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財(cái)達(dá)證券頻踩紅線遭罰 員工違規(guī)炒股被警示

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2024-11-20 16:17:36  新浪財(cái)經(jīng)

財(cái)達(dá)證券頻踩紅線遭罰

近日，天津證監(jiān)局披露了兩則處罰決定,，揭露財(cái)達(dá)證券天津獅子林大街證券營業(yè)部員工的違規(guī)行為,。該營業(yè)部存在合規(guī)管理不到位的問題，具體表現(xiàn)在個(gè)別員工在從業(yè)期間借用他人證券賬戶買賣股票,，而營業(yè)部未將其實(shí)際使用的手機(jī)號納入監(jiān)測,，未能充分防范其利用職務(wù)便利從事違法違規(guī)行為。

此外,，該營業(yè)部還向不符合《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》規(guī)定的合格投資者募集資金,，并為這些投資者提供多人拼湊等滿足合格投資者要求的便利。針對這些問題,，天津證監(jiān)局根據(jù)相關(guān)法規(guī)對該營業(yè)部采取了出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案。

天津證監(jiān)局同時(shí)對涉事員工遲偉進(jìn)行了處罰,。公告指出,，遲偉在任職期間存在借用他人證券賬戶買賣股票的違規(guī)行為,。對此，天津證監(jiān)局決定對其采取出具警示函的監(jiān)督管理措施,，并記入證券期貨市場誠信檔案,。

今年以來，監(jiān)管機(jī)構(gòu)加大了對證券從業(yè)人員違規(guī)炒股行為的查處力度,，已有多家券商及員工因此受到處罰,。據(jù)不完全統(tǒng)計(jì)，年內(nèi)包括招商證券,、中銀證券在內(nèi)的數(shù)家券商因“借用他人證券賬戶買賣股票”被罰款,，罰沒總金額超過9700萬元。

(責(zé)任編輯：盧其龍 CN070)
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