今年以來,，“私下接受客戶委托買賣證券”的違規(guī)行為頻發(fā),，監(jiān)管層對此類行為的處罰力度也在不斷加強(qiáng)。截至12月13日,，已有11張相關(guān)罰單出爐，較去年全年增長了83.33%,。年內(nèi)有3起“雙罰”（個人罰與機(jī)構(gòu)罰）情形,，涉及中信證券、中泰證券,、興業(yè)證券,，今日新罰單再現(xiàn)“雙罰”情形。

12月13日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，閆珍被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。閆珍在中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部任職期間,，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為,。此前，中信證券江蘇分公司于11月27日也被江蘇證監(jiān)局采取出具警示函行政監(jiān)管措施,，指出中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券,。

相較2023年，今年“私下接受客戶委托買賣證券”類違規(guī)情形有所抬頭,。易董數(shù)據(jù)統(tǒng)計顯示,，截至12月12日，“私下接受客戶委托買賣證券”罰單有11張,，較2023年全年增加5張,，增幅為83.33%,，去年全年該類罰單為6張。罰單涉及7家券商,，分別是中信證券,、中銀證券、東海證券,、興業(yè)證券,、華泰證券、中泰證券,、西南證券,。

12月6日，重慶證監(jiān)局披露罰單,，因私下接受客戶委托買賣證券,，對原中銀證券投顧譚新華給予警告，沒收違法所得17.46萬元,，并處以罰款34.92萬元,，罰沒合計52.38萬元。

11月27日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，中信證券江蘇分公司被采取出具警示函行政監(jiān)管措施。罰單提及,，中信證券徐州建國西路證券營業(yè)部員工管理不到位,，未能采取有效措施防范員工私下接受客戶委托買賣證券，并且在知悉相關(guān)可能影響客戶權(quán)益的重大事件后沒有及時報告,。

9月29日，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，毛以軒被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,，毛以軒在東海證券南京洪武北路證券營業(yè)部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券以及承諾收益等行為,。

8月14日,，江蘇證監(jiān)局披露2張罰單，興業(yè)證券無錫分公司及員工胡道雷被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。胡道雷在興業(yè)證券無錫分公司從業(yè)期間,，被發(fā)現(xiàn)存在私下接受客戶委托買賣證券及對賠償客戶證券買賣損失作出承諾的行為。

7月17日,，證監(jiān)會發(fā)布一則行政處罰決定書,，因私下接受客戶委托買賣證券行為，孫宏君被責(zé)令改正,、警告并罰款10萬元,；因違法買賣證券行為,，孫宏君被沒收289.65萬元，并處以290萬元的罰款,。孫宏君作為證券從業(yè)人員于2020年4月23日至2023年4月28日期間,，在華泰證券蘇州人民路營業(yè)部任職。

6月11日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，王晶被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施，經(jīng)查,，王晶在東海證券常州博愛路營業(yè)部工作期間,，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。

6月5日,，山東證監(jiān)局披露2張罰單,，中泰證券及劉東升被采取出具警示函措施，公司個別員工存在私下接受客戶委托買賣證券,、未擔(dān)任投資顧問崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為,；個別員工存在通過個人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評估問卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識測試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識測試答案的行為,。

5月28日,，重慶證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書，對何希私下接受客戶委托買賣證券行為,，給予警告,，沒收違法所得1.89萬元，并處以罰款5.66萬元,；對何希借他人名義持有,、買賣股票行為，處以10萬元罰款,。2014年12月4日至2020年8月21日,，何希在西南證券重慶潼南證券營業(yè)部從業(yè)，歷任投資顧問助理,、高級投資顧問等職務(wù),。

違規(guī)私下接受客戶委托買賣證券行為中，既有證券經(jīng)紀(jì)人,，也有證券公司員工,，相關(guān)規(guī)定均有涉及?！蹲C券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項規(guī)定,，證券經(jīng)紀(jì)人不得替客戶辦理賬戶開立、注銷、轉(zhuǎn)移,，證券認(rèn)購,、交易或者資金存取、劃轉(zhuǎn),、查詢等事宜,。第三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,，采取有效措施,，對證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限,、損害客戶合法權(quán)益的行為?！蹲C券法》第一百三十六條第二款規(guī)定,，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券。