1月16日,，2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議在證監(jiān)會機關(guān)召開。會議總結(jié)了過去一年的工作，部署了今年重點任務(wù),。中國證監(jiān)會黨委書記,、主席肖鋼發(fā)表講話（全文附后）。
全國證券期貨監(jiān)管工作會議會期兩天,。會議期間,，還對2014年度稽查執(zhí)法工作46個有功集體、33名有功個人進行了表彰獎勵,。中宣部,、最高人民法院、發(fā)改委等有關(guān)部門以及新聞單位的代表,，證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)主要負責(zé)人,，證監(jiān)會機關(guān)各部門、系統(tǒng)各單位的負責(zé)人及副處級以上干部在現(xiàn)場或視頻分會場參加會議,。
深化改革健全制度加強監(jiān)管防范風(fēng)險 促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展
——肖鋼同志在2016年全國證券期貨監(jiān)管工作會議上的講話
（2016年1月16日）
同志們：
這次會議的主要任務(wù)是,，認真學(xué)習(xí)貫徹黨的十八大和十八屆三中、四中,、五中全會及中央經(jīng)濟工作會議精神,，深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會和全面落實習(xí)近平總書記、李克強總理關(guān)于資本市場改革發(fā)展的一系列重要指示精神,，總結(jié)2015年工作,，部署2016年重點任務(wù)。下面,，我講幾點意見,。
一、深刻總結(jié)反思股市異常波動經(jīng)驗教訓(xùn),，明確2016年監(jiān)管工作總體要求
2014年7月開始,，我國股市出現(xiàn)了一輪過快上漲行情，至2015年6月12日,，上證綜指上漲152%,，深成指上漲146%，創(chuàng)業(yè)板指上漲178%,。股市過快上漲是多種因素綜合作用的結(jié)果,，既有市場估值修復(fù)的內(nèi)在要求，也有改革紅利預(yù)期,、流動性充裕,、居民資產(chǎn)配置調(diào)整等合理因素，還有杠桿資金,、程序化交易,、輿論集中唱多等造成市場過熱的非理性因素。過快上漲必有過急下跌,。2015年6月15日至7月8日的17個交易日,，上證綜指下跌32%。大量獲利盤回吐,，各類杠桿資金加速離場,，公募基金遭遇巨額贖回，期現(xiàn)貨市場交互下跌,，市場頻現(xiàn)千股跌停,、千股停牌，流動性幾近枯竭,，股市運行的危急狀況實屬罕見,。如果任由股市斷崖式、螺旋式下跌,，造成股市崩盤,，股市風(fēng)險就會像多米諾骨牌效應(yīng)那樣跨產(chǎn)品、跨機構(gòu),、跨市場傳染,，釀成系統(tǒng)性風(fēng)險。
在黨中央,、國務(wù)院的堅強領(lǐng)導(dǎo)下,，各有關(guān)部委果斷出手，迅速行動,，綜合施策,，遵循市場規(guī)律，依法打好“組合拳”,，穩(wěn)定市場,、穩(wěn)定人心，并將穩(wěn)定市場,、修復(fù)市場和建設(shè)市場有機結(jié)合起來,。這次應(yīng)對股市異常波動，本質(zhì)上是一次危機處理,，著眼于解決市場失靈問題,，通過各方的共同努力，防范住了可能發(fā)生的系統(tǒng)性風(fēng)險,。
這次股市異常波動充分反映了我國股市不成熟,，不成熟的交易者、不完備的交易制度,、不完善的市場體系,、不適應(yīng)的監(jiān)管制度等,，也充分暴露了證監(jiān)會監(jiān)管有漏洞、監(jiān)管不適應(yīng),、監(jiān)管不得力等問題,，我們必須深刻汲取教訓(xùn)，舉一反三,，學(xué)有所得,，深化改革，健全制度,，加強監(jiān)管,，防范風(fēng)險，促進資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展,。
