兩券商IT人員曝出“老鼠倉(cāng)” 內(nèi)幕交易長(zhǎng)達(dá)數(shù)年

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2025-05-31 02:11:12 財(cái)聯(lián)社

5月30日，安徽證監(jiān)局與吉林證監(jiān)局同日披露罰單，兩名券商資深I(lǐng)T人士因違規(guī)交易行為受到嚴(yán)厲處罰,。安徽證監(jiān)局罰單顯示,，時(shí)任中信證券信息技術(shù)中心高級(jí)經(jīng)理李海鵬因利用未公開(kāi)信息交易行為被沒(méi)收違法所得213.14萬(wàn)元，并處以同等金額罰款,。

吉林證監(jiān)局對(duì)邵某利用未公開(kāi)信息交易的違法行為，沒(méi)收違法所得19.39萬(wàn)元，并處以58.18萬(wàn)元罰款,；對(duì)其作為證券從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的違法行為，責(zé)令依法處理非法持有的股票,，并處以30萬(wàn)元罰款,。兩項(xiàng)罰款總計(jì)88.18萬(wàn)元。

這兩名受罰人員均為券商IT資深人員,，能夠輕易獲取基金,、券商自營(yíng)賬戶及其他客戶的大量未公開(kāi)信息。李海鵬趨同交易長(zhǎng)達(dá)3年3個(gè)月,，邵某利用內(nèi)幕信息趨同交易9個(gè)月,，而邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)炒股時(shí)間更是長(zhǎng)達(dá)14年3個(gè)月。李海鵬與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易金額達(dá)2900.38萬(wàn)元,，邵某控制的“楊某”證券賬戶與華泰證券自營(yíng)賬戶趨同買入金額為3153.38萬(wàn)元,，且邵某作為證券從業(yè)人員違規(guī)買入賣出股票金額接近3.5億元,。

兩地證監(jiān)局對(duì)二人內(nèi)幕交易處罰力度大，李海鵬被“沒(méi)一罰一”,，合計(jì)罰沒(méi)426.28萬(wàn)元,，邵某內(nèi)幕交易“沒(méi)一罰三”。即便邵某違規(guī)炒股虧損262.61萬(wàn)元,，仍被罰30萬(wàn)元,。

李海鵬利用職務(wù)便利獲取敏感信息，操控親屬賬戶趨同交易,。他知悉未公開(kāi)信息,，并實(shí)際控制“程某1”賬戶組。在2019年11月1日至2023年2月21日期間,，李海鵬控制該賬戶組累計(jì)交易股票128只,，累計(jì)交易金額6483.8萬(wàn)元，其中與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只,，趨同交易金額2900.38萬(wàn)元,，趨同盈利金額213.14萬(wàn)元。李海鵬在聽(tīng)證中提出的多項(xiàng)申辯意見(jiàn)均被駁回,。

邵某利用職務(wù)權(quán)限操控親屬賬戶,，長(zhǎng)期違規(guī)交易。2023年1月6日至2023年11月10日期間,，邵某控制“楊某”證券賬戶,，從事與未公開(kāi)信息相關(guān)的證券交易活動(dòng)?！皸钅场弊C券賬戶與華泰證券自營(yíng)賬戶趨同交易58只股票,，趨同買入金額3153.38萬(wàn)元，趨同盈利19.39萬(wàn)元,。此外,，邵某作為證券從業(yè)人員，控制使用“楊某”證券賬戶持有,、買賣股票,，扣除利用未公開(kāi)信息交易股票部分，累計(jì)買入金額3.47億元,，賣出金額3.45億元,，虧損262.61萬(wàn)元。

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