資本市場法治建設(shè)將深化強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法效能

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2025-02-17 13:45:08 新華社新媒體

近日,，監(jiān)管部門對一系列資本市場違規(guī)行為進(jìn)行了嚴(yán)厲處罰,。西南證券,、中泰證券和民生證券因債券項目違規(guī)被證監(jiān)會出具警示函或責(zé)令改正,；紫天科技因拒絕,、阻礙執(zhí)法事件被福建證監(jiān)局責(zé)令改正,，并收到《行政處罰事先告知書》；浙江證監(jiān)局也對天健會計師事務(wù)所及相關(guān)人員出具了警示函,。這些舉措彰顯了監(jiān)管部門打擊違法違規(guī)行為的決心,。

資本市場法治建設(shè)將深化

規(guī)范有序的市場環(huán)境是激發(fā)市場活力的重要保障。專家預(yù)期,，未來監(jiān)管部門將進(jìn)一步深化資本市場法治建設(shè),，加大懲戒力度，凈化市場生態(tài),，保護(hù)投資者權(quán)益,，營造更加安心的投資環(huán)境。

近期,，多個案例表明監(jiān)管部門正全面強(qiáng)化“零容忍”執(zhí)法效能,，既追究主要責(zé)任人，也不放過幫兇,。例如,，普利制藥因2021年和2022年年度報告存在虛假記載,，被證監(jiān)會處以罰款，并對相關(guān)責(zé)任人進(jìn)行警告和罰款,。此外,，普利制藥可能觸及重大違法強(qiáng)制退市情形，若正式處罰決定確認(rèn),，公司股票將被終止上市,，可轉(zhuǎn)債同步終止上市或掛牌。

上海久誠律師事務(wù)所律師許峰認(rèn)為,，堅持懲治主要責(zé)任人有助于提高擬上市企業(yè)和上市公司信息披露質(zhì)量,，保護(hù)投資者合法權(quán)益。同時,，從源頭上防范財務(wù)造假也至關(guān)重要,。

近年來，有關(guān)部門在打擊證券違法違規(guī)案件過程中,，更加注重追責(zé)中介機(jī)構(gòu),。最高檢發(fā)布的典型案例警示中介組織依法依規(guī)履職盡責(zé)，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。新出臺的規(guī)定要求中介機(jī)構(gòu)為公眾投資者負(fù)責(zé),，促進(jìn)資本市場的健康發(fā)展。

構(gòu)建“行民刑”立體化追責(zé)體系已成為監(jiān)管部門打擊違法違規(guī)行為的重要手段,。從行政處罰到民事賠償再到刑事追責(zé),，多方面齊頭并進(jìn)，大幅提升證券違法違規(guī)成本,，使違法者付出沉重代價,。這一系列措施旨在維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序，提振投資者信心,，保護(hù)投資者合法權(quán)益,。

專家建議，應(yīng)進(jìn)一步完善特別代表人訴訟,、當(dāng)事人承諾等制度機(jī)制,，并加快重點領(lǐng)域立法修法。清華大學(xué)法學(xué)院教授湯欣表示,，應(yīng)在謹(jǐn)慎選取典型性案例的前提下,，總結(jié)現(xiàn)有經(jīng)驗，推出相關(guān)實施細(xì)則,，使得實踐經(jīng)驗與市場預(yù)期更好地契合,。

此外，還需完善退市過程中投資者保護(hù)制度機(jī)制,，研究加大非訴方式的應(yīng)用力度,，充分發(fā)揮調(diào)解等非訴方式在化解資本市場矛盾糾紛中的作用,。同時，立法層面應(yīng)進(jìn)一步完善民事賠償制度,，擴(kuò)大民事賠償范圍和力度,，強(qiáng)化民事賠償責(zé)任，實現(xiàn)“追首惡”與“懲幫兇”并舉,。

(責(zé)任編輯：張小花 TT1000)

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