過去的一年是不平凡的一年,，也是資本市場在曲折波動中發(fā)展的一年，證監(jiān)會系統(tǒng)和證券期貨行業(yè)的工作取得了很大成績,。一是穩(wěn)步提升投融資功能,，有力支持了實體經(jīng)濟發(fā)展。改進新股發(fā)行制度,，優(yōu)化再融資審核機制,，提高審核效率，完善并購重組配套融資政策,，推進優(yōu)先股試點,。加快公司債券市場化改革。全年共有220家企業(yè)完成首發(fā)上市,，融資1578.29億元,，分別同比增長76%和136%；399家上市公司完成再融資發(fā)行,，融資8931.96億元,、同比增長31%，其中12家上市公司發(fā)行優(yōu)先股,，融資2036.5億元,、同比增長93%；上市公司并購重組交易2669單,，交易總金額約2.2萬億元,、同比增長52%?！靶氯濉笔袌鲂略鰭炫乒?557家,，融資1216.17億元，分別同比增長193%和821%,。已設(shè)立的37家區(qū)域性股權(quán)市場共有掛牌股份公司3375家,，展示企業(yè)4.15萬家,，累計為企業(yè)實現(xiàn)各類融資4331.56億元。全年交易所債券市場共發(fā)行公司債券2.16萬億元,，發(fā)行資產(chǎn)支持證券2092億元,，同比大幅增長。二是拓展期貨及衍生品市場功能,。啟動上證50ETF期權(quán)交易試點，開展10年期國債期貨,、上證50和中證500股指期貨交易,，推出錫和鎳期貨品種，推進原油期貨上市各項準備工作,，啟動“期貨+保險”,、“期貨+保險+銀行”等試點，對服務(wù)“三農(nóng)”發(fā)揮了積極作用,。三是促進證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)和私募基金健康發(fā)展,，行業(yè)整體實力大幅提升。截至2015年底,，全行業(yè)125家證券公司總資產(chǎn)6.42萬億元,、凈資產(chǎn)1.45萬億元，分別同比增長57%和58%,；具有公募牌照的資產(chǎn)管理機構(gòu)112家,，公募基金管理規(guī)模8.4萬億元、同比增長85%,；150家期貨公司總資產(chǎn)932.21億元（不含客戶權(quán)益）,，同比增長30%；已登記私募基金管理機構(gòu)2.5萬家,，基金認繳規(guī)模5.1萬億元,、同比增長138%。四是積極穩(wěn)妥推動資本市場雙向開放,。推進境外上市審批制度改革,，成立離岸人民幣證券產(chǎn)品交易平臺，推動內(nèi)地與香港基金產(chǎn)品實現(xiàn)互認,，擴大人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）試點范圍至16個國家和地區(qū),。全年共核準69家境內(nèi)企業(yè)境外首發(fā)和再融資、同比增長82%,，融資454億美元,、同比增長23%。五是推進監(jiān)管轉(zhuǎn)型,，加強事中事后監(jiān)管,。優(yōu)化信息披露監(jiān)管制度,，實施上市公司分行業(yè)監(jiān)管試點，穩(wěn)妥有序?qū)嵤┬峦耸兄贫?。加強非上市公眾公司監(jiān)管,。完善債券市場風(fēng)險防控機制。以問題和風(fēng)險為導(dǎo)向?qū)ψC券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及其從業(yè)人員開展專項檢查,，強化對私募基金的監(jiān)管執(zhí)法和自律管理服務(wù),。全年累計對281家次上市公司采取行政監(jiān)管措施，對92家次證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)和48人次從業(yè)人員采取行政監(jiān)管措施,，對190多家有風(fēng)險隱患的私募基金管理機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查或非法集資排查,，對141家互聯(lián)網(wǎng)非公開股權(quán)融資平臺進行專項檢查。六是強化稽查執(zhí)法,，嚴厲打擊違法違規(guī)行為,，加強投資者保護工作。全年共受理違法違規(guī)有效線索723件,，新增立案調(diào)查345件,、同比增長68%。開展“2015證監(jiān)法網(wǎng)”專項執(zhí)法行動,，集中部署8批次共計120起重大典型違法違規(guī)案件,。全年移交處罰審理案件273件，對767個機構(gòu)和個人作出行政處罰決定或行政處罰事先告知,，同比增長超過100%,，涉及罰沒款金額逾54億元，超過此前十年罰沒款總和的1.5倍,。投資者保護工作取得新的進展,。一年來，證監(jiān)會系統(tǒng)各單位,、各部門做了大量艱苦工作,，承擔(dān)著繁重的任務(wù)，各級領(lǐng)導(dǎo)班子和廣大干部職工都付出了辛勤的努力,，實屬不易,。
