1月16日,，2016年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)召開(kāi),。會(huì)議總結(jié)了過(guò)去一年的工作，部署了今年重點(diǎn)任務(wù),。中國(guó)證監(jiān)會(huì)黨委書記,、主席肖鋼發(fā)表講話（全文附后）。
全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議會(huì)期兩天,。會(huì)議期間,，還對(duì)2014年度稽查執(zhí)法工作46個(gè)有功集體、33名有功個(gè)人進(jìn)行了表彰獎(jiǎng)勵(lì),。中宣部,、最高人民法院、發(fā)改委等有關(guān)部門以及新聞單位的代表，證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人,，證監(jiān)會(huì)機(jī)關(guān)各部門,、系統(tǒng)各單位的負(fù)責(zé)人及副處級(jí)以上干部在現(xiàn)場(chǎng)或視頻分會(huì)場(chǎng)參加會(huì)議。
深化改革健全制度加強(qiáng)監(jiān)管防范風(fēng)險(xiǎn) 促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展
——肖鋼同志在2016年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議上的講話
（2016年1月16日）
同志們：
這次會(huì)議的主要任務(wù)是,，認(rèn)真學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大和十八屆三中,、四中、五中全會(huì)及中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議精神,，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)和全面落實(shí)習(xí)近平總書記,、李克強(qiáng)總理關(guān)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展的一系列重要指示精神，總結(jié)2015年工作,，部署2016年重點(diǎn)任務(wù),。下面，我講幾點(diǎn)意見(jiàn),。
一,、深刻總結(jié)反思股市異常波動(dòng)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，明確2016年監(jiān)管工作總體要求
2014年7月開(kāi)始,，我國(guó)股市出現(xiàn)了一輪過(guò)快上漲行情,，至2015年6月12日，上證綜指上漲152%,，深成指上漲146%,，創(chuàng)業(yè)板指上漲178%。股市過(guò)快上漲是多種因素綜合作用的結(jié)果,，既有市場(chǎng)估值修復(fù)的內(nèi)在要求,，也有改革紅利預(yù)期、流動(dòng)性充裕,、居民資產(chǎn)配置調(diào)整等合理因素,，還有杠桿資金、程序化交易,、輿論集中唱多等造成市場(chǎng)過(guò)熱的非理性因素,。過(guò)快上漲必有過(guò)急下跌。2015年6月15日至7月8日的17個(gè)交易日,，上證綜指下跌32%,。大量獲利盤回吐，各類杠桿資金加速離場(chǎng),，公募基金遭遇巨額贖回,，期現(xiàn)貨市場(chǎng)交互下跌，市場(chǎng)頻現(xiàn)千股跌停,、千股停牌,，流動(dòng)性幾近枯竭,，股市運(yùn)行的危急狀況實(shí)屬罕見(jiàn)。如果任由股市斷崖式,、螺旋式下跌,，造成股市崩盤，股市風(fēng)險(xiǎn)就會(huì)像多米諾骨牌效應(yīng)那樣跨產(chǎn)品,、跨機(jī)構(gòu),、跨市場(chǎng)傳染，釀成系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),。
在黨中央,、國(guó)務(wù)院的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，各有關(guān)部委果斷出手,，迅速行動(dòng),，綜合施策，遵循市場(chǎng)規(guī)律,，依法打好“組合拳”,，穩(wěn)定市場(chǎng)、穩(wěn)定人心,，并將穩(wěn)定市場(chǎng),、修復(fù)市場(chǎng)和建設(shè)市場(chǎng)有機(jī)結(jié)合起來(lái)。這次應(yīng)對(duì)股市異常波動(dòng),，本質(zhì)上是一次危機(jī)處理,，著眼于解決市場(chǎng)失靈問(wèn)題，通過(guò)各方的共同努力,，防范住了可能發(fā)生的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn),。
這次股市異常波動(dòng)充分反映了我國(guó)股市不成熟，不成熟的交易者,、不完備的交易制度,、不完善的市場(chǎng)體系、不適應(yīng)的監(jiān)管制度等,，也充分暴露了證監(jiān)會(huì)監(jiān)管有漏洞,、監(jiān)管不適應(yīng),、監(jiān)管不得力等問(wèn)題,，我們必須深刻汲取教訓(xùn)，舉一反三,，學(xué)有所得,，深化改革，健全制度,，加強(qiáng)監(jiān)管,，防范風(fēng)險(xiǎn),，促進(jìn)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展。
過(guò)去的一年是不平凡的一年,，也是資本市場(chǎng)在曲折波動(dòng)中發(fā)展的一年,，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)和證券期貨行業(yè)的工作取得了很大成績(jī)。一是穩(wěn)步提升投融資功能,，有力支持了實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,。改進(jìn)新股發(fā)行制度，優(yōu)化再融資審核機(jī)制,，提高審核效率,，完善并購(gòu)重組配套融資政策，推進(jìn)優(yōu)先股試點(diǎn),。加快公司債券市場(chǎng)化改革,。全年共有220家企業(yè)完成首發(fā)上市，融資1578.29億元,，分別同比增長(zhǎng)76%和136%,；399家上市公司完成再融資發(fā)行，融資8931.96億元,、同比增長(zhǎng)31%,，其中12家上市公司發(fā)行優(yōu)先股，融資2036.5億元,、同比增長(zhǎng)93%,；上市公司并購(gòu)重組交易2669單，交易總金額約2.2萬(wàn)億元,、同比增長(zhǎng)52%,。“新三板”市場(chǎng)新增掛牌公司3557家,，融資1216.17億元,，分別同比增長(zhǎng)193%和821%。已設(shè)立的37家區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)共有掛牌股份公司3375家,，展示企業(yè)4.15萬(wàn)家,，累計(jì)為企業(yè)實(shí)現(xiàn)各類融資4331.56億元。全年交易所債券市場(chǎng)共發(fā)行公司債券2.16萬(wàn)億元,，發(fā)行資產(chǎn)支持證券2092億元,，同比大幅增長(zhǎng),。二是拓展期貨及衍生品市場(chǎng)功能,。啟動(dòng)上證50ETF期權(quán)交易試點(diǎn)，開(kāi)展10年期國(guó)債期貨,、上證50和中證500股指期貨交易,，推出錫和鎳期貨品種,，推進(jìn)原油期貨上市各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,，啟動(dòng)“期貨+保險(xiǎn)”、“期貨+保險(xiǎn)+銀行”等試點(diǎn),，對(duì)服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)揮了積極作用,。三是促進(jìn)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和私募基金健康發(fā)展，行業(yè)整體實(shí)力大幅提升,。截至2015年底,，全行業(yè)125家證券公司總資產(chǎn)6.42萬(wàn)億元、凈資產(chǎn)1.45萬(wàn)億元,，分別同比增長(zhǎng)57%和58%,；具有公募牌照的資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)112家，公募基金管理規(guī)模8.4萬(wàn)億元,、同比增長(zhǎng)85%,；150家期貨公司總資產(chǎn)932.21億元（不含客戶權(quán)益），同比增長(zhǎng)30%,；已登記私募基金管理機(jī)構(gòu)2.5萬(wàn)家,，基金認(rèn)繳規(guī)模5.1萬(wàn)億元、同比增長(zhǎng)138%,。四是積極穩(wěn)妥推動(dòng)資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放,。推進(jìn)境外上市審批制度改革，成立離岸人民幣證券產(chǎn)品交易平臺(tái),，推動(dòng)內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)互認(rèn),，擴(kuò)大人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）試點(diǎn)范圍至16個(gè)國(guó)家和地區(qū)。全年共核準(zhǔn)69家境內(nèi)企業(yè)境外首發(fā)和再融資,、同比增長(zhǎng)82%,，融資454億美元、同比增長(zhǎng)23%,。五是推進(jìn)監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，加強(qiáng)事中事后監(jiān)管。優(yōu)化信息披露監(jiān)管制度,，實(shí)施上市公司分行業(yè)監(jiān)管試點(diǎn),，穩(wěn)妥有序?qū)嵤┬峦耸兄贫取＜訌?qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管,。完善債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制,。以問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向?qū)ψC券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員開(kāi)展專項(xiàng)檢查，強(qiáng)化對(duì)私募基金的監(jiān)管執(zhí)法和自律管理服務(wù),。