券商多位前高管違規(guī)入股被罰百萬違規(guī)持股遭嚴查

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2024-12-02 13:05:00 財聯(lián)社

證監(jiān)會近日對兩單券商高管違規(guī)入股的處罰引起了行業(yè)高度關注,。被處罰的人員包括畢玉國,、鐘建春、張玉林和尚文彥,，分別被罰款250萬元,、20萬元、38萬元和125萬元,。這四位并非普通證券從業(yè)人員,，而是曾任中泰證券或民生證券的高管或業(yè)務負責人。其中,，畢玉國曾擔任中泰證券總經理,、副董事長；尚文彥曾任民生證券副總裁,，之前也在中泰證券工作過,；鐘建春為中泰證券原投資銀行董事總經理；張玉林則與中泰證券的一位原保代同名,。

盡管四人都有在中泰證券工作的經歷,，但案件發(fā)生的時間跨度較大。這些罰單均涉及違規(guī)買賣證券的行為,，具體表現(xiàn)為協(xié)議約定獲取擬上市公司的部分股份,。例如，畢玉國在2018年7月25日簽訂協(xié)議并出資,，最終于2023年12月收回款項，未獲得違法所得,。鐘建春和張玉林在2018年8月14日簽訂類似協(xié)議,，并于2024年3月收回款項，同樣沒有違法所得,。尚文彥則在2020年4月簽訂協(xié)議,，并于2024年1月收回款項，也沒有違法所得,。

目前，中國證券業(yè)協(xié)會官網已無上述四人的證券從業(yè)信息。據(jù)了解,，尚文彥今年6月左右因違規(guī)事件離職民生證券,，而畢玉國在今年8月辭去中泰證券的職務。這些違規(guī)行為發(fā)生在2018年至2020年間,，其中2020年是李瑋執(zhí)掌中泰證券的最后一年。李瑋因涉嫌嚴重違紀違法，目前正在接受山東省紀委監(jiān)委的紀律審查和監(jiān)察調查,。

證監(jiān)會指出,，畢玉國、尚文彥等人的行為違反了《證券法》第四十條第一款的規(guī)定,，構成違法行為,。該條款禁止證券從業(yè)人員直接或以化名持有、買賣股票或其他具有股權性質的證券,。根據(jù)《證券法》第一百八十七條,，相關違規(guī)人員將面臨罰款和其他處分。近期,，證券從業(yè)人員違規(guī)持股的情況似乎有所增加。例如,，國都證券總經理楊江權因涉嫌違法持有股票被證監(jiān)會立案調查,，并因此辭職。

(責任編輯：張小花 TT1000)

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