兩券商IT人員曝出“老鼠倉” 內(nèi)幕交易長達數(shù)年
5月30日，安徽證監(jiān)局與吉林證監(jiān)局同日披露罰單,，兩名券商資深I(lǐng)T人士因違規(guī)交易行為受到嚴厲處罰,。安徽證監(jiān)局罰單顯示，時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理李海鵬因利用未公開信息交易行為被沒收違法所得213.14萬元,，并處以同等金額罰款,。
吉林證監(jiān)局對邵某利用未公開信息交易的違法行為，沒收違法所得19.39萬元,，并處以58.18萬元罰款,；對其作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票,，并處以30萬元罰款,。兩項罰款總計88.18萬元。
這兩名受罰人員均為券商IT資深人員,，能夠輕易獲取基金,、券商自營賬戶及其他客戶的大量未公開信息。李海鵬趨同交易長達3年3個月,，邵某利用內(nèi)幕信息趨同交易9個月,，而邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股時間更是長達14年3個月。李海鵬與高某睿遠基金趨同交易金額達2900.38萬元,，邵某控制的“楊某”證券賬戶與華泰證券自營賬戶趨同買入金額為3153.38萬元,，且邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買入賣出股票金額接近3.5億元,。
兩地證監(jiān)局對二人內(nèi)幕交易處罰力度大，李海鵬被“沒一罰一”,，合計罰沒426.28萬元，邵某內(nèi)幕交易“沒一罰三”,。即便邵某違規(guī)炒股虧損262.61萬元,，仍被罰30萬元。
李海鵬利用職務(wù)便利獲取敏感信息,，操控親屬賬戶趨同交易,。他知悉未公開信息，并實際控制“程某1”賬戶組,。在2019年11月1日至2023年2月21日期間,，李海鵬控制該賬戶組累計交易股票128只，累計交易金額6483.8萬元,，其中與高某睿遠基金趨同交易股票76只,，趨同交易金額2900.38萬元，趨同盈利金額213.14萬元,。李海鵬在聽證中提出的多項申辯意見均被駁回,。
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