年內(nèi)券商罰單多達11張違規(guī)行為頻發(fā)引發(fā)關(guān)注(2)

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2024-12-14 03:01:52 財聯(lián)社

8月14日，江蘇證監(jiān)局披露2張罰單，興業(yè)證券無錫分公司及員工胡道雷被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。胡道雷在興業(yè)證券無錫分公司從業(yè)期間,，被發(fā)現(xiàn)存在私下接受客戶委托買賣證券及對賠償客戶證券買賣損失作出承諾的行為。

7月17日,，證監(jiān)會發(fā)布一則行政處罰決定書，因私下接受客戶委托買賣證券行為，孫宏君被責令改正,、警告并罰款10萬元；因違法買賣證券行為,，孫宏君被沒收289.65萬元,，并處以290萬元的罰款。孫宏君作為證券從業(yè)人員于2020年4月23日至2023年4月28日期間,，在華泰證券蘇州人民路營業(yè)部任職,。

6月11日，江蘇證監(jiān)局披露罰單,，王晶被采取責令改正的行政監(jiān)管措施,，經(jīng)查,，王晶在東海證券常州博愛路營業(yè)部工作期間，存在私下接受客戶委托買賣證券的行為,。

6月5日,，山東證監(jiān)局披露2張罰單，中泰證券及劉東升被采取出具警示函措施,，公司個別員工存在私下接受客戶委托買賣證券,、未擔任投資顧問崗位的情況下私下向未與公司簽訂投資顧問服務協(xié)議的客戶提供投資建議和具體股票買賣推薦的行為；個別員工存在通過個人微信向客戶發(fā)送融資融券業(yè)務資質(zhì)評估問卷答案,、創(chuàng)業(yè)板權(quán)限知識測試答案和科創(chuàng)板權(quán)限知識測試答案的行為,。

5月28日，重慶證監(jiān)局發(fā)布一份行政處罰決定書,，對何希私下接受客戶委托買賣證券行為,，給予警告，沒收違法所得1.89萬元,，并處以罰款5.66萬元,；對何希借他人名義持有、買賣股票行為,，處以10萬元罰款,。2014年12月4日至2020年8月21日，何希在西南證券重慶潼南證券營業(yè)部從業(yè),，歷任投資顧問助理,、高級投資顧問等職務。

違規(guī)私下接受客戶委托買賣證券行為中,，既有證券經(jīng)紀人,，也有證券公司員工，相關(guān)規(guī)定均有涉及,?！蹲C券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定》第十三條第一項規(guī)定，證券經(jīng)紀人不得替客戶辦理賬戶開立,、注銷,、轉(zhuǎn)移，證券認購,、交易或者資金存取,、劃轉(zhuǎn)、查詢等事宜,。第三條規(guī)定,，證券公司應當建立健全證券經(jīng)紀人管理制度，采取有效措施，對證券經(jīng)紀人及其執(zhí)業(yè)行為實施集中統(tǒng)一管理,，保障證券經(jīng)紀人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務素質(zhì),，防止證券經(jīng)紀人在執(zhí)業(yè)過程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限,、損害客戶合法權(quán)益的行為,。《證券法》第一百三十六條第二款規(guī)定,，證券公司的從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券,。

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(責任編輯：于浩淙 zx0176)

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