涉事基金回應(yīng)副總做“老鼠倉”被罰140萬再曝違規(guī)交易

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2024-11-30 13:32:03 中國經(jīng)濟網(wǎng)

信達澳亞基金發(fā)布公告,，基金經(jīng)理李淑彥離任其管理的全部6只基金的基金經(jīng)理職務(wù),，并同時辭去副總經(jīng)理職務(wù)。中國證券監(jiān)督管理委員會四川監(jiān)管局發(fā)布行政處罰決定書，對李淑彥泄露未公開信息,、明示暗示他人從事相關(guān)交易行為進行了調(diào)查,。經(jīng)查明,，李淑彥存在泄露未公開信息等違法事實,。

李淑彥于2015年5月11日入職某基金管理有限公司，自2020年10月30日起擔(dān)任“信澳匠心臻選”的基金經(jīng)理,，自2020年12月30日起擔(dān)任“信澳周期動力”的基金經(jīng)理,。李淑彥與張某程關(guān)系密切，張某程知道李淑彥是公募基金經(jīng)理,。2021年7月9日至2023年4月13日期間,，李淑彥向張某程泄露了因職務(wù)便利獲取的信澳基金組交易“邁得醫(yī)療”“金一文化”“洛陽鉬業(yè)”“太鋼不銹”“圣龍股份”“中觸媒”“潤禾材料”“拓爾思”等8只股票的未公開信息。2023年8月31日,，李淑彥在微信聊天中向張某程泄露了信澳基金組交易“中國衛(wèi)星”“中國衛(wèi)通”2只股票的未公開信息,，明示、暗示張某程進行相關(guān)交易,。同日，張某程控制使用“張某程”中信建投證券賬戶,，同期于信澳基金組賬戶交易上述2只股票,，趨同交易金額共計240.74萬元，盈利14.29萬元,。

對此,，四川監(jiān)管局決定對李淑彥泄露未公開信息的行為責(zé)令改正,，并處以80萬元罰款；對其明示,、暗示他人從事相關(guān)交易的行為,，沒收違法所得14.29萬元，并處以60萬元罰款,?？傆媽钍鐝┨幰?40萬元的罰款。

早在六年前,，信達澳亞基金就曾發(fā)生過類似事件,。時任信達澳銀基金（現(xiàn)信達澳亞基金）的前副總經(jīng)理、基金經(jīng)理王戰(zhàn)強,，因利用未公開信息交易受到處罰,。根據(jù)中國裁判文書網(wǎng)公開的一則判決書顯示，王戰(zhàn)強曾在擔(dān)任基金經(jīng)理期間,，與妻子蔡某通過親戚證券賬戶違法買賣股票73只,，涉案金額7834.63萬元，獲利456.55萬元,。最終法院依法對王戰(zhàn)強判處有期徒刑一年六個月,，并處罰金150萬元；其妻被判處有期徒刑一年,，緩刑兩年,，并處罰金50萬元。

李淑彥于2012年至2015年先后在博時基金,、永贏基金任研究員,，2015年5月加入信達澳亞基金，歷任研究員,、基金經(jīng)理助理,、副總經(jīng)理，現(xiàn)任專戶投資部總監(jiān)兼研究咨詢部負責(zé)人,、基金經(jīng)理,。從2020年10月底至今，李淑彥累計擔(dān)任公募基金經(jīng)理的時間只有4年,，且其管理的公募基金表現(xiàn)一般,。例如，他首次管理的信澳匠心臻選兩年持有期混合基金,，在管理了4年31天后,，累計任職回報虧損了3.72%。另一只同日管理的信澳周期動力混合A,，回報為16.72%,，但這主要得益于2021年股市的整體反彈,，在此后的2年里該基金分別下跌了19.58%和11.46%。在2022年和2023年年初管理的多只基金中,，李淑彥的任職回報均為虧損,，其中3只基金虧損超過20%，而幾只小幅盈利的基金均是從2023年下半年管理至今,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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