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券商員工搞老鼠倉被罰百萬 違規(guī)炒股再添新案

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2024-12-07 17:08:56  映象網(wǎng)

券商經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)違規(guī)展業(yè)頻發(fā)，其中一名從業(yè)者不僅違規(guī)炒股，還利用職務(wù)便利獲取未公開信息進行趨同交易,。廣東證監(jiān)局對該員工開出了罰單，沒收其違法所得22.58萬元,，并處以80萬元的罰款；對其違規(guī)持有,、買賣證券行為,，沒收違法所得18.84萬元,，并處以18萬元的罰款,。

王某在兩家券商任職期間涉及兩項違規(guī)行為。2008年6月至2016年7月,，他在中金財富工作,；2016年8月至立案時，在國投證券工作,。第一個違規(guī)行為是利用未公開信息從事有關(guān)證券交易,。2022年11月14日至2024年2月26日期間，王某因職務(wù)便利獲取某基金賬戶的交易股票名稱,、交易時點,、交易價格、交易數(shù)量等未公開信息,，控制使用“熊某”萬聯(lián)證券賬戶,，同期或稍晚于某基金賬戶趨同交易股票54只，趨同交易金額2873.42萬元,，盈利22.58萬元,。

第二個違規(guī)行為是王某違規(guī)持有、買賣證券,。2013年9月25日至2024年2月27日期間,，扣除前述趨同交易和反向交易金額后，王某作為證券從業(yè)人員,，控制使用“熊某”中金財富證券賬戶和“熊某”萬聯(lián)證券賬戶持有,、買賣證券，累計買入金額1.55億元,，賣出金額1.56億元,，盈利18.84萬元。

最終,，廣東證監(jiān)局對王某合計沒收違法所得41.42萬元,，并處以98萬元的罰款,。

(責(zé)任編輯：張蕾)
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