吃客戶一碗面 銀行經(jīng)理被罰6000元 天價(jià)面背后的合規(guī)警鐘(2)
此外，渦陽(yáng)農(nóng)商行在今年4月因“貸款管理不審慎”被國(guó)家金融監(jiān)管總局亳州分局罰款30萬元,，副行長(zhǎng)李中杰也受到警告處分,。這表明銀行在內(nèi)部管理和業(yè)務(wù)合規(guī)方面存在一些問題。在這種情況下,，對(duì)員工吃碗面就施以重罰,，難免讓人懷疑銀行是否在小事上大做文章。
這件事也引發(fā)了對(duì)銀行處罰標(biāo)準(zhǔn)的疑問,?！翱赡苡绊懧男新殑?wù)的宴請(qǐng)”這個(gè)界定較為模糊。在街邊小面館吃碗面就算宴請(qǐng),，那么如果客戶在辦公室給員工遞瓶水,、送個(gè)小點(diǎn)心,，算不算違規(guī)呢？銀行需要更清晰,、合理的標(biāo)準(zhǔn)來判斷員工與客戶之間的交往是否合規(guī),。
從更宏觀的金融行業(yè)角度來看，這起事件提醒金融機(jī)構(gòu)在強(qiáng)調(diào)合規(guī)的同時(shí),，也要考慮員工的實(shí)際工作需求和正常的人際交往,。金融機(jī)構(gòu)可以參考其他銀行的做法，如明確“善意往來”的標(biāo)準(zhǔn),，建立“清廉指數(shù)”系統(tǒng)等,，既防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)，又保障員工權(quán)益,。
對(duì)于渦陽(yáng)農(nóng)商行的兩位客戶經(jīng)理來說,，這碗“天價(jià)面”是個(gè)慘痛的教訓(xùn)。但對(duì)于整個(gè)金融行業(yè)來說,，這是一個(gè)契機(jī),，希望金融機(jī)構(gòu)能夠借此機(jī)會(huì)重新審視自身的管理規(guī)定和執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)，維護(hù)行業(yè)紀(jì)律的同時(shí),，保障員工的合理權(quán)益,，推動(dòng)行業(yè)的健康發(fā)展。
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