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今年來監(jiān)管已發(fā)544張罰單 從嚴(yán)是主基調(diào) 券商罰單數(shù)量創(chuàng)新高(2)

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2024-12-24 09:35:06  財(cái)聯(lián)社

全年來看，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單共159張，至少涉及46家券商,。年內(nèi)共有20家券商在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)方面收到2張以上罰單。違規(guī)操作賬戶,、從業(yè)人員違規(guī)買賣證券,、投資者適當(dāng)性管理不規(guī)范等問題仍然突出,。年內(nèi)提及證券從業(yè)人員違規(guī)買賣證券,、借他人名義從事證券交易,、私下接受投資者委托買賣證券等問題的罰單已超過百張，占到經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)罰單近七成,。

投行業(yè)務(wù)方面,，截至12月23日，涉及投行類的罰單共計(jì)104張,，涉及37家券商,。中信建投罰單最多，共計(jì)15張,，海通證券10張,，國信證券和華西證券均為6張。違規(guī)類型中,，“盡職調(diào)查不規(guī)范”的罰單最多,，有94張；“未盡責(zé)督導(dǎo)義務(wù)”相關(guān)的罰單有51張,。此外,，一案多罰情況常見，通常是一張罰單中保薦機(jī)構(gòu)和保代共同被罰,。兩大交易所對(duì)保薦機(jī)構(gòu)和保代共計(jì)下發(fā)25張監(jiān)管函。

(責(zé)任編輯：于浩淙 zx0176)
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