全年累計(jì)對(duì)281家次上市公司采取行政監(jiān)管措施,，對(duì)92家次證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)和48人次從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施，對(duì)190多家有風(fēng)險(xiǎn)隱患的私募基金管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查或非法集資排查,，對(duì)141家互聯(lián)網(wǎng)非公開(kāi)股權(quán)融資平臺(tái)進(jìn)行專項(xiàng)檢查,。六是強(qiáng)化稽查執(zhí)法，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為,，加強(qiáng)投資者保護(hù)工作,。全年共受理違法違規(guī)有效線索723件，新增立案調(diào)查345件,、同比增長(zhǎng)68%,。開(kāi)展“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，集中部署8批次共計(jì)120起重大典型違法違規(guī)案件,。全年移交處罰審理案件273件,，對(duì)767個(gè)機(jī)構(gòu)和個(gè)人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知，同比增長(zhǎng)超過(guò)100%,，涉及罰沒(méi)款金額逾54億元,，超過(guò)此前十年罰沒(méi)款總和的1.5倍。投資者保護(hù)工作取得新的進(jìn)展,。一年來(lái),，證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各單位、各部門做了大量艱苦工作,，承擔(dān)著繁重的任務(wù),，各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和廣大干部職工都付出了辛勤的努力，實(shí)屬不易,。
總結(jié)過(guò)去一年的工作,，我們深切感受到，要做好監(jiān)管工作,，必須正確處理好以下幾個(gè)關(guān)系：
一要處理好虛擬經(jīng)濟(jì)與實(shí)體經(jīng)濟(jì)的關(guān)系,。虛擬經(jīng)濟(jì)是虛擬資本以增值為目的進(jìn)行獨(dú)立的權(quán)益交易活動(dòng)，股票所代表的實(shí)際資產(chǎn)已經(jīng)被投入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)過(guò)程去創(chuàng)造價(jià)值,，而股票本身又在市場(chǎng)流通轉(zhuǎn)讓,，當(dāng)作交易對(duì)象進(jìn)行買賣，股票價(jià)格合理反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)價(jià)值和盈利前景是市場(chǎng)有效配置資源的前提,，可見(jiàn),，實(shí)體經(jīng)濟(jì)是虛擬經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)。發(fā)展虛擬經(jīng)濟(jì)有利于實(shí)現(xiàn)資源跨時(shí)空流動(dòng),，擴(kuò)大企業(yè)股權(quán)融資,，促進(jìn)企業(yè)并購(gòu)重組，優(yōu)化資源配置,，支持實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展,，但股票價(jià)格一旦嚴(yán)重背離企業(yè)價(jià)值，就會(huì)形成泡沫,，泡沫過(guò)大總是要破滅的,。因此,，發(fā)展資本市場(chǎng)，必須牢固堅(jiān)持服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的宗旨,，著力發(fā)揮好市場(chǎng)配置資源和風(fēng)險(xiǎn)管理等功能,，遏制過(guò)度投機(jī)，決不能“脫實(shí)向虛”,，更不能“自?shī)首詷?lè)”,。
二要處理好發(fā)展與監(jiān)管的關(guān)系。監(jiān)管部門要承擔(dān)促進(jìn)市場(chǎng)發(fā)展的任務(wù),，注重發(fā)展的規(guī)模,、效率與質(zhì)量，這是監(jiān)管部門“兩維護(hù),、一促進(jìn)”職責(zé)的應(yīng)有之義,。但是，市場(chǎng)發(fā)展越快,，就越要嚴(yán)格監(jiān)管,。股市異常波動(dòng)警示我們，監(jiān)管部門必須強(qiáng)化監(jiān)管本位,，牢固樹(shù)立從嚴(yán)監(jiān)管,、一以貫之的理念，緊跟市場(chǎng)發(fā)展變化,，保持監(jiān)管定力,，只有嚴(yán)格監(jiān)管下的發(fā)展才是可持續(xù)的發(fā)展，才是高質(zhì)量的發(fā)展,。在我國(guó)特定的市場(chǎng)環(huán)境下,，還必須特別關(guān)注資產(chǎn)價(jià)格虛高的風(fēng)險(xiǎn)。
三要處理好創(chuàng)新與規(guī)范的關(guān)系,。創(chuàng)新是市場(chǎng)發(fā)展的不竭動(dòng)力,，也是增強(qiáng)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)競(jìng)爭(zhēng)力的根本途徑，但創(chuàng)新必須加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管理,，與風(fēng)險(xiǎn)管控能力相匹配,。對(duì)產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新，不僅要評(píng)估論證自身存在的風(fēng)險(xiǎn),，還必須分析對(duì)市場(chǎng)全局的影響,；不僅要以客戶需求為導(dǎo)向，還必須嚴(yán)格落實(shí)投資者適當(dāng)性管理,、賬戶實(shí)名制管理,、信息系統(tǒng)接入管理等基礎(chǔ)性制度，切實(shí)維護(hù)客戶合法權(quán)益；不僅要考慮經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的經(jīng)濟(jì)效益,，還必須要有相應(yīng)的監(jiān)管機(jī)制與手段跟上,。要高度關(guān)注單一業(yè)務(wù)、單一產(chǎn)品,、單一機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)外溢問(wèn)題,，制定完善系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)的跟蹤,、監(jiān)測(cè),、預(yù)警、處置工作機(jī)制,。創(chuàng)新應(yīng)是全方位的,，不僅是產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新，還應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營(yíng)機(jī)制與內(nèi)控機(jī)制的創(chuàng)新,，還有監(jiān)管體制機(jī)制的創(chuàng)新,。
四要處理好借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)與立足國(guó)情的關(guān)系。發(fā)展我國(guó)股市需要學(xué)習(xí)借鑒境外市場(chǎng)的有益經(jīng)驗(yàn),，但必須從我國(guó)實(shí)際出發(fā),，準(zhǔn)確把握我國(guó)市場(chǎng)的特點(diǎn)與規(guī)律，不照抄照搬,。同時(shí),，要善于借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，對(duì)境外市場(chǎng)行之有效的做法,，要知其然,，更要知其所以然，真正做到以我為主,、為我所用,。不僅要借鑒國(guó)外產(chǎn)品創(chuàng)新的經(jīng)驗(yàn)，也要借鑒其有效監(jiān)管的經(jīng)驗(yàn),。
2016年是全面建成小康社會(huì)決勝階段的開(kāi)局之年,。中央經(jīng)濟(jì)工作會(huì)議強(qiáng)調(diào)，要在適度擴(kuò)大總需求的同時(shí),，著力推進(jìn)供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,，提高供給體系質(zhì)量和效率，增強(qiáng)持續(xù)增長(zhǎng)動(dòng)力,，推動(dòng)社會(huì)生產(chǎn)力整體改善,。這將為資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。當(dāng)前,，我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行保持在合理區(qū)間,，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整亮點(diǎn)紛呈，市場(chǎng)資金總體充裕，國(guó)企改革深入推進(jìn),，股市風(fēng)險(xiǎn)得到相當(dāng)程度釋放,，這些都有利于資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行。作為市場(chǎng)化配置資源的平臺(tái),，資本市場(chǎng)具有服務(wù)和支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的獨(dú)特優(yōu)勢(shì),，迎來(lái)了難得的發(fā)展機(jī)遇。資本市場(chǎng)可以為企業(yè)提供多樣化融資方式,，降低企業(yè)杠桿率和融資成本,，支持企業(yè)并購(gòu)重組，助力產(chǎn)能化解和存量盤活,，培育新產(chǎn)業(yè),、新業(yè)態(tài)、新商業(yè)模式,，服務(wù)大眾創(chuàng)業(yè),、萬(wàn)眾創(chuàng)新，激發(fā)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)新動(dòng)力,。同時(shí),，也要看到，當(dāng)前國(guó)際經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)錯(cuò)綜復(fù)雜,，進(jìn)入2016年以后,，國(guó)際金融市場(chǎng)避險(xiǎn)情緒上升，全球股市出現(xiàn)新一輪下跌,，大宗商品價(jià)格加速下跌,，一些新興市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體匯率貶值，我國(guó)經(jīng)濟(jì)金融面臨的外部環(huán)境不確定因素增多,。國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)下行壓力依然較大,，企業(yè)盈利下滑，企業(yè)杠桿率仍然高企,，信用違約風(fēng)險(xiǎn)增加,；人民幣貶值預(yù)期升溫，資金外流加大,；商業(yè)銀行不良貸款上升,，盈利增幅下降，股市,、匯市,、債市、貨幣市場(chǎng)等風(fēng)險(xiǎn)因素交互影響,，也給今年資本市場(chǎng)發(fā)展和監(jiān)管帶來(lái)挑戰(zhàn),。