總結(jié)過去一年的工作，我們深切感受到,，要做好監(jiān)管工作,，必須正確處理好以下幾個關(guān)系：
一要處理好虛擬經(jīng)濟與實體經(jīng)濟的關(guān)系。虛擬經(jīng)濟是虛擬資本以增值為目的進行獨立的權(quán)益交易活動,，股票所代表的實際資產(chǎn)已經(jīng)被投入企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營過程去創(chuàng)造價值,，而股票本身又在市場流通轉(zhuǎn)讓，當(dāng)作交易對象進行買賣,，股票價格合理反映企業(yè)的經(jīng)營價值和盈利前景是市場有效配置資源的前提,，可見,，實體經(jīng)濟是虛擬經(jīng)濟的基礎(chǔ)。發(fā)展虛擬經(jīng)濟有利于實現(xiàn)資源跨時空流動,，擴大企業(yè)股權(quán)融資,，促進企業(yè)并購重組，優(yōu)化資源配置,，支持實體經(jīng)濟發(fā)展,，但股票價格一旦嚴重背離企業(yè)價值，就會形成泡沫,，泡沫過大總是要破滅的,。因此，發(fā)展資本市場,，必須牢固堅持服務(wù)實體經(jīng)濟的宗旨，著力發(fā)揮好市場配置資源和風(fēng)險管理等功能,，遏制過度投機,，決不能“脫實向虛”，更不能“自娛自樂”,。
二要處理好發(fā)展與監(jiān)管的關(guān)系,。監(jiān)管部門要承擔(dān)促進市場發(fā)展的任務(wù)，注重發(fā)展的規(guī)模,、效率與質(zhì)量,，這是監(jiān)管部門“兩維護、一促進”職責(zé)的應(yīng)有之義,。但是,，市場發(fā)展越快，就越要嚴格監(jiān)管,。股市異常波動警示我們,，監(jiān)管部門必須強化監(jiān)管本位，牢固樹立從嚴監(jiān)管,、一以貫之的理念,，緊跟市場發(fā)展變化，保持監(jiān)管定力,，只有嚴格監(jiān)管下的發(fā)展才是可持續(xù)的發(fā)展,，才是高質(zhì)量的發(fā)展。在我國特定的市場環(huán)境下,，還必須特別關(guān)注資產(chǎn)價格虛高的風(fēng)險,。
三要處理好創(chuàng)新與規(guī)范的關(guān)系。創(chuàng)新是市場發(fā)展的不竭動力,，也是增強證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)競爭力的根本途徑,，但創(chuàng)新必須加強風(fēng)險管理,，與風(fēng)險管控能力相匹配。對產(chǎn)品服務(wù)的創(chuàng)新,，不僅要評估論證自身存在的風(fēng)險,，還必須分析對市場全局的影響；不僅要以客戶需求為導(dǎo)向,，還必須嚴格落實投資者適當(dāng)性管理,、賬戶實名制管理、信息系統(tǒng)接入管理等基礎(chǔ)性制度,，切實維護客戶合法權(quán)益,；不僅要考慮經(jīng)營機構(gòu)的經(jīng)濟效益，還必須要有相應(yīng)的監(jiān)管機制與手段跟上,。要高度關(guān)注單一業(yè)務(wù),、單一產(chǎn)品、單一機構(gòu)的風(fēng)險外溢問題,，制定完善系統(tǒng)性風(fēng)險的跟蹤,、監(jiān)測、預(yù)警,、處置工作機制,。創(chuàng)新應(yīng)是全方位的，不僅是產(chǎn)品業(yè)務(wù)創(chuàng)新,，還應(yīng)當(dāng)包括經(jīng)營機制與內(nèi)控機制的創(chuàng)新,，還有監(jiān)管體制機制的創(chuàng)新。
四要處理好借鑒國際經(jīng)驗與立足國情的關(guān)系,。發(fā)展我國股市需要學(xué)習(xí)借鑒境外市場的有益經(jīng)驗,，但必須從我國實際出發(fā)，準確把握我國市場的特點與規(guī)律,，不照抄照搬,。同時，要善于借鑒國際經(jīng)驗,，對境外市場行之有效的做法,，要知其然，更要知其所以然,，真正做到以我為主,、為我所用。不僅要借鑒國外產(chǎn)品創(chuàng)新的經(jīng)驗,，也要借鑒其有效監(jiān)管的經(jīng)驗,。
