又見券商員工違規(guī)炒股！罰單來了 20年老將虧損超300萬

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2024-12-17 08:40:02 網(wǎng)易

又見券商員工違規(guī)炒股,！近日，深圳證監(jiān)局公布了一則關(guān)于國(guó)元證券員工蔡某賢違規(guī)炒股的行政處罰決定書。蔡某賢因借他人名義持有,、買賣股票，相關(guān)賬戶合計(jì)虧損313.54萬元,，被處以60萬元罰款,。

蔡某賢出生于1972年4月，于2001年9月入職國(guó)元證券,，先后在多個(gè)營(yíng)業(yè)部任職,。他在證券行業(yè)工作超過20年。然而,，從2006年開始,，蔡某賢使用其配偶葉某娜的賬戶進(jìn)行股票交易,。2006年11月至2023年6月期間，他通過該賬戶持有和買賣多只股票,，盈利約34.8萬元,。此外，他還使用其子蔡某彥的賬戶炒股,，2013年8月至2023年6月期間,，虧損了328.68萬元。另外,，蔡某賢還使用某公司在國(guó)元證券深圳深南大道中國(guó)鳳凰大廈證券營(yíng)業(yè)部的賬戶進(jìn)行交易,，2022年4月至2023年5月期間，虧損19.65萬元,。合并計(jì)算后,，上述賬戶總計(jì)虧損313.54萬元。

深圳證監(jiān)局認(rèn)為,，蔡某賢作為證券公司從業(yè)人員，借他人名義持有,、買賣股票,，違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定。根據(jù)該條款,，證券交易場(chǎng)所,、證券公司和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得直接或以化名、借他人名義持有,、買賣股票或其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券,，也不得收受他人贈(zèng)送的此類證券。

蔡某賢提出申辯意見,，認(rèn)為處罰過重,，并稱自己配合調(diào)查且未從涉案交易中獲利，目前已喪失大部分收入來源,，無力支付高額罰款。他還表示,，“葉某娜”和“蔡某彥”證券賬戶在開設(shè)初期由賬戶名義人實(shí)際使用,，近年來才由他使用,。但深圳證監(jiān)局復(fù)核認(rèn)為，已充分考慮蔡某賢違法行為的持續(xù)時(shí)間,、交易股票情況及配合調(diào)查等情節(jié),，依法確定量罰幅度,，認(rèn)定其使用“蔡某彥”和“葉某娜”證券賬戶持有,、買賣股票的違法期間無誤。

最終,，深圳證監(jiān)局決定對(duì)蔡某賢處以60萬元罰款,。這一事件再次強(qiáng)調(diào)了“證券從業(yè)人員不得炒股”的行業(yè)紅線。近年來,，監(jiān)管部門繼續(xù)嚴(yán)查從業(yè)人員違規(guī)炒股行為,，證監(jiān)會(huì)及各地證監(jiān)局均有大量罰單下發(fā),。證監(jiān)會(huì)曾明確表示,，證券從業(yè)人員不得買賣股票是《證券法》的基本要求,，并將完善制度機(jī)制，制定專項(xiàng)整治工作方案,，督促證券公司強(qiáng)化內(nèi)部監(jiān)測(cè)和問責(zé)機(jī)制，實(shí)現(xiàn)全員合規(guī)管理,。

(責(zé)任編輯：張蕾)

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