,，因私下接受客戶委托買賣證券,，對(duì)原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒收違法所得17.46萬元,，并處以罰款34.92萬元,，罰沒合計(jì)52.38萬元。

11月27日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，中信證券江蘇分公司被采取出具警示函行政監(jiān)管措施,。罰單提及，中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部員工管理不到位,，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券,，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時(shí)報(bào)告。

9月29日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，毛以軒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營業(yè)部工作期間,，存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為,。

8月14日，江蘇證監(jiān)局披露2張罰單,，興業(yè)證券無錫分公司及員工胡道雷被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。胡道雷在興業(yè)證券無錫分公司從業(yè)期間，被發(fā)現(xiàn)存在私下接受客戶委托買賣證券及對(duì)賠償客戶證券買賣損失作出承諾的行為,。

7月17日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一則行政處罰決定書，因私下接受客戶委托買賣證券行為,，孫宏君被責(zé)令改正,、警告并罰款10萬元；因違法買賣證券行為,，孫宏君被沒收289.65萬元,，并處以290萬元的罰款。孫宏君作為證券從業(yè)人員于2020年4月23日至2023年4月28日期間,，在華泰證券蘇州人民路營業(yè)部任職,。

6月11日，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，王晶被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，經(jīng)查，王晶在東海證券常州博愛路營業(yè)部工作期間,，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為,。

6月5日，山東證監(jiān)局披露2張罰單,，中泰證券及劉東升被采取出具警示函措施,，公司個(gè)別員工存在私下接受客戶委托買賣證券,、未擔(dān)任投資顧問崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為,；個(gè)別員工存在通過個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案的行為,。

5月28日,，重慶證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書,，對(duì)何希私下接受客戶委托買賣證券行為，給予警告,，沒收違法所得1.89萬元,，并處以罰款5.66萬元；對(duì)何希借他人名義持有,、買賣股票行為,，處以10萬元罰款。2014年12月4日至2020年8月21日,，何希在西南證券重慶潼南證券營業(yè)部從業(yè),，歷任投資顧問助理、高級(jí)投資顧問等職務(wù),。

違規(guī)私下接受客戶委托買賣證券行為中,，既有證券經(jīng)紀(jì)人，也有證券公司員工,，相關(guān)規(guī)定均有涉及,。《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定,，證券經(jīng)紀(jì)人不得替客戶辦理賬戶開立,、注銷、轉(zhuǎn)移,，證券認(rèn)購,、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn),、查詢等事宜,。第三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,，采取有效措施,，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限,、損害客戶合法權(quán)益的行為?！蹲C券法》第一百三十六條第二款規(guī)定,，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。