2016年是全面建成小康社會決勝階段的開局之年。中央經(jīng)濟工作會議強調(diào)，要在適度擴大總需求的同時,，著力推進供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革,，提高供給體系質(zhì)量和效率，增強持續(xù)增長動力,，推動社會生產(chǎn)力整體改善,。這將為資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展奠定堅實基礎(chǔ)。當(dāng)前,，我國經(jīng)濟運行保持在合理區(qū)間,，經(jīng)濟結(jié)構(gòu)調(diào)整亮點紛呈，市場資金總體充裕,，國企改革深入推進,，股市風(fēng)險得到相當(dāng)程度釋放，這些都有利于資本市場穩(wěn)定運行,。作為市場化配置資源的平臺,，資本市場具有服務(wù)和支持供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革的獨特優(yōu)勢，迎來了難得的發(fā)展機遇,。資本市場可以為企業(yè)提供多樣化融資方式,，降低企業(yè)杠桿率和融資成本，支持企業(yè)并購重組,，助力產(chǎn)能化解和存量盤活,，培育新產(chǎn)業(yè),、新業(yè)態(tài),、新商業(yè)模式，服務(wù)大眾創(chuàng)業(yè),、萬眾創(chuàng)新,，激發(fā)經(jīng)濟增長新動力。同時,，也要看到,，當(dāng)前國際經(jīng)濟金融形勢錯綜復(fù)雜，進入2016年以后,，國際金融市場避險情緒上升,，全球股市出現(xiàn)新一輪下跌，大宗商品價格加速下跌,，一些新興市場經(jīng)濟體匯率貶值,，我國經(jīng)濟金融面臨的外部環(huán)境不確定因素增多。國內(nèi)經(jīng)濟下行壓力依然較大,，企業(yè)盈利下滑,，企業(yè)杠桿率仍然高企，信用違約風(fēng)險增加,；人民幣貶值預(yù)期升溫,，資金外流加大,；商業(yè)銀行不良貸款上升，盈利增幅下降,，股市,、匯市、債市,、貨幣市場等風(fēng)險因素交互影響,，也給今年資本市場發(fā)展和監(jiān)管帶來挑戰(zhàn)。
黨中央,、國務(wù)院對資本市場發(fā)展高度重視,。習(xí)近平總書記指出，發(fā)展資本市場是中國的改革方向,，不會因為股市波動而改變,，要求加快形成融資功能完備、基礎(chǔ)制度扎實,、市場監(jiān)管有效,、投資者合法權(quán)益得到充分保護的股票市場。李克強總理強調(diào),，要繼續(xù)推進多層次資本市場建設(shè),，堅持市場化和法治化的方向，加強制度建設(shè),，提高監(jiān)管效能,，努力培育公開透明、長期穩(wěn)定健康發(fā)展的資本市場,。習(xí)近平總書記和李克強總理的重要指示批示,，指明了我國資本市場發(fā)展的前進方向，也對資本市場監(jiān)管提出了明確要求,。證監(jiān)會系統(tǒng)各級領(lǐng)導(dǎo)班子和全體干部要認真學(xué)習(xí)領(lǐng)會,，堅決貫徹落實，把思想和行動統(tǒng)一到中央的決策部署上來,，堅定信心,，振奮精神，真抓實干,，攻堅克難,，努力開創(chuàng)監(jiān)管工作的新局面。2016年工作的總體要求是,，認真貫徹落實黨中央,、國務(wù)院的決策部署，深化改革、健全制度,、加強監(jiān)管,、防范風(fēng)險，促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展,。
二,、深化改革開放，增強資本市場服務(wù)實體經(jīng)濟能力
（一）發(fā)展多層次股權(quán)市場
研究制定股票發(fā)行注冊制改革的相關(guān)制度規(guī)則,，做好啟動改革的各項準備工作,。注冊制改革的本質(zhì)是市場化改革，核心是處理好政府與市場的關(guān)系,，形成市場參與各方各司其職,、各盡其責(zé)的責(zé)任體系。注冊制改革是一個循序漸進的過程,，不可能一步到位,，對新股發(fā)行節(jié)奏和價格不會一下子放開，不會造成新股大規(guī)模擴容,。要進一步發(fā)展壯大證券交易所主板,，增強藍籌股市場活力。深入發(fā)展中小企業(yè)板,，深化創(chuàng)業(yè)板改革,。建立上海證券交易所戰(zhàn)略新興板，拓展市場深度,，加大對已跨越創(chuàng)業(yè)階段,、具有一定規(guī)模的戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)企業(yè)的支持力度。
