涉事基金回應(yīng)副總做“老鼠倉(cāng)”被罰140萬(wàn) 再曝違規(guī)交易

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2024-11-30 13:32:03 中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)

信達(dá)澳亞基金發(fā)布公告,，基金經(jīng)理李淑彥離任其管理的全部6只基金的基金經(jīng)理職務(wù),，并同時(shí)辭去副總經(jīng)理職務(wù)。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)四川監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書(shū),，對(duì)李淑彥泄露未公開(kāi)信息,、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為進(jìn)行了調(diào)查。經(jīng)查明,，李淑彥存在泄露未公開(kāi)信息等違法事實(shí),。

李淑彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日起擔(dān)任“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理,，自2020年12月30日起擔(dān)任“信澳周期動(dòng)力”的基金經(jīng)理,。李淑彥與張某程關(guān)系密切,，張某程知道李淑彥是公募基金經(jīng)理。2021年7月9日至2023年4月13日期間,，李淑彥向張某程泄露了因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽(yáng)鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤(rùn)禾材料”“拓爾思”等8只股票的未公開(kāi)信息,。2023年8月31日，李淑彥在微信聊天中向張某程泄露了信澳基金組交易“中國(guó)衛(wèi)星”“中國(guó)衛(wèi)通”2只股票的未公開(kāi)信息,，明示,、暗示張某程進(jìn)行相關(guān)交易。同日,，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶,，同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票，趨同交易金額共計(jì)240.74萬(wàn)元,，盈利14.29萬(wàn)元,。

對(duì)此,，四川監(jiān)管局決定對(duì)李淑彥泄露未公開(kāi)信息的行為責(zé)令改正,，并處以80萬(wàn)元罰款；對(duì)其明示,、暗示他人從事相關(guān)交易的行為,，沒(méi)收違法所得14.29萬(wàn)元，并處以60萬(wàn)元罰款,?？傆?jì)對(duì)李淑彥處以140萬(wàn)元的罰款。

早在六年前,，信達(dá)澳亞基金就曾發(fā)生過(guò)類似事件,。時(shí)任信達(dá)澳銀基金（現(xiàn)信達(dá)澳亞基金）的前副總經(jīng)理、基金經(jīng)理王戰(zhàn)強(qiáng),，因利用未公開(kāi)信息交易受到處罰,。根據(jù)中國(guó)裁判文書(shū)網(wǎng)公開(kāi)的一則判決書(shū)顯示，王戰(zhàn)強(qiáng)曾在擔(dān)任基金經(jīng)理期間,，與妻子蔡某通過(guò)親戚證券賬戶違法買賣股票73只,，涉案金額7834.63萬(wàn)元，獲利456.55萬(wàn)元,。最終法院依法對(duì)王戰(zhàn)強(qiáng)判處有期徒刑一年六個(gè)月,，并處罰金150萬(wàn)元；其妻被判處有期徒刑一年,，緩刑兩年,，并處罰金50萬(wàn)元。

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