1月24日,,廣東證監(jiān)局發(fā)布三份監(jiān)管函,,涉及平安證券及其兩名保薦代表人。平安證券作為昆騰微電子股份有限公司首次公開發(fā)行股票并在科創(chuàng)板上市的保薦機(jī)構(gòu),,為避免昆騰微第一大股東向管理層及員工低價(jià)轉(zhuǎn)讓股份構(gòu)成股份支付,,項(xiàng)目組設(shè)計(jì)并推動(dòng)實(shí)施了掩蓋真實(shí)交易的解決方案,導(dǎo)致昆騰微的上市申請(qǐng)文件存在虛假記載,。
該項(xiàng)目組實(shí)際團(tuán)隊(duì)負(fù)責(zé)人彭朝暉和簽字保薦代表人李廣輝均參與了上述解決方案的設(shè)計(jì)與溝通。廣東證監(jiān)局決定對(duì)平安證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,,要求公司高度重視,,切實(shí)整改,提高員工合規(guī)意識(shí),,提升內(nèi)控管理水平,。
同時(shí),,廣東證監(jiān)局對(duì)彭朝暉和李廣輝分別采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施,,要求兩人于2025年2月8日上午10時(shí)攜帶有效身份證件到廣東證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。
如果對(duì)監(jiān)督管理措施不服,,可以在收到?jīng)Q定書之日起60日內(nèi)向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng),也可以在收到?jīng)Q定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起訴訟,。復(fù)議與訴訟期間,,監(jiān)督管理措施不停止執(zhí)行,。