黨中央,、國(guó)務(wù)院對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展高度重視。習(xí)近平總書記指出,，發(fā)展資本市場(chǎng)是中國(guó)的改革方向,，不會(huì)因?yàn)楣墒胁▌?dòng)而改變，要求加快形成融資功能完備,、基礎(chǔ)制度扎實(shí),、市場(chǎng)監(jiān)管有效、投資者合法權(quán)益得到充分保護(hù)的股票市場(chǎng),。李克強(qiáng)總理強(qiáng)調(diào),，要繼續(xù)推進(jìn)多層次資本市場(chǎng)建設(shè)，堅(jiān)持市場(chǎng)化和法治化的方向,，加強(qiáng)制度建設(shè),，提高監(jiān)管效能,，努力培育公開(kāi)透明,、長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展的資本市場(chǎng)。習(xí)近平總書記和李克強(qiáng)總理的重要指示批示,，指明了我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展的前進(jìn)方向,，也對(duì)資本市場(chǎng)監(jiān)管提出了明確要求。證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和全體干部要認(rèn)真學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì),，堅(jiān)決貫徹落實(shí),，把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到中央的決策部署上來(lái)，堅(jiān)定信心,，振奮精神,，真抓實(shí)干，攻堅(jiān)克難,，努力開(kāi)創(chuàng)監(jiān)管工作的新局面,。2016年工作的總體要求是，認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央,、國(guó)務(wù)院的決策部署,，深化改革、健全制度,、加強(qiáng)監(jiān)管,、防范風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展,。
二,、深化改革開(kāi)放，增強(qiáng)資本市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)能力
（一）發(fā)展多層次股權(quán)市場(chǎng)
研究制定股票發(fā)行注冊(cè)制改革的相關(guān)制度規(guī)則,，做好啟動(dòng)改革的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作,。注冊(cè)制改革的本質(zhì)是市場(chǎng)化改革，核心是處理好政府與市場(chǎng)的關(guān)系，形成市場(chǎng)參與各方各司其職,、各盡其責(zé)的責(zé)任體系,。注冊(cè)制改革是一個(gè)循序漸進(jìn)的過(guò)程，不可能一步到位,，對(duì)新股發(fā)行節(jié)奏和價(jià)格不會(huì)一下子放開(kāi),，不會(huì)造成新股大規(guī)模擴(kuò)容。要進(jìn)一步發(fā)展壯大證券交易所主板,，增強(qiáng)藍(lán)籌股市場(chǎng)活力,。深入發(fā)展中小企業(yè)板，深化創(chuàng)業(yè)板改革,。建立上海證券交易所戰(zhàn)略新興板,，拓展市場(chǎng)深度，加大對(duì)已跨越創(chuàng)業(yè)階段,、具有一定規(guī)模的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的支持力度,。
加快完善“新三板”制度規(guī)則體系，優(yōu)化小額,、快速,、靈活、多元的投融資機(jī)制,，更好發(fā)揮對(duì)創(chuàng)新型,、創(chuàng)業(yè)型、成長(zhǎng)型中小微企業(yè)的支持作用,。
規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),，探索建立區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)與“新三板”的合作機(jī)制，引導(dǎo)登記備案,、運(yùn)作規(guī)范的私募投資基金等機(jī)構(gòu)投資者參與區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng),。區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)要堅(jiān)持私募市場(chǎng)定位，以提高為中小微企業(yè)直接融資服務(wù)能力為中心,，開(kāi)展運(yùn)營(yíng)模式和服務(wù)方式創(chuàng)新,。
開(kāi)展股權(quán)眾籌融資試點(diǎn)，建立符合股權(quán)眾籌“大眾,、小額,、公開(kāi)”特點(diǎn)的發(fā)行方式。
（二）深入推進(jìn)并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革
隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國(guó)企改革的深入推進(jìn),，上市公司并購(gòu)重組將發(fā)揮重要作用,。要完善資本市場(chǎng)并購(gòu)重組機(jī)制，推動(dòng)消除跨行業(yè),、跨地區(qū),、跨所有制并購(gòu)重組的障礙,，支持上市公司特別是國(guó)有控股上市公司通過(guò)資產(chǎn)注入、引入戰(zhàn)投,、吸收合并,、整體上市等多種方式做優(yōu)做強(qiáng)，更好地支持經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級(jí),。要深化并購(gòu)重組市場(chǎng)化改革,，進(jìn)一步取消簡(jiǎn)化上市公司并購(gòu)重組行政許可，研究實(shí)行并購(gòu)重組股份協(xié)商定價(jià),，推動(dòng)擴(kuò)大并聯(lián)審批范圍,，完善分行業(yè)審核，提高審核效率,。支持并購(gòu)重組方式創(chuàng)新,，豐富并購(gòu)重組支付手段，研究出臺(tái)發(fā)行優(yōu)先股,、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等作為并購(gòu)重組支付方式的實(shí)施細(xì)則,。要密切關(guān)注并購(gòu)重組中可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)、問(wèn)題和矛盾,，及時(shí)制定應(yīng)對(duì)預(yù)案和措施,，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)“忽悠式”重組、“跟風(fēng)式”重組,、虛假重組等情況的檢查和監(jiān)管，嚴(yán)厲打擊利用并購(gòu)重組進(jìn)行內(nèi)幕交易,、市場(chǎng)操縱,、利益輸送等違法違規(guī)活動(dòng)。
（三）規(guī)范發(fā)展債券市場(chǎng)
研究發(fā)展綠色債券,、可續(xù)期債券,、高收益?zhèn)晚?xiàng)目收益?zhèn)黾觽贩N,，發(fā)展可轉(zhuǎn)換債,、可交換債等股債結(jié)合品種。發(fā)展企業(yè)資產(chǎn)證券化,，推進(jìn)基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)證券化試點(diǎn),，研究推出房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）。深化債券市場(chǎng)互聯(lián)互通,。
（四）穩(wěn)妥推進(jìn)期貨及衍生品市場(chǎng)發(fā)展
適應(yīng)金融改革和產(chǎn)業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理需要,，在充分評(píng)估、嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上,，做好原油等戰(zhàn)略性期貨品種的上市工作,，完善股票期權(quán)試點(diǎn),，推進(jìn)白糖、豆粕農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)試點(diǎn),。加大對(duì)商品指數(shù)期貨,、利率及外匯期貨研發(fā)力度。穩(wěn)步推進(jìn)“期貨+保險(xiǎn)”,、“糧食銀行”,、“基差報(bào)價(jià)”、“庫(kù)存管理”等創(chuàng)新試點(diǎn),，進(jìn)一步拓展期貨市場(chǎng)服務(wù)“三農(nóng)”的渠道和機(jī)制,。研究論證碳排放權(quán)期貨交易，探索運(yùn)用市場(chǎng)化機(jī)制助力綠色發(fā)展,。
（五）擴(kuò)大資本市場(chǎng)雙向開(kāi)放
進(jìn)一步拓寬境內(nèi)企業(yè)境外上市融資渠道,，研究解決H股“全流通”問(wèn)題。完善合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）,、人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者（RQFII）制度,，逐步放寬投資額度，推動(dòng)A股納入國(guó)際知名指數(shù),，引導(dǎo)境外主權(quán)財(cái)富基金,、養(yǎng)老金、被動(dòng)指數(shù)基金等長(zhǎng)期資金加大境內(nèi)投資力度,。啟動(dòng)深港通,，完善滬港通，研究滬倫通,。
推進(jìn)自貿(mào)區(qū)金融開(kāi)放創(chuàng)新試點(diǎn),。吸引境外機(jī)構(gòu)投資者通過(guò)QFII、RQFII,、滬港通和自由貿(mào)易賬戶等多種渠道參與交易所債券市場(chǎng),。
推動(dòng)港資、澳資機(jī)構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立合資證券,、基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),。支持證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)境外子公司的發(fā)展。深入推進(jìn)內(nèi)地與香港基金互認(rèn),，穩(wěn)步推進(jìn)香港互認(rèn)基金在內(nèi)地注冊(cè),。做好跨境監(jiān)管交流與合作。
三,、強(qiáng)化監(jiān)管本位,，防范市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
