證監(jiān)會(huì)連發(fā)19張罰單券商內(nèi)控問(wèn)題遭嚴(yán)懲

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2024-10-21 13:17:00 環(huán)球網(wǎng)財(cái)經(jīng)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)近日針對(duì)部分券商在投行內(nèi)控和廉潔從業(yè)方面存在的問(wèn)題發(fā)出19份嚴(yán)厲罰單，涉及11家券商被罰,、2家券商暫停半年債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)及43名相關(guān)責(zé)任人被追責(zé),。證監(jiān)會(huì)檢查發(fā)現(xiàn)，雖然多數(shù)證券公司的投行內(nèi)控體系有效,，但仍有部分券商存在把關(guān)不嚴(yán),、盡調(diào)核查工作不到位等問(wèn)題，主要集中在債券承銷(xiāo)項(xiàng)目中,，未能全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求,。

根據(jù)違規(guī)情節(jié)輕重，證監(jiān)會(huì)對(duì)涉事券商及相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行了不同程度的處罰,。開(kāi)源證券和中原證券因質(zhì)控問(wèn)題被“頂格處罰”,，暫停公司債券承銷(xiāo)業(yè)務(wù)6個(gè)月。開(kāi)源證券在債券項(xiàng)目中未勤勉盡責(zé),、質(zhì)控不嚴(yán),；中原證券則因非市場(chǎng)化發(fā)債、對(duì)發(fā)行人償債能力和財(cái)務(wù)造假核查不充分而受罰,。兩家券商因違規(guī)問(wèn)題多且嚴(yán)重,，受到最嚴(yán)厲的處罰。

多家券商如中國(guó)銀河,、東北證券等也因多種問(wèn)題被責(zé)令改正,，包括非市場(chǎng)化發(fā)行未識(shí)別、債券認(rèn)購(gòu)情況未披露,、薪酬遞延執(zhí)行不到位,、質(zhì)控和內(nèi)核把關(guān)不嚴(yán)等。這些違規(guī)行為損害了投資者利益,，破壞了市場(chǎng)公平與秩序,。

此次處罰還涉及多名券商高管。海通證券原副總經(jīng)理姜誠(chéng)君因投行業(yè)務(wù)中的多項(xiàng)違規(guī)行為被采取監(jiān)管談話措施,，并接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查,。開(kāi)源證券總經(jīng)理李剛、分管債券業(yè)務(wù)的楊彬等高管也因核查不到位,、把控不嚴(yán)等原因受罰,。

據(jù)統(tǒng)計(jì)，今年以來(lái),，券商監(jiān)管處罰的罰單數(shù)量接近280份,，其中未依法履行其他職責(zé)類(lèi)的罰單最多，達(dá)到99份,。罰單主要集中在券商資管,、投行和經(jīng)紀(jì)三大業(yè)務(wù)領(lǐng)域,，投行業(yè)務(wù)成為重點(diǎn)，罰單總數(shù)超過(guò)80張,。

這次處罰對(duì)券商行業(yè)是一次警示,，提醒各券商必須加強(qiáng)內(nèi)部管理，完善內(nèi)控制度,，提升合規(guī)與責(zé)任意識(shí),。只有合規(guī)性更強(qiáng)的券商才能在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，享有更持續(xù)穩(wěn)定的業(yè)績(jī)表現(xiàn),。同時(shí),，這也有助于為投資者提供一個(gè)更加公平、透明,、有序的市場(chǎng)環(huán)境,，保障其合法權(quán)益。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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