加快完善“新三板”制度規(guī)則體系,，優(yōu)化小額,、快速,、靈活,、多元的投融資機制，更好發(fā)揮對創(chuàng)新型,、創(chuàng)業(yè)型,、成長型中小微企業(yè)的支持作用。
規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場,，探索建立區(qū)域性股權(quán)市場與“新三板”的合作機制,，引導(dǎo)登記備案、運作規(guī)范的私募投資基金等機構(gòu)投資者參與區(qū)域性股權(quán)市場,。區(qū)域性股權(quán)市場要堅持私募市場定位,，以提高為中小微企業(yè)直接融資服務(wù)能力為中心，開展運營模式和服務(wù)方式創(chuàng)新。
開展股權(quán)眾籌融資試點,，建立符合股權(quán)眾籌“大眾,、小額、公開”特點的發(fā)行方式,。
（二）深入推進并購重組市場化改革
隨著供給側(cè)結(jié)構(gòu)性改革和國企改革的深入推進,，上市公司并購重組將發(fā)揮重要作用。要完善資本市場并購重組機制,，推動消除跨行業(yè),、跨地區(qū)、跨所有制并購重組的障礙,，支持上市公司特別是國有控股上市公司通過資產(chǎn)注入,、引入戰(zhàn)投、吸收合并,、整體上市等多種方式做優(yōu)做強,，更好地支持經(jīng)濟結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和產(chǎn)業(yè)升級。要深化并購重組市場化改革,，進一步取消簡化上市公司并購重組行政許可,，研究實行并購重組股份協(xié)商定價，推動擴大并聯(lián)審批范圍,，完善分行業(yè)審核,，提高審核效率。支持并購重組方式創(chuàng)新,，豐富并購重組支付手段,，研究出臺發(fā)行優(yōu)先股、定向發(fā)行可轉(zhuǎn)換債券等作為并購重組支付方式的實施細則,。要密切關(guān)注并購重組中可能出現(xiàn)的風(fēng)險,、問題和矛盾，及時制定應(yīng)對預(yù)案和措施,，重點加強對“忽悠式”重組,、“跟風(fēng)式”重組、虛假重組等情況的檢查和監(jiān)管,，嚴厲打擊利用并購重組進行內(nèi)幕交易,、市場操縱、利益輸送等違法違規(guī)活動,。
（三）規(guī)范發(fā)展債券市場
研究發(fā)展綠色債券,、可續(xù)期債券、高收益?zhèn)晚椖渴找鎮(zhèn)?，增加債券品種,，發(fā)展可轉(zhuǎn)換債,、可交換債等股債結(jié)合品種。發(fā)展企業(yè)資產(chǎn)證券化,，推進基礎(chǔ)設(shè)施資產(chǎn)證券化試點,，研究推出房地產(chǎn)投資信托基金（REITs）。深化債券市場互聯(lián)互通,。
（四）穩(wěn)妥推進期貨及衍生品市場發(fā)展
適應(yīng)金融改革和產(chǎn)業(yè)風(fēng)險管理需要,，在充分評估、嚴防風(fēng)險的基礎(chǔ)上,，做好原油等戰(zhàn)略性期貨品種的上市工作,，完善股票期權(quán)試點，推進白糖,、豆粕農(nóng)產(chǎn)品期貨期權(quán)試點,。加大對商品指數(shù)期貨、利率及外匯期貨研發(fā)力度,。穩(wěn)步推進“期貨+保險”,、“糧食銀行”、“基差報價”,、“庫存管理”等創(chuàng)新試點,，進一步拓展期貨市場服務(wù)“三農(nóng)”的渠道和機制。研究論證碳排放權(quán)期貨交易,，探索運用市場化機制助力綠色發(fā)展,。
（五）擴大資本市場雙向開放
進一步拓寬境內(nèi)企業(yè)境外上市融資渠道，研究解決H股“全流通”問題,。完善合格境外機構(gòu)投資者（QFII）,、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（RQFII）制度，逐步放寬投資額度,，推動A股納入國際知名指數(shù),，引導(dǎo)境外主權(quán)財富基金、養(yǎng)老金,、被動指數(shù)基金等長期資金加大境內(nèi)投資力度,。啟動深港通，完善滬港通,，研究滬倫通,。