（一）健全制度，促進(jìn)市場(chǎng)平穩(wěn)運(yùn)行
繼續(xù)推動(dòng)健全資本市場(chǎng)法律制度體系,，適應(yīng)市場(chǎng)情況,，及時(shí)填補(bǔ)制度漏洞,，提高制度有效性。
規(guī)范杠桿融資,。進(jìn)一步完善證券公司融資融券業(yè)務(wù)逆周期調(diào)節(jié)機(jī)制,，合理控制業(yè)務(wù)規(guī)模，促進(jìn)融資和融券業(yè)務(wù)均衡發(fā)展,。依法管理,、嚴(yán)格限制杠桿比例過(guò)高的股票融資類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品，禁止證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)為民間配資提供資金和便利,。加強(qiáng)對(duì)各類股市杠桿融資的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè),、識(shí)別、分析和預(yù)警,。
嚴(yán)格程序化交易管理,。針對(duì)我國(guó)程序化交易中存在的突出問(wèn)題，細(xì)化證券公司,、期貨公司為經(jīng)紀(jì)客戶提供程序化交易系統(tǒng)接入的規(guī)定,，完善證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自營(yíng)、資管,、公募基金管理中采用程序化交易的監(jiān)管要求,，維護(hù)公平交易環(huán)境。
強(qiáng)化期貨市場(chǎng)交易管理,。制定實(shí)控關(guān)系賬戶管理細(xì)則和異常交易監(jiān)管規(guī)則,，研究完善認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及自律監(jiān)管措施。規(guī)范發(fā)展股指期貨市場(chǎng)交易,，合理控制交易持倉(cāng)比例和期現(xiàn)成交比例,，有效抑制過(guò)度投機(jī)。
加強(qiáng)跨市場(chǎng)聯(lián)動(dòng)交易管理,。建立期貨與現(xiàn)貨、場(chǎng)內(nèi)與場(chǎng)外,、公募與私募等多層次資本市場(chǎng)的統(tǒng)一賬戶體系,，實(shí)現(xiàn)跨市場(chǎng)交易行為的統(tǒng)一識(shí)別和監(jiān)控。加強(qiáng)對(duì)資本市場(chǎng)與其他金融市場(chǎng)之間,、境內(nèi)外資本市場(chǎng)之間“共振”影響的評(píng)估研判,。
促進(jìn)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。整合完善證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法,，統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)則,，明確監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)。制定出臺(tái)統(tǒng)一的證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則,，強(qiáng)化對(duì)資管產(chǎn)品備案,、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)的自律管理,。
（二）從嚴(yán)監(jiān)管，強(qiáng)化制度規(guī)則執(zhí)行
要把監(jiān)管制度規(guī)則立起來(lái),、嚴(yán)起來(lái),，切實(shí)做到法規(guī)制度執(zhí)行不漏項(xiàng)、不放松,、不走樣,。事中監(jiān)管要抓早抓小、抓實(shí)抓細(xì),，堅(jiān)決遏制苗頭性,、傾向性問(wèn)題，不能因未出現(xiàn)大的風(fēng)險(xiǎn)就放過(guò),。事后監(jiān)管要依法從嚴(yán)處罰,，嚴(yán)厲打擊各類違法違規(guī)行為。
加強(qiáng)對(duì)投資者適當(dāng)性管理和開(kāi)戶審查的監(jiān)管,，確?？蛻羯矸菪畔⒌恼鎸?shí)性。加強(qiáng)證券期貨賬戶管理,，嚴(yán)格落實(shí)賬戶實(shí)名制,，堅(jiān)決查處各類轉(zhuǎn)借賬戶以及開(kāi)立虛擬賬戶、子母賬戶和“拖拉機(jī)”賬戶等違規(guī)使用賬戶的行為,，堅(jiān)決取締各類非法證券期貨業(yè)務(wù),。加強(qiáng)對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入的管理，確保交易指令必須在公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理,，其他任何主體不得對(duì)交易指令進(jìn)行發(fā)起,、接收、轉(zhuǎn)發(fā),、修改,、落地保存或截留。
建立健全上市公司信息披露制度規(guī)則體系,，推進(jìn)簡(jiǎn)明化,、差異化、分行業(yè)信息披露,。完善上市公司股權(quán)質(zhì)押信息報(bào)送和披露規(guī)則,。完善大宗交易減持信息披露規(guī)則，增加具體受讓人信息,。完善停復(fù)牌制度,，縮短停牌時(shí)間，減少隨意停復(fù)牌現(xiàn)象,。統(tǒng)一上市公司行政監(jiān)管措施實(shí)施標(biāo)準(zhǔn),。加強(qiáng)非上市公眾公司監(jiān)管,，落實(shí)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作規(guī)程。強(qiáng)化“新三板”掛牌公司制度規(guī)則執(zhí)行和自律管理要求,。
多部門聯(lián)合懲戒機(jī)制是我國(guó)資本市場(chǎng)誠(chéng)信建設(shè)的重要舉措,。要認(rèn)真落實(shí)多部門聯(lián)合簽署的《關(guān)于對(duì)違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實(shí)施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》和《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》，對(duì)被證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法予以行政處罰,、市場(chǎng)禁入的上市公司及其控股股東,、實(shí)際控制人、持股5%以上的股東,、上市公司收購(gòu)人,、重大資產(chǎn)重組的交易各方，以及這些主體的董事,、監(jiān)事,、高管人員等責(zé)任主體，嚴(yán)格實(shí)施聯(lián)合懲戒,，讓失信者“一處失信,、處處受限”。
（三）強(qiáng)化一線監(jiān)管,，提高監(jiān)管有效性
強(qiáng)化交易所,、中國(guó)結(jié)算、期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心的市場(chǎng)交易行為監(jiān)察監(jiān)控,，落實(shí)違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)責(zé)任,。從大數(shù)據(jù)監(jiān)管、全視角監(jiān)控要求出發(fā),，打造獨(dú)立運(yùn)轉(zhuǎn),、功能強(qiáng)大的市場(chǎng)交易一線監(jiān)管部門。加強(qiáng)期現(xiàn)貨市場(chǎng)實(shí)時(shí)數(shù)據(jù)的交換共享,，統(tǒng)一歸集數(shù)據(jù)信息,，實(shí)現(xiàn)跨市場(chǎng)監(jiān)察。
加強(qiáng)對(duì)公募基金流動(dòng)性監(jiān)管,，進(jìn)一步完善監(jiān)管規(guī)則,，建立公募基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)綜合防控機(jī)制。對(duì)私募基金等“類金融機(jī)構(gòu)”在“新三板”掛牌和融資活動(dòng),，要深入研究并加強(qiáng)監(jiān)管。加大對(duì)利用“舉牌”搞利益輸送,、老鼠倉(cāng)等違法違規(guī)行為的查處力度,。加強(qiáng)對(duì)會(huì)計(jì)師和律師事務(wù)所、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等證券服務(wù)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督檢查,，督促其提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。落實(shí)隨機(jī)抽查檢查對(duì)象,、隨機(jī)抽取檢查人員、檢查結(jié)果公開(kāi)的“兩隨機(jī),、一公開(kāi)”制度,，定期開(kāi)展常規(guī)性檢查。
完善會(huì)機(jī)關(guān),、派出機(jī)構(gòu),、交易所、協(xié)會(huì),、其他會(huì)管單位的協(xié)作聯(lián)動(dòng)監(jiān)管機(jī)制,，細(xì)化工作對(duì)接流程，實(shí)現(xiàn)對(duì)上市公司,、非上市公眾公司,、證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募基金管理機(jī)構(gòu)的全方位監(jiān)管協(xié)同,。充分發(fā)揮派出機(jī)構(gòu)貼近一線的優(yōu)勢(shì),，重視從現(xiàn)場(chǎng)檢查、非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管等過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)苗頭,、隱患,，形成通暢的信息上報(bào)、反饋工作機(jī)制,。在風(fēng)險(xiǎn)處置過(guò)程中,，重視信息傳遞和共享，發(fā)揮全系統(tǒng)的工作合力,。對(duì)注冊(cè)地和業(yè)務(wù)管理總部不在同一地的證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、私募基金管理機(jī)構(gòu)，要加強(qiáng)派出機(jī)構(gòu)之間的監(jiān)管銜接和檢查配合,，重大事項(xiàng)明確牽頭單位,。加強(qiáng)信息溝通和案例推廣，著力解決對(duì)同一監(jiān)管對(duì)象的重復(fù)監(jiān)管和重復(fù)檢查,、同一類違法違規(guī)行為監(jiān)管尺度不一的問(wèn)題,。
（四）強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，嚴(yán)厲打擊違法違規(guī)行為
