券商員工偷看私募大佬持倉獲利213萬 利用未公開信息交易被重罰
近日,，安徽證監(jiān)局披露了一起“老鼠倉”案,。時任中信證券信息技術(shù)中心高級經(jīng)理的李海鵬利用職務(wù)權(quán)限獲取某知名私募基金交易持倉等未公開信息，并控制妻子及妻子姊妹的賬戶進行趨同交易,。最終,，李海鵬被罰沒超426萬元。
據(jù)查明,，2015年4月24日,，高某基金成立，托管人為中信證券,。2018年12月起,，李海鵬獲得中信證券CRM系統(tǒng)應(yīng)用開發(fā)崗權(quán)限，可以獲取中信證券所有客戶的賬戶信息,、資產(chǎn)規(guī)模,、交易持倉等未公開信息。2019年11月1日至2023年2月21日,，李海鵬通過CRM系統(tǒng)獲知高某基金的持倉,、委托、當(dāng)日成交記錄等未公開信息,，并開始控制妻子及妻子姊妹的股票賬戶組進行趨同交易,。
李海鵬控制的賬戶組包括妻子同胞姊妹程某1在廣發(fā)證券和東方財富證券開立的賬戶，以及妻子程某2在廣發(fā)證券開立的賬戶,。這些賬戶由李海鵬妻子根據(jù)李海鵬提供的交易指令操作,，李海鵬實際控制并決策賬戶交易。涉案時段內(nèi),，賬戶組累計交易股票128只,，累計交易金額6483.80萬元,。其中，與高某睿遠(yuǎn)基金趨同交易股票76只,，趨同交易金額2900.38萬元,，趨同盈利金額213.14萬元。
安徽證監(jiān)局認(rèn)為,，李海鵬的行為違反了《中華人民共和國證券投資基金法》的相關(guān)規(guī)定,，構(gòu)成利用未公開信息交易行為。李海鵬在陳述申辯和聽證中提出部分交易時間早于標(biāo)的賬戶交易時間,、傭金測算有誤,、利用未公開信息交易的起始時間認(rèn)定有誤等意見，請求減免處罰,。經(jīng)復(fù)核,，安徽證監(jiān)局對李海鵬的申辯意見不予采納。最終,，安徽證監(jiān)局決定沒收李海鵬違法所得213.14萬元,，并處以213.14萬元罰款，合計罰沒超426萬元,。
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