推進自貿(mào)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點,。吸引境外機構(gòu)投資者通過QFII,、RQFII、滬港通和自由貿(mào)易賬戶等多種渠道參與交易所債券市場,。
推動港資,、澳資機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立合資證券,、基金經(jīng)營機構(gòu)。支持證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)境外子公司的發(fā)展,。深入推進內(nèi)地與香港基金互認,，穩(wěn)步推進香港互認基金在內(nèi)地注冊。做好跨境監(jiān)管交流與合作,。
三,、強化監(jiān)管本位，防范市場風(fēng)險
（一）健全制度,，促進市場平穩(wěn)運行
繼續(xù)推動健全資本市場法律制度體系,，適應(yīng)市場情況，及時填補制度漏洞,，提高制度有效性,。
規(guī)范杠桿融資。進一步完善證券公司融資融券業(yè)務(wù)逆周期調(diào)節(jié)機制,，合理控制業(yè)務(wù)規(guī)模,，促進融資和融券業(yè)務(wù)均衡發(fā)展。依法管理,、嚴格限制杠桿比例過高的股票融資類結(jié)構(gòu)化產(chǎn)品,，禁止證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)為民間配資提供資金和便利。加強對各類股市杠桿融資的風(fēng)險監(jiān)測,、識別,、分析和預(yù)警。
嚴格程序化交易管理,。針對我國程序化交易中存在的突出問題,，細化證券公司、期貨公司為經(jīng)紀客戶提供程序化交易系統(tǒng)接入的規(guī)定,，完善證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)在自營,、資管、公募基金管理中采用程序化交易的監(jiān)管要求,，維護公平交易環(huán)境,。
強化期貨市場交易管理。制定實控關(guān)系賬戶管理細則和異常交易監(jiān)管規(guī)則,，研究完善認定標準及自律監(jiān)管措施,。規(guī)范發(fā)展股指期貨市場交易，合理控制交易持倉比例和期現(xiàn)成交比例,，有效抑制過度投機,。
加強跨市場聯(lián)動交易管理。建立期貨與現(xiàn)貨,、場內(nèi)與場外,、公募與私募等多層次資本市場的統(tǒng)一賬戶體系,，實現(xiàn)跨市場交易行為的統(tǒng)一識別和監(jiān)控。加強對資本市場與其他金融市場之間,、境內(nèi)外資本市場之間“共振”影響的評估研判,。
促進資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范發(fā)展。整合完善證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法,，統(tǒng)一業(yè)務(wù)規(guī)則,，明確監(jiān)管標準。制定出臺統(tǒng)一的證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)自律規(guī)則,，強化對資管產(chǎn)品備案,、風(fēng)險監(jiān)測的自律管理。
（二）從嚴監(jiān)管,，強化制度規(guī)則執(zhí)行
要把監(jiān)管制度規(guī)則立起來,、嚴起來，切實做到法規(guī)制度執(zhí)行不漏項,、不放松,、不走樣。事中監(jiān)管要抓早抓小,、抓實抓細,，堅決遏制苗頭性、傾向性問題,，不能因未出現(xiàn)大的風(fēng)險就放過,。事后監(jiān)管要依法從嚴處罰，嚴厲打擊各類違法違規(guī)行為,。
加強對投資者適當(dāng)性管理和開戶審查的監(jiān)管,，確保客戶身份信息的真實性,。加強證券期貨賬戶管理,，嚴格落實賬戶實名制，堅決查處各類轉(zhuǎn)借賬戶以及開立虛擬賬戶,、子母賬戶和“拖拉機”賬戶等違規(guī)使用賬戶的行為,，堅決取締各類非法證券期貨業(yè)務(wù)。加強對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)外部接入的管理,，確保交易指令必須在公司自主控制的系統(tǒng)內(nèi)全程處理,，其他任何主體不得對交易指令進行發(fā)起、接收,、轉(zhuǎn)發(fā),、修改、落地保存或截留,。
