今年來監(jiān)管已發(fā)544張罰單從嚴是主基調券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高

小大

用微信掃描二維碼
分享至好友和朋友圈

關鍵詞：

2024-12-24 09:35:06 財聯(lián)社

上周末，一張關于21家上市公司收到監(jiān)管函的截圖廣泛傳播，其中包括中信、興業(yè)、華鑫,、信達、招商,、銀河等6家券商,。這引發(fā)了市場的緊張情緒，認為是嚴監(jiān)管的集中體現(xiàn),。實際上,，6家券商同時接到罰單的情況確實有些巧合，因為這些罰單來自不同的監(jiān)管局,。在當前嚴監(jiān)管的大環(huán)境下,，中介機構業(yè)務罰單較多已是證券行業(yè)的共識，不必過度解讀,。近年來,，每年年底都有罰單集中發(fā)布的情況。

自今年12月以來,，券商共收到30張罰單,，與去年同期相比僅增加1張。全年來看,，截至12月23日,，券商累計收到544張罰單,，超過去年全年的數(shù)量,，涉及85家券商,。其中,，機構主體罰單241張,，人員罰單303張，共有510名從業(yè)人員被處罰,，平均每月約有42.5人被處罰。

從業(yè)務類型來看,，經(jīng)紀業(yè)務以159張罰單位居首位,，投行業(yè)務罰單104張，資管業(yè)務罰單19張,。12月的罰單中,，民生證券最多,，收到4張罰單,，招商證券和興業(yè)證券各收到3張罰單,，其他多家券商也分別收到不同數(shù)量的罰單。處罰類型以警示函為主,，共計18張,；責令改正為5張；通報批評3張,；行政處罰2張,，書面警示及其他自律監(jiān)管措施各1張。

罰單主要涉及保薦業(yè)務及經(jīng)紀業(yè)務,。違規(guī)類型中,，“內控管理不規(guī)范”的罰單最多,，有11張；“投資者適當性管理不規(guī)范”罰單有8張,；“未盡責督導信息披露”“出具的文件存在虛假記載,、重大遺漏”等相關內容的罰單各有4張；“私下接受投資者委托買賣證券”“從業(yè)人員違規(guī)買賣證券”罰單均有3張,；“不當營銷宣傳”“違規(guī)獲取不正當利益”的罰單有2張,。

從處罰發(fā)布主體看,，共涉及14家地方證監(jiān)局,、上交所和深交所,。深圳證監(jiān)局,、江蘇證監(jiān)局和上交所下發(fā)的罰單較多。

全年來看,，經(jīng)紀業(yè)務罰單共159張，至少涉及46家券商,。年內共有20家券商在經(jīng)紀業(yè)務方面收到2張以上罰單,。違規(guī)操作賬戶、從業(yè)人員違規(guī)買賣證券,、投資者適當性管理不規(guī)范等問題仍然突出,。年內提及證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券、借他人名義從事證券交易,、私下接受投資者委托買賣證券等問題的罰單已超過百張,，占到經(jīng)紀業(yè)務罰單近七成。

投行業(yè)務方面,，截至12月23日,，涉及投行類的罰單共計104張，涉及37家券商,。中信建投罰單最多,，共計15張，海通證券10張,，國信證券和華西證券均為6張。違規(guī)類型中,，“盡職調查不規(guī)范”的罰單最多,，有94張；“未盡責督導義務”相關的罰單有51張,。此外,，一案多罰情況常見，通常是一張罰單中保薦機構和保代共同被罰,。兩大交易所對保薦機構和保代共計下發(fā)25張監(jiān)管函,。

(責任編輯：于浩淙 zx0176)

關閉

今年來監(jiān)管已發(fā)544張罰單 從嚴是主基調 券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高

相關新聞

今日熱點

頻道熱點

今年來監(jiān)管已發(fā)544張罰單從嚴是主基調券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高