建立健全債券市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)防控體系,、監(jiān)測(cè)指標(biāo)體系,、債券臺(tái)賬和報(bào)告制度。加強(qiáng)債券回購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管理,，明確結(jié)算參與人責(zé)任,，控制投資主體杠桿倍數(shù)，引入和完善債券估值，加強(qiáng)質(zhì)押券折扣率動(dòng)態(tài)管理,。推動(dòng)建立市場(chǎng)化,、法治化的信用違約處置機(jī)制。
開(kāi)展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險(xiǎn)專項(xiàng)整治,，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動(dòng),，摸底排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為,，妥善處理風(fēng)險(xiǎn)案件,。規(guī)范私募投資基金運(yùn)作，組織力量排查以私募基金名義搞非法集資,、利益輸送等問(wèn)題和風(fēng)險(xiǎn),，及時(shí)查處糾正。
繼續(xù)做好各類交易場(chǎng)所清理整頓工作,，重點(diǎn)配合有關(guān)方面做好清理整頓和風(fēng)險(xiǎn)處置工作,。抓好貴金屬類交易場(chǎng)所專項(xiàng)整治措施落實(shí)。嚴(yán)厲打擊非法證券期貨活動(dòng),。
持續(xù)打擊違法違規(guī)行為,，保持高壓態(tài)勢(shì)。抓緊出臺(tái)線索發(fā)現(xiàn),、證據(jù)認(rèn)定有關(guān)制度規(guī)則和標(biāo)準(zhǔn),。進(jìn)一步優(yōu)化稽查局、稽查總隊(duì),、專員辦,、交易所和36家派出機(jī)構(gòu)的稽查執(zhí)法職能定位和分工協(xié)作機(jī)制，建立健全以調(diào)查組為基礎(chǔ)單元的組織管理制度和質(zhì)量?jī)?nèi)控體系,，加快形成定位準(zhǔn)確,、分工合理、特點(diǎn)鮮明,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)的多層次稽查執(zhí)法體系,。優(yōu)化專項(xiàng)執(zhí)法的組織模式，嚴(yán)厲打擊重點(diǎn)改革領(lǐng)域和市場(chǎng)各方高度關(guān)注的違法違規(guī)活動(dòng),。以破解取證難題,、提高執(zhí)法效率為重點(diǎn)，強(qiáng)化與通信,、反洗錢等部門的外部協(xié)作,，務(wù)實(shí)優(yōu)化行刑銜接。
（五）加強(qiáng)投資者保護(hù)工作
研究出臺(tái)證券期貨投資者適當(dāng)性管理制度,。發(fā)揮投資者保護(hù)局和投?；鸸?、投資者服務(wù)中心的“一體兩翼”機(jī)制作用，動(dòng)員市場(chǎng)主體與監(jiān)管部門共同做好投資者保護(hù)工作,。創(chuàng)新投資者保護(hù)和服務(wù)方式，運(yùn)用市場(chǎng)化手段,，開(kāi)展持股行權(quán)試點(diǎn),。持股行權(quán)要堅(jiān)持普通股東的地位，符合法律法規(guī)的要求,，符合公司治理規(guī)范,，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則。
把投資者教育放在突出位置,。投資者保護(hù)工作要更加貼近投資者和市場(chǎng)的實(shí)際需求,，督促各市場(chǎng)主體多渠道開(kāi)展投資者教育，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn),，引導(dǎo)投資者樹(shù)立理性投資理念,，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，自負(fù)盈虧,，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和自我保護(hù)能力,。加強(qiáng)對(duì)投教基地的工作指導(dǎo)，鼓勵(lì)有條件的機(jī)構(gòu)建設(shè)投教基地,，方便社會(huì)公眾就近,、便捷獲取教育資源。繼續(xù)擴(kuò)大國(guó)民投資理財(cái)教育試點(diǎn),。
開(kāi)展熱線投訴直轉(zhuǎn)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體試點(diǎn),，落實(shí)市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)主體的首要責(zé)任。推廣熱線投訴與調(diào)解對(duì)接,。推進(jìn)糾紛調(diào)解機(jī)制,、訴訟與調(diào)解對(duì)接機(jī)制建設(shè)。開(kāi)展證券期貨仲裁試點(diǎn),。組織投資者保護(hù)的自查,、抽查、檢查,，并及時(shí)向社會(huì)公開(kāi)結(jié)果,，強(qiáng)化內(nèi)部約束和外部監(jiān)督。
（六）加快監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),，強(qiáng)化監(jiān)管保障
2016年是中央監(jiān)管信息平臺(tái)建設(shè)的攻堅(jiān)年,。要持續(xù)推進(jìn)監(jiān)管業(yè)務(wù)需求數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一到中央數(shù)據(jù)庫(kù)，加快歷史數(shù)據(jù)和新增數(shù)據(jù)入庫(kù),，確保數(shù)據(jù)出口,、傳輸,、入口和使用的安全，規(guī)范開(kāi)展數(shù)據(jù)使用授權(quán),。啟動(dòng)已上線試運(yùn)行業(yè)務(wù)監(jiān)管子系統(tǒng)的培訓(xùn),、推廣、使用,，使中央監(jiān)管信息平臺(tái)切實(shí)服務(wù)好監(jiān)管工作,。
啟動(dòng)中央監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)。抓緊完成中央監(jiān)控系統(tǒng)需求框架設(shè)計(jì)并投入建設(shè),，建成稽查案件線索及數(shù)據(jù)分析平臺(tái),。連通滬深交易所和中金所監(jiān)控系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)會(huì)機(jī)關(guān)對(duì)期現(xiàn)貨市場(chǎng)交易情況的實(shí)時(shí)查詢,、數(shù)據(jù)下載和處理等功能,。
強(qiáng)化信息采集和分析研判。強(qiáng)化一線單位對(duì)市場(chǎng)信息,、數(shù)據(jù),、案例、政策執(zhí)行以及建議意見(jiàn)的報(bào)送,，切實(shí)發(fā)揮中央監(jiān)管信息平臺(tái),、中央監(jiān)控系統(tǒng)的信息集成作用。加強(qiáng)系統(tǒng)內(nèi),、行業(yè)內(nèi)形勢(shì)分析和信息交流工作,。
做好證監(jiān)會(huì)權(quán)力和責(zé)任清單編制試點(diǎn)。按照國(guó)務(wù)院統(tǒng)一部署,，全面梳理現(xiàn)有權(quán)責(zé)事項(xiàng),，分門別類，沒(méi)有法定依據(jù)的,，予以取消,，確有必要保留的，按程序辦理,。擬取消和下放的權(quán)責(zé)事項(xiàng),，要建立第三方評(píng)估機(jī)制。保留的行政權(quán)責(zé)事項(xiàng),，要按照透明,、高效、便捷的原則,，制定行政權(quán)力運(yùn)行流程圖,，切實(shí)減少工作環(huán)節(jié)，提高科學(xué)化,、規(guī)范化水平,。
四,、強(qiáng)化依法合規(guī)誠(chéng)信經(jīng)營(yíng)，切實(shí)履行應(yīng)盡職責(zé)
證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu),、上市公司,、私募基金等都是市場(chǎng)主體，與市場(chǎng)同呼吸,、共命運(yùn),，必須以強(qiáng)烈的社會(huì)責(zé)任感和勇于擔(dān)當(dāng)?shù)木瘢诿惚M責(zé),，為資本市場(chǎng)健康發(fā)展作出積極貢獻(xiàn)。
（一）促進(jìn)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)合規(guī)經(jīng)營(yíng)
證券期貨行業(yè)先后經(jīng)歷了初期摸索,、綜合治理,、規(guī)范發(fā)展等階段，既有試錯(cuò)糾偏的曲折,，也有創(chuàng)新探索的不易,。近幾年來(lái)，行業(yè)服務(wù)覆蓋面拓寬,，基礎(chǔ)功能逐步完備,，規(guī)模不斷壯大，整體實(shí)力穩(wěn)步提升,。新形勢(shì)下,，證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須下大力氣提高發(fā)展質(zhì)量和水平。
一要堅(jiān)持正確的創(chuàng)新方向,。近幾年來(lái),，行業(yè)開(kāi)展了一些創(chuàng)新探索，取得了積極成效,，應(yīng)予充分肯定,。但在創(chuàng)新中也出現(xiàn)了一些問(wèn)題，有的過(guò)于倚重搞資金融入融出,、賺取利差等資金中介類業(yè)務(wù),，“以錢炒錢”，偏離了服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的宗旨,；創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品追求高杠桿,，加劇了市場(chǎng)波動(dòng)；熱衷于擴(kuò)張通道類業(yè)務(wù),，偏離了現(xiàn)代資產(chǎn)管理方向,。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)展創(chuàng)新業(yè)務(wù)要緊緊圍繞服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)宗旨和資本市場(chǎng)中介服務(wù)的基本定位，不能為創(chuàng)新而創(chuàng)新,。產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)和新業(yè)務(wù)推出要堅(jiān)守法律法規(guī)底線,，做好風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估論證,，緊扣企業(yè)多元化融資需求和投資者多樣化財(cái)富管理需要，推動(dòng)解決企業(yè)融資難,、融資貴和居民財(cái)富管理的問(wèn)題,。要加強(qiáng)對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)創(chuàng)新的規(guī)范和引導(dǎo)，對(duì)新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)要及時(shí)制定監(jiān)管規(guī)則,，做好風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)監(jiān)控和持續(xù)監(jiān)管，確保監(jiān)管及時(shí)有效,、到位不越位,。