建立健全上市公司信息披露制度規(guī)則體系,，推進簡明化,、差異化,、分行業(yè)信息披露,。完善上市公司股權(quán)質(zhì)押信息報送和披露規(guī)則。完善大宗交易減持信息披露規(guī)則,，增加具體受讓人信息,。完善停復(fù)牌制度，縮短停牌時間,，減少隨意停復(fù)牌現(xiàn)象,。統(tǒng)一上市公司行政監(jiān)管措施實施標準。加強非上市公眾公司監(jiān)管,，落實現(xiàn)場檢查工作規(guī)程,。強化“新三板”掛牌公司制度規(guī)則執(zhí)行和自律管理要求。
多部門聯(lián)合懲戒機制是我國資本市場誠信建設(shè)的重要舉措,。要認真落實多部門聯(lián)合簽署的《關(guān)于對違法失信上市公司相關(guān)責(zé)任主體實施聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》和《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》,，對被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法予以行政處罰、市場禁入的上市公司及其控股股東,、實際控制人,、持股5%以上的股東、上市公司收購人,、重大資產(chǎn)重組的交易各方,，以及這些主體的董事、監(jiān)事,、高管人員等責(zé)任主體,，嚴格實施聯(lián)合懲戒，讓失信者“一處失信,、處處受限”,。
（三）強化一線監(jiān)管，提高監(jiān)管有效性
強化交易所,、中國結(jié)算,、期貨市場監(jiān)控中心的市場交易行為監(jiān)察監(jiān)控，落實違法違規(guī)行為的發(fā)現(xiàn)責(zé)任,。從大數(shù)據(jù)監(jiān)管,、全視角監(jiān)控要求出發(fā)，打造獨立運轉(zhuǎn),、功能強大的市場交易一線監(jiān)管部門,。加強期現(xiàn)貨市場實時數(shù)據(jù)的交換共享，統(tǒng)一歸集數(shù)據(jù)信息,，實現(xiàn)跨市場監(jiān)察,。
加強對公募基金流動性監(jiān)管,，進一步完善監(jiān)管規(guī)則，建立公募基金流動性風(fēng)險綜合防控機制,。對私募基金等“類金融機構(gòu)”在“新三板”掛牌和融資活動,，要深入研究并加強監(jiān)管。加大對利用“舉牌”搞利益輸送,、老鼠倉等違法違規(guī)行為的查處力度,。加強對會計師和律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)中介機構(gòu)的監(jiān)督檢查,，督促其提高執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。落實隨機抽查檢查對象、隨機抽取檢查人員,、檢查結(jié)果公開的“兩隨機,、一公開”制度，定期開展常規(guī)性檢查,。
完善會機關(guān),、派出機構(gòu)、交易所,、協(xié)會,、其他會管單位的協(xié)作聯(lián)動監(jiān)管機制，細化工作對接流程,，實現(xiàn)對上市公司,、非上市公眾公司、證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu),、私募基金管理機構(gòu)的全方位監(jiān)管協(xié)同,。充分發(fā)揮派出機構(gòu)貼近一線的優(yōu)勢，重視從現(xiàn)場檢查,、非現(xiàn)場監(jiān)管等過程中發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險苗頭,、隱患，形成通暢的信息上報,、反饋工作機制,。在風(fēng)險處置過程中，重視信息傳遞和共享,，發(fā)揮全系統(tǒng)的工作合力,。對注冊地和業(yè)務(wù)管理總部不在同一地的證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、私募基金管理機構(gòu),，要加強派出機構(gòu)之間的監(jiān)管銜接和檢查配合,，重大事項明確牽頭單位。加強信息溝通和案例推廣，著力解決對同一監(jiān)管對象的重復(fù)監(jiān)管和重復(fù)檢查,、同一類違法違規(guī)行為監(jiān)管尺度不一的問題,。
