年內(nèi)券商罰單多達(dá)11張違規(guī)行為頻發(fā)引發(fā)關(guān)注(2)

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2024-12-14 03:01:52 財(cái)聯(lián)社

8月14日,，江蘇證監(jiān)局披露2張罰單,，興業(yè)證券無(wú)錫分公司及員工胡道雷被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。胡道雷在興業(yè)證券無(wú)錫分公司從業(yè)期間,，被發(fā)現(xiàn)存在私下接受客戶委托買賣證券及對(duì)賠償客戶證券買賣損失作出承諾的行為。

7月17日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布一則行政處罰決定書，因私下接受客戶委托買賣證券行為,，孫宏君被責(zé)令改正,、警告并罰款10萬(wàn)元；因違法買賣證券行為,，孫宏君被沒(méi)收289.65萬(wàn)元，并處以290萬(wàn)元的罰款,。孫宏君作為證券從業(yè)人員于2020年4月23日至2023年4月28日期間,，在華泰證券蘇州人民路營(yíng)業(yè)部任職。

6月11日,，江蘇證監(jiān)局披露罰單，王晶被采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施,，經(jīng)查，王晶在東海證券常州博愛(ài)路營(yíng)業(yè)部工作期間,，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為。

6月5日,，山東證監(jiān)局披露2張罰單，中泰證券及劉東升被采取出具警示函措施,，公司個(gè)別員工存在私下接受客戶委托買賣證券,、未擔(dān)任投資顧問(wèn)崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問(wèn)服務(wù)協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個(gè)別員工存在通過(guò)個(gè)人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務(wù)資質(zhì)評(píng)估問(wèn)卷答案、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識(shí)測(cè)試答案的行為,。

5月28日,，重慶證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書,，對(duì)何希私下接受客戶委托買賣證券行為,，給予警告，沒(méi)收違法所得1.89萬(wàn)元,，并處以罰款5.66萬(wàn)元；對(duì)何希借他人名義持有,、買賣股票行為,，處以10萬(wàn)元罰款,。2014年12月4日至2020年8月21日,，何希在西南證券重慶潼南證券營(yíng)業(yè)部從業(yè),，歷任投資顧問(wèn)助理,、高級(jí)投資顧問(wèn)等職務(wù)。

違規(guī)私下接受客戶委托買賣證券行為中,，既有證券經(jīng)紀(jì)人,，也有證券公司員工，相關(guān)規(guī)定均有涉及,。《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項(xiàng)規(guī)定,，證券經(jīng)紀(jì)人不得替客戶辦理賬戶開(kāi)立、注銷,、轉(zhuǎn)移，證券認(rèn)購(gòu),、交易或者資金存取,、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜,。第三條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度,，采取有效措施,，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì),，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限,、損害客戶合法權(quán)益的行為?！蹲C券法》第一百三十六條第二款規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券,。

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(責(zé)任編輯：于浩淙 zx0176)

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