二要全面落實(shí)“了解你的客戶”原則。全面落實(shí)“了解你的客戶”原則,，是各類金融機(jī)構(gòu)的法定責(zé)任和義務(wù),，也是國(guó)際通行慣例?！傲私饽愕目蛻簟?，就是要充分了解客戶的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況,、投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好等信息,，審查客戶身份信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性,。不少機(jī)構(gòu)在開(kāi)立證券期貨賬戶,、外部接入信息系統(tǒng)中，未按規(guī)定審查,、了解客戶真實(shí)身份,，未采取可靠措施采集、記錄,、識(shí)別客戶身份信息,，未實(shí)施有效的客戶回訪、檢查等程序,，為非法證券期貨業(yè)務(wù)活動(dòng)提供了便利,。全面落實(shí)“了解你的客戶”原則，要在完善制度,、健全流程,、明確責(zé)任、強(qiáng)化督促落實(shí)等方面狠下功夫,。完善制度,，就是要對(duì)照各項(xiàng)監(jiān)管要求，轉(zhuǎn)化細(xì)化為公司內(nèi)部管理制度,；健全流程,，就是要從信息采集,、信息存儲(chǔ)、身份審查,、信息更新,、客戶回訪等各個(gè)環(huán)節(jié)，建立健全相應(yīng)的操作流程,；明確責(zé)任,，就是要切實(shí)將各個(gè)環(huán)節(jié)的職責(zé)落實(shí)到具體崗位、具體人,，并強(qiáng)化內(nèi)部責(zé)任追究,；強(qiáng)化督促落實(shí)，就是要定期對(duì)各個(gè)環(huán)節(jié)落實(shí)情況進(jìn)行檢查,，絕不能流于形式,。今年，要加強(qiáng)對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)落實(shí)“了解你的客戶”情況的監(jiān)管和檢查,，對(duì)落實(shí)不到位的，依法采取監(jiān)管措施,；對(duì)拒不落實(shí),、仍然為非法證券期貨活動(dòng)提供便利甚至協(xié)助客戶造假的，依法嚴(yán)厲查處,。
三要加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理,。把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者，是證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)必須遵循的原則,。不少機(jī)構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品,、提供服務(wù)過(guò)程中，風(fēng)險(xiǎn)揭示不充分,，填了一堆表格,，但根本就沒(méi)有用。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要真正樹(shù)立以客戶為中心的理念,，切實(shí)強(qiáng)化適當(dāng)性管理,，建立以投資者專業(yè)判斷能力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力為核心的客戶分類制度，完善客戶動(dòng)態(tài)評(píng)估機(jī)制,，建立各類金融產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度,，確保提供的服務(wù)或銷售的產(chǎn)品與客戶的風(fēng)險(xiǎn)承受能力相匹配。要加強(qiáng)對(duì)投資者適當(dāng)性的監(jiān)管,，嚴(yán)格投資者適當(dāng)性管理要求,，真正將適當(dāng)性管理作為加強(qiáng)投資者保護(hù)的重要內(nèi)容，強(qiáng)化監(jiān)管力度,。對(duì)證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其分支機(jī)構(gòu)的適當(dāng)性管理工作開(kāi)展隨機(jī)檢查,，對(duì)適當(dāng)性管理不到位的,，要采取監(jiān)管措施，并在分類評(píng)價(jià)中予以從嚴(yán)扣分處理,；對(duì)因適當(dāng)性管理不到位導(dǎo)致客戶頻繁投訴的,，要嚴(yán)肅追究公司及相關(guān)人員的責(zé)任。對(duì)“新三板”,、創(chuàng)業(yè)板,、融資融券、金融衍生品等領(lǐng)域的適當(dāng)性管理情況,，也要進(jìn)行針對(duì)性檢查,。
四要強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)管控。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)管控就是要充分考慮自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,，重在穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)上下功夫,。一些機(jī)構(gòu)風(fēng)控意識(shí)不強(qiáng)，風(fēng)控能力與業(yè)務(wù)增長(zhǎng)不匹配,，一些機(jī)構(gòu)過(guò)度擴(kuò)張資產(chǎn)管理規(guī)模,，發(fā)生多起違約事件，兌付風(fēng)險(xiǎn)高企,。一些公募基金未經(jīng)審慎風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,，高比例集中持有創(chuàng)業(yè)板股票，自身風(fēng)險(xiǎn)積聚的同時(shí),，也給市場(chǎng)造成了較大風(fēng)險(xiǎn),，特別是在股市異常波動(dòng)期間一度出現(xiàn)流動(dòng)性問(wèn)題，險(xiǎn)些釀成行業(yè)危機(jī),。近期的壓力測(cè)試顯示,，一些公募基金的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)不容小視。流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)具有外溢性,，容易引發(fā)連鎖反應(yīng),，始終是金融機(jī)構(gòu)最致命的風(fēng)險(xiǎn)。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要樹(shù)立主動(dòng)風(fēng)控,、全員風(fēng)控的理念,，著力健全風(fēng)險(xiǎn)管理體系，控制投資杠桿和集中度,，做好極端情形下的壓力測(cè)試,，制定應(yīng)急預(yù)案，建立健全自身的流動(dòng)性保障和應(yīng)對(duì)機(jī)制,，切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)外溢,。
五要強(qiáng)化守法合規(guī)。依法經(jīng)營(yíng)、合規(guī)誠(chéng)信是證券期貨行業(yè)的生命線,。有的機(jī)構(gòu)履職盡責(zé)不到位,，不認(rèn)真落實(shí)承銷保薦把關(guān)責(zé)任,，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場(chǎng)秩序,；有些機(jī)構(gòu)放任從業(yè)人員發(fā)表煽動(dòng)性,、不專業(yè),、不負(fù)責(zé)任的言論或研究報(bào)告，誤導(dǎo)市場(chǎng)輿論,；有些從業(yè)人員沒(méi)有執(zhí)業(yè)底線,，缺乏職業(yè)操守，近三年有數(shù)十名從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機(jī)關(guān)調(diào)查,，有的機(jī)構(gòu)甚至多名高管人員涉案,。各家機(jī)構(gòu)必須加強(qiáng)員工教育，把守法合規(guī),、勤勉盡責(zé)的經(jīng)營(yíng)理念讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心,。必須強(qiáng)化內(nèi)部管理，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī),，就歸結(jié)為個(gè)人問(wèn)題，推脫管理責(zé)任,。
六要強(qiáng)化社會(huì)責(zé)任意識(shí),。履行社會(huì)責(zé)任是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中證券期貨行業(yè)價(jià)值的重要體現(xiàn)。長(zhǎng)期以來(lái),，一些機(jī)構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員重自身利益,、輕社會(huì)責(zé)任，有的甚至急功近利,、唯利是圖。在股市異常波動(dòng)期間,，有些機(jī)構(gòu)不僅未能擔(dān)當(dāng)起穩(wěn)定股市的責(zé)任，反而放任違法違規(guī)行為,，影響極其惡劣。證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與資本市場(chǎng)的健康發(fā)展休戚相關(guān),，必須切實(shí)增強(qiáng)社會(huì)責(zé)任感，培育健康向上的行業(yè)文化,，增強(qiáng)“抱團(tuán)取暖”的精神，自覺(jué)維護(hù)市場(chǎng)秩序和行業(yè)形象,，自覺(jué)服務(wù)于資本市場(chǎng)改革發(fā)展和我國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局,。要加強(qiáng)對(duì)行業(yè)機(jī)構(gòu)履行社會(huì)責(zé)任的引導(dǎo)和監(jiān)督,，強(qiáng)化行業(yè)自律，督促行業(yè)提升履行社會(huì)責(zé)任的自覺(jué)性和主動(dòng)性,。
（二）促進(jìn)上市公司規(guī)范發(fā)展
