這些案件暴露出部分券商在信息技術(shù)崗位權(quán)限管理、異常交易監(jiān)測等環(huán)節(jié)存在漏洞,。監(jiān)管部門多次強調(diào)要嚴格執(zhí)行信息隔離墻制度,,建立關(guān)鍵崗位投資申報機制,強化技術(shù)監(jiān)控手段,。此前不久,,IT相關(guān)人員已被列為七類關(guān)鍵崗位人員之一實施重點核查,。今年4月末,中證協(xié)就《證券公司董事,、監(jiān)事,、高級管理人員及證券從業(yè)人員投資行為管理指引(試行)》征求意見,要求券商結(jié)合從業(yè)人員從事業(yè)務(wù)類別,、崗位職責,、接觸內(nèi)幕信息或未公開信息情況,對關(guān)鍵崗位人員實施重點核查,,防范相關(guān)人員及其配偶,、利害關(guān)系人利用未公開信息進行證券交易以謀取或者輸送不當利益等違法違規(guī)行為。
市場分析認為,,隨著金融科技的發(fā)展,,IT人員在數(shù)據(jù)權(quán)限管理中的角色愈發(fā)關(guān)鍵。此次處罰不僅是對個案的懲戒,,更傳遞出“科技手段不能成為監(jiān)管盲區(qū)”的明確信號,,倒逼券商完善全鏈條合規(guī)風控體系。
2024年公募基金股票交易總額為21.32萬億元,較2023年的23.07萬億元下降了7.59%
2025-04-01 16:53:35券商2024年分倉收入不足110億元