兩券商IT人員曝出“老鼠倉” 內幕交易長達數(shù)年(2)
邵某利用職務權限操控親屬賬戶,，長期違規(guī)交易。2023年1月6日至2023年11月10日期間,，邵某控制“楊某”證券賬戶,，從事與未公開信息相關的證券交易活動?！皸钅场弊C券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同交易58只股票,，趨同買入金額3153.38萬元，趨同盈利19.39萬元,。此外,，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有,、買賣股票,，扣除利用未公開信息交易股票部分，累計買入金額3.47億元,，賣出金額3.45億元,，虧損262.61萬元。
這些案件暴露出部分券商在信息技術崗位權限管理,、異常交易監(jiān)測等環(huán)節(jié)存在漏洞,。監(jiān)管部門多次強調要嚴格執(zhí)行信息隔離墻制度，建立關鍵崗位投資申報機制,，強化技術監(jiān)控手段,。此前不久，IT相關人員已被列為七類關鍵崗位人員之一實施重點核查,。今年4月末,，中證協(xié)就《證券公司董事、監(jiān)事,、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引（試行）》征求意見，要求券商結合從業(yè)人員從事業(yè)務類別,、崗位職責,、接觸內幕信息或未公開信息情況，對關鍵崗位人員實施重點核查,，防范相關人員及其配偶,、利害關系人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當利益等違法違規(guī)行為。
市場分析認為,，隨著金融科技的發(fā)展,，IT人員在數(shù)據(jù)權限管理中的角色愈發(fā)關鍵。此次處罰不僅是對個案的懲戒，更傳遞出“科技手段不能成為監(jiān)管盲區(qū)”的明確信號,，倒逼券商完善全鏈條合規(guī)風控體系,。
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