經(jīng)過(guò)20多年的培育和發(fā)展,，我國(guó)上市公司規(guī)模逐步擴(kuò)大,，質(zhì)量穩(wěn)步提高,，核心競(jìng)爭(zhēng)力不斷增強(qiáng)。截至2015年底,，我國(guó)境內(nèi)上市公司2827家，總市值53.13萬(wàn)億元,。上市公司是資本市場(chǎng)健康發(fā)展的基石,，代表著“中國(guó)企業(yè)”形象，肩負(fù)著推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的重任,。
一要公開(kāi)透明,，給投資者一個(gè)真實(shí)的公司。公開(kāi)透明是上市公司信息披露的法定義務(wù),。有的公司選擇性披露,，報(bào)喜不報(bào)憂；有的公司隨意更名編造題材,，迎合市場(chǎng)炒作；有的公司信息披露模板化,、格式化，缺乏針對(duì)性,。上市公司要始終把信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確,、完整,、及時(shí),、公平的“十字要求”銘記在心、落到實(shí)處,，主動(dòng)增加自愿披露內(nèi)容,，為投資者決策提供更充分的依據(jù)。創(chuàng)新運(yùn)用多樣化溝通渠道，加強(qiáng)與投資者的互動(dòng),。要加強(qiáng)對(duì)上市公司信息披露的監(jiān)管，針對(duì)信息披露方面的新情況新問(wèn)題,，一線監(jiān)管要快速響應(yīng)，及時(shí)采取針對(duì)性措施,，規(guī)范停牌行為，加強(qiáng)對(duì)“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管,，提高信息披露質(zhì)量,。
二要維護(hù)中小股東合法權(quán)益。上市公司要公平對(duì)待每一位股東,，堅(jiān)決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢(shì)挖地下通道,、搞利益輸送。當(dāng)前不少企業(yè)盈利壓力大,、現(xiàn)金流趨緊,，要提防上市公司控股股東、實(shí)際控制人占用上市公司資金問(wèn)題卷土重來(lái),。上市公司要牢固樹(shù)立保護(hù)中小股東利益就是保護(hù)全體股東利益的經(jīng)營(yíng)理念,，綜合運(yùn)用網(wǎng)絡(luò)投票,、征集投票權(quán)機(jī)制為中小股東參與公司決策提供便利,。要加強(qiáng)對(duì)上市公司維護(hù)股東合法權(quán)益情況的監(jiān)管，對(duì)未按照規(guī)定分紅,、侵犯中小股東權(quán)益的,，堅(jiān)決采取監(jiān)管措施,。
三要規(guī)范運(yùn)作。上市公司要立足于公司價(jià)值持續(xù)增長(zhǎng)進(jìn)行市值管理,，堅(jiān)決不搞偽市值管理,、真欺詐操縱；立足于做強(qiáng)主業(yè)進(jìn)行融資,，不能總想“以錢炒錢”,、賺快錢。董監(jiān)高不得利用職權(quán)謀取私利或?yàn)樗酥\利,，要遠(yuǎn)離虛假披露,、市場(chǎng)操縱、內(nèi)幕交易三條高壓線,，更不能淪為少數(shù)利益者的代言人,。要加強(qiáng)對(duì)上市公司現(xiàn)金分紅、市值管理,、并購(gòu)重組和再融資等重點(diǎn)領(lǐng)域的專項(xiàng)檢查,，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，要及時(shí)采取監(jiān)管措施,，涉嫌違法違規(guī)的,，要及時(shí)立案查處。要加強(qiáng)對(duì)上市公司董監(jiān)高及大股東的培訓(xùn),，推廣最佳公司治理和規(guī)范運(yùn)作的實(shí)踐案例,，樹(shù)好標(biāo)桿，促進(jìn)上市公司規(guī)范運(yùn)作,。
（三）促進(jìn)私募基金依法誠(chéng)信運(yùn)作
私募基金是我國(guó)財(cái)富管理行業(yè)的新生力量，豐富了居民投資理財(cái)渠道和方式,，也是資本市場(chǎng)的重要投資者,。私募基金行業(yè)要立足于服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和滿足居民多元化投融資需要,，不斷提升行業(yè)價(jià)值。
一要堅(jiān)持誠(chéng)信守約,。私募基金行業(yè)本質(zhì)是“受人之托,、代人理財(cái)”，誠(chéng)信忠實(shí),、契約精神是安身立命之本,。隨著社會(huì)財(cái)富管理需求的增長(zhǎng)，近年來(lái)私募基金發(fā)展迅速,，但也出現(xiàn)了一些魚龍混雜,、良莠不齊的突出問(wèn)題，比如有些私募基金管理人不如實(shí)填報(bào)信息,，不如實(shí)登記多地注冊(cè)的多個(gè)關(guān)聯(lián)機(jī)構(gòu)或分支機(jī)構(gòu),，長(zhǎng)期“失聯(lián)”，甚至違反合同約定,，私自改變投資方向,，欺騙投資者搞利益輸送等。要強(qiáng)化對(duì)私募基金的誠(chéng)信約束,，對(duì)誠(chéng)信缺失的私募基金管理人,，要通過(guò)取消登記、信息公示,、納入“黑名單”,、納入誠(chéng)信檔案等措施予以懲治，不能讓害群之馬損害全行業(yè)聲譽(yù),。
二要堅(jiān)持依法合規(guī),。私募基金作為資產(chǎn)管理行業(yè)的一員，公司法,、合伙企業(yè)法,、信托法、基金法等法律法規(guī)對(duì)資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定和私募投資基金監(jiān)督管理辦法的規(guī)定,，都是必須嚴(yán)格遵守的?，F(xiàn)在不少私募基金管理人法律意識(shí)淡薄、合規(guī)意識(shí)缺乏,。有的公開(kāi)推介私募產(chǎn)品,，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金,；有的因投資失敗而“跑路”,；有的借私募基金名義搞非法集資，涉案金額巨大,，涉及投資者眾多,，造成了極為惡劣的社會(huì)影響,。加強(qiáng)私募基金監(jiān)管，既要抓緊完善相關(guān)法律法規(guī),，健全監(jiān)管制度,，全面加強(qiáng)對(duì)宣傳推廣、投資管理,、利益沖突,、客戶資金安全等風(fēng)險(xiǎn)多發(fā)環(huán)節(jié)的專項(xiàng)檢查，同時(shí)要嚴(yán)懲私募基金的違法違規(guī)行為,，逐步消除風(fēng)險(xiǎn)隱患,。
三要強(qiáng)化行業(yè)自律。私募基金是面向特定對(duì)象提供資產(chǎn)管理服務(wù)的行業(yè),，行政監(jiān)管相對(duì)較少,，行業(yè)自律應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用。但是,，有些私募基金從業(yè)人員自律意識(shí)不強(qiáng),，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力；有些私募基金管理機(jī)構(gòu)內(nèi)部管理混亂,，沒(méi)有健全的內(nèi)控制度,，在股市異常波動(dòng)期間使用高杠桿融資導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)失控，大面積清盤,，加劇股市波動(dòng),；有些私募證券基金管理人利用非公開(kāi)信息操縱市場(chǎng)非法獲利。要進(jìn)一步強(qiáng)化行業(yè)自律約束,，建立聲譽(yù)約束機(jī)制,，抓緊制定完善私募基金募集行為管理辦法和內(nèi)部控制、信息披露,、投資顧問(wèn),、托管外包、合同指引等自律規(guī)則,，增強(qiáng)行業(yè)自律的內(nèi)外部約束,。
五、加強(qiáng)證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊(duì)伍建設(shè)
（一）全面加強(qiáng)系統(tǒng)黨的建設(shè)
各級(jí)黨委要成立全面從嚴(yán)治黨領(lǐng)導(dǎo)小組,，黨委書記掛帥,，相關(guān)黨委成員及有關(guān)部門參加，專門研究黨的建設(shè)相關(guān)問(wèn)題,。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要把抓黨建作為首要任務(wù),，黨委書記要切實(shí)履行第一責(zé)任人職責(zé)。要加強(qiáng)理想信念教育,，嚴(yán)格政治紀(jì)律和政治規(guī)矩,，增強(qiáng)政治意識(shí),、大局意識(shí)、看齊意識(shí)和核心意識(shí),，在思想上、政治上和行動(dòng)上堅(jiān)決同以習(xí)近平同志為總書記的黨中央保持高度一致,，確保中央政令暢通,。
要在全體黨員中開(kāi)展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育，即學(xué)黨章黨規(guī),，學(xué)習(xí)近平總書記系列重要講話,，做合格黨員，履行黨員義務(wù),，立足崗位奉獻(xiàn),。
（二）加強(qiáng)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)
要認(rèn)真貫徹執(zhí)行民主集中制，健全并嚴(yán)格執(zhí)行“三重一大”決策制度,，認(rèn)真踐行“三嚴(yán)三實(shí)”,，加強(qiáng)黨性鍛煉和黨紀(jì)教育，嚴(yán)肅組織生活,，提高班子整體能力素質(zhì),。
加強(qiáng)對(duì)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的綜合研判和統(tǒng)籌規(guī)劃。既要分析研判班子調(diào)整的崗位需求和人選儲(chǔ)備,，做到及早謀劃,、心中有數(shù)，避免“急用現(xiàn)拿”,，又要研判班子日常運(yùn)行狀態(tài),，完善班子動(dòng)態(tài)管理，避免人崗不適,、貽誤工作,。繼續(xù)推進(jìn)后備干部庫(kù)建設(shè)，采取切實(shí)措施大力培養(yǎng),、鍛煉優(yōu)秀年輕干部,。合理把握選拔優(yōu)秀年輕干部和統(tǒng)籌用好各年齡段干部的關(guān)系。
嚴(yán)格履行選人用人的領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)責(zé)任,。堅(jiān)持好干部標(biāo)準(zhǔn),，嚴(yán)把動(dòng)議關(guān)、考察關(guān),、程序關(guān),，領(lǐng)導(dǎo)班子、一把手,、分管領(lǐng)導(dǎo)和組織部門都要自覺(jué)履行把關(guān)責(zé)任,。繼續(xù)發(fā)揮征求紀(jì)檢部門意見(jiàn),、核查個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告、審查干部檔案等把關(guān)作用,，相關(guān)核查程序前移,，做細(xì)做實(shí)。進(jìn)一步強(qiáng)化民主推薦,、談話考察等環(huán)節(jié)中各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子,、各層面干部群眾的把關(guān)作用，讓大家充分反映,、表達(dá)意見(jiàn),，把干部考準(zhǔn)考實(shí)。
推進(jìn)干部“能上能下”,?！案刹磕苌稀笔窃隽?jī)?yōu)化，“干部能下”是結(jié)構(gòu)調(diào)整,，都是用人導(dǎo)向,。要研究推進(jìn)領(lǐng)導(dǎo)干部能上能下的實(shí)施細(xì)則，核心是細(xì)化“下”的具體情形,，明確條件,、程序，認(rèn)真整治為官不正,、為官不為,、為官亂為等不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的情形。
（三）堅(jiān)持全面從嚴(yán)管理
一要層層傳遞壓力,。各級(jí)黨委班子和領(lǐng)導(dǎo)干部首先要把紀(jì)律和規(guī)矩挺在前面,，嚴(yán)格自律，以上率下,。要加強(qiáng)上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子對(duì)下一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子的管理,，同時(shí)加強(qiáng)對(duì)本級(jí)單位的干部管理。從嚴(yán)管理,，不是黨委書記一個(gè)人管,，也不是組織部門一家管，分管領(lǐng)導(dǎo),、所在單位（部門）,、處室都有管理責(zé)任，壓力要一級(jí)傳一級(jí),，一直傳到一線干部,。組織人事部門、紀(jì)檢部門要發(fā)揮好職能部門作用。
二要嚴(yán)格執(zhí)行制度,。嚴(yán)肅組織人事紀(jì)律,，堅(jiān)決防止跑官要官、說(shuō)情打招呼,、帶病提拔,，實(shí)行干部提拔全過(guò)程紀(jì)實(shí)。認(rèn)真落實(shí)輪崗交流,、任職和公務(wù)回避,、離職審批等制度。
三要懲防并舉,。對(duì)發(fā)現(xiàn)的個(gè)人事項(xiàng)報(bào)告失實(shí)、違規(guī)因私出國(guó)（境）,、檔案造假等情形,，要研究提出處理意見(jiàn)，該處理的要處理,，該糾正的要糾正,，該批評(píng)的要批評(píng)。同時(shí),，要注重干部日常管理,，特別是要抓早抓小、抓苗頭抓傾向,，要重視采用談話,、談心、提醒等預(yù)防性措施,。
四要“互動(dòng)”管理,。各單位、各部門要組織多種形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，把政策,、規(guī)定、要求講清楚,，讓干部知曉,、明白、遵守,，紀(jì)律和規(guī)矩要讓干部看得見(jiàn),、摸得著，從嚴(yán)管理不能搞成“冷漠”管理,、“對(duì)立”管理,，要互動(dòng)起來(lái)，要讓干部體會(huì)到信任不能代替監(jiān)督，嚴(yán)管才是真愛(ài),。
這里,，我再講一下會(huì)管單位管理。2015年6月實(shí)施的《中國(guó)共產(chǎn)黨黨組工作條例（試行）》規(guī)定,，國(guó)家金融監(jiān)管部門黨委履行主體責(zé)任,，包括對(duì)本部門和下屬單位要擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任，如討論決定下屬單位工作規(guī)劃部署,、機(jī)構(gòu)設(shè)置,、干部隊(duì)伍管理、黨風(fēng)廉政建設(shè)等重要事項(xiàng),。證監(jiān)會(huì)印發(fā)了加強(qiáng)會(huì)管單位管理的若干意見(jiàn)和加強(qiáng)會(huì)管單位貫徹落實(shí)“三重一大”決策制度指導(dǎo)意見(jiàn)等文件,，但執(zhí)行的還不到位。有些會(huì)管單位習(xí)慣于強(qiáng)調(diào)自己的特殊性,，長(zhǎng)期放任,，自行其是，總覺(jué)得會(huì)里管得多了,、寬了,，不習(xí)慣、不愿意接受監(jiān)督管理,。從中央規(guī)定,、巡視要求和證監(jiān)會(huì)系統(tǒng)實(shí)際來(lái)看，會(huì)機(jī)關(guān),、派出機(jī)構(gòu)和各會(huì)管單位,，只有分工不同，從嚴(yán)管理的要求和標(biāo)準(zhǔn)是一樣的,。必須嚴(yán)格執(zhí)行中央有關(guān)規(guī)定,，要結(jié)合巡視、審計(jì)等工作,，加強(qiáng)監(jiān)督檢查,，強(qiáng)化問(wèn)責(zé)追責(zé)，2016年要重點(diǎn)檢查中央巡視組和證監(jiān)會(huì)巡視組巡視意見(jiàn)的整改落實(shí)情況,。
（四）強(qiáng)化紀(jì)檢監(jiān)察工作
抓好執(zhí)紀(jì)問(wèn)責(zé),，堅(jiān)決把紀(jì)律規(guī)矩挺在前面。認(rèn)真核查巡視移交問(wèn)題線索,，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)涉及重要權(quán)力部門和重點(diǎn)崗位人員的問(wèn)題線索核查,。嚴(yán)格貫徹落實(shí)廉潔自律準(zhǔn)則和紀(jì)律處分條例，綜合運(yùn)用紀(jì)律審查“四種形態(tài)”加強(qiáng)執(zhí)紀(jì)監(jiān)督,。深入落實(shí)中央八項(xiàng)規(guī)定精神,，堅(jiān)持從嚴(yán)查處不放松，堅(jiān)決防止“四風(fēng)”問(wèn)題反彈。
突出監(jiān)督重點(diǎn),，強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的監(jiān)督制約,。抓緊推出防止利益沖突制度。對(duì)已經(jīng)出臺(tái)的制度,，要組織落實(shí)情況的專項(xiàng)檢查,。用好廉政監(jiān)察手段，全程留痕,，不定期抽查,，突出對(duì)重點(diǎn)部門、重點(diǎn)地區(qū),、重點(diǎn)單位的監(jiān)督,。認(rèn)真抓好稽查辦案十項(xiàng)禁令的落實(shí)。加強(qiáng)對(duì)系統(tǒng)選人用人的監(jiān)督,。采取專項(xiàng)巡視,、專項(xiàng)審計(jì)等方式，強(qiáng)化對(duì)會(huì)管單位重大工程,、重要項(xiàng)目、對(duì)外投資等事項(xiàng)的監(jiān)督,。
強(qiáng)化主體責(zé)任,，加強(qiáng)紀(jì)檢監(jiān)察隊(duì)伍建設(shè)。強(qiáng)化系統(tǒng)單位黨委書記和部門主要負(fù)責(zé)人的主體責(zé)任意識(shí),。進(jìn)一步加強(qiáng)系統(tǒng)單位專職紀(jì)委書記配備工作,。做好紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)派駐證監(jiān)會(huì)工作，探索對(duì)試點(diǎn)單位紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)的垂直領(lǐng)導(dǎo)和管理,。加強(qiáng)巡視隊(duì)伍和機(jī)關(guān)紀(jì)委建設(shè),，充實(shí)相關(guān)職能。
（五）提高監(jiān)管執(zhí)行力
加強(qiáng)督查督辦工作,，對(duì)重要部署,、重點(diǎn)工作開(kāi)展督查，執(zhí)行不力的要嚴(yán)格問(wèn)責(zé),。各派出機(jī)構(gòu),、交易所、協(xié)會(huì)都要進(jìn)一步依法落實(shí)管理職責(zé),，把工作重點(diǎn)轉(zhuǎn)到抓管理,、防風(fēng)險(xiǎn)上來(lái)，發(fā)揮好轄區(qū)監(jiān)管,、一線監(jiān)管和自律監(jiān)管的職能作用,。要加強(qiáng)執(zhí)行力考核，圍繞加強(qiáng)事中事后監(jiān)管，將執(zhí)行力納入各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評(píng)價(jià)體系,，強(qiáng)化履職管理,。
（六）多方面調(diào)動(dòng)干部積極性
資本市場(chǎng)發(fā)展變化快，各項(xiàng)任務(wù)很重,，系統(tǒng)內(nèi)廣大干部壓力很大,，干部離職也比較多，對(duì)此我們要正確對(duì)待,，變壓力為動(dòng)力,，砥礪前行。
一要堅(jiān)定信念,、保持定力,，鼓舞士氣、提振信心,。要引導(dǎo)廣大干部增強(qiáng)事業(yè)責(zé)任感,、使命感，大力倡導(dǎo)立足本職,、甘于奉獻(xiàn)的精神,，珍惜職業(yè)榮譽(yù)、專業(yè)價(jià)值和崗位奉獻(xiàn),，促進(jìn)形成合理的干部職業(yè)發(fā)展預(yù)期,。
二要著力提高干部隊(duì)伍能力素質(zhì)。加強(qiáng)會(huì)黨校主陣地教育,，更加突出黨性教育和理論學(xué)習(xí),。多渠道、多方式培養(yǎng)鍛煉干部,，重點(diǎn)圍繞監(jiān)管能力不適應(yīng)等問(wèn)題,，有針對(duì)性地開(kāi)展干部培訓(xùn)。
三要關(guān)心干部,、愛(ài)護(hù)干部,，真心關(guān)切、及時(shí)回應(yīng)干部合理訴求,。要加強(qiáng)干部思想政治工作,，加強(qiáng)文化建設(shè)，增進(jìn)干部交流溝通,，增強(qiáng)凝聚力,，增加歸屬感。領(lǐng)導(dǎo)干部要采取多種方式聽(tīng)取干部職工意見(jiàn),，動(dòng)員全系統(tǒng)力量,，齊心協(xié)力,，攻堅(jiān)克難，久久為功,。干部職工在政策規(guī)定范圍之內(nèi)的活動(dòng),、待遇、福利,，要有保障,，依法合規(guī)幫助解決干部職工工作生活中的實(shí)際困難，對(duì)一時(shí)不能解決的,，也要加強(qiáng)宣傳解釋,。進(jìn)一步加強(qiáng)各級(jí)工會(huì)、團(tuán)組織建設(shè),，開(kāi)展好黨團(tuán),、工會(huì)活動(dòng)。
同志們,，今年是全面建成小康社會(huì)決勝階段的開(kāi)局之年,，我們要在以習(xí)近平同志為總書記的黨中央堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，按照黨中央,、國(guó)務(wù)院的決策部署,，求真務(wù)實(shí)，銳意進(jìn)取,，攻堅(jiān)克難,，開(kāi)拓創(chuàng)新，為促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期穩(wěn)定健康發(fā)展,、服務(wù)全面建成小康社會(huì)作出不懈努力,！
再過(guò)三個(gè)星期,，猴年春節(jié)就要到了,，我謹(jǐn)代表會(huì)黨委，給大家拜個(gè)早年,，祝大家身體健康,，新春愉快，萬(wàn)事如意,！
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