（四）強化風(fēng)險防范，嚴厲打擊違法違規(guī)行為
建立健全債券市場風(fēng)險防控體系,、監(jiān)測指標體系,、債券臺賬和報告制度。加強債券回購風(fēng)險管理,，明確結(jié)算參與人責(zé)任,，控制投資主體杠桿倍數(shù),，引入和完善債券估值,，加強質(zhì)押券折扣率動態(tài)管理。推動建立市場化,、法治化的信用違約處置機制,。
開展互聯(lián)網(wǎng)金融風(fēng)險專項整治，規(guī)范互聯(lián)網(wǎng)股權(quán)融資活動,，摸底排查風(fēng)險隱患,，嚴厲查處違法違規(guī)行為，妥善處理風(fēng)險案件,。規(guī)范私募投資基金運作,，組織力量排查以私募基金名義搞非法集資、利益輸送等問題和風(fēng)險,，及時查處糾正,。
繼續(xù)做好各類交易場所清理整頓工作，重點配合有關(guān)方面做好清理整頓和風(fēng)險處置工作,。抓好貴金屬類交易場所專項整治措施落實,。嚴厲打擊非法證券期貨活動。
持續(xù)打擊違法違規(guī)行為,，保持高壓態(tài)勢,。抓緊出臺線索發(fā)現(xiàn)、證據(jù)認定有關(guān)制度規(guī)則和標準,。進一步優(yōu)化稽查局,、稽查總隊、專員辦,、交易所和36家派出機構(gòu)的稽查執(zhí)法職能定位和分工協(xié)作機制,，建立健全以調(diào)查組為基礎(chǔ)單元的組織管理制度和質(zhì)量內(nèi)控體系，加快形成定位準確,、分工合理,、特點鮮明、優(yōu)勢互補的多層次稽查執(zhí)法體系。優(yōu)化專項執(zhí)法的組織模式,，嚴厲打擊重點改革領(lǐng)域和市場各方高度關(guān)注的違法違規(guī)活動,。以破解取證難題、提高執(zhí)法效率為重點,，強化與通信,、反洗錢等部門的外部協(xié)作，務(wù)實優(yōu)化行刑銜接,。
（五）加強投資者保護工作
研究出臺證券期貨投資者適當(dāng)性管理制度,。發(fā)揮投資者保護局和投保基金公司,、投資者服務(wù)中心的“一體兩翼”機制作用,，動員市場主體與監(jiān)管部門共同做好投資者保護工作。創(chuàng)新投資者保護和服務(wù)方式,，運用市場化手段,，開展持股行權(quán)試點。持股行權(quán)要堅持普通股東的地位,，符合法律法規(guī)的要求,，符合公司治理規(guī)范，符合監(jiān)管規(guī)定和自律規(guī)則,。
把投資者教育放在突出位置,。投資者保護工作要更加貼近投資者和市場的實際需求，督促各市場主體多渠道開展投資者教育,，充分揭示產(chǎn)品風(fēng)險,，引導(dǎo)投資者樹立理性投資理念，自擔(dān)風(fēng)險,，自負盈虧,，提高風(fēng)險意識和自我保護能力。加強對投教基地的工作指導(dǎo),，鼓勵有條件的機構(gòu)建設(shè)投教基地,，方便社會公眾就近、便捷獲取教育資源,。繼續(xù)擴大國民投資理財教育試點,。
開展熱線投訴直轉(zhuǎn)市場經(jīng)營主體試點，落實市場經(jīng)營主體的首要責(zé)任,。推廣熱線投訴與調(diào)解對接,。推進糾紛調(diào)解機制、訴訟與調(diào)解對接機制建設(shè),。開展證券期貨仲裁試點,。組織投資者保護的自查、抽查、檢查,，并及時向社會公開結(jié)果,，強化內(nèi)部約束和外部監(jiān)督。
（六）加快監(jiān)管基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè),，強化監(jiān)管保障
2016年是中央監(jiān)管信息平臺建設(shè)的攻堅年,。要持續(xù)推進監(jiān)管業(yè)務(wù)需求數(shù)據(jù)集中統(tǒng)一到中央數(shù)據(jù)庫，加快歷史數(shù)據(jù)和新增數(shù)據(jù)入庫,，確保數(shù)據(jù)出口,、傳輸、入口和使用的安全,，規(guī)范開展數(shù)據(jù)使用授權(quán),。啟動已上線試運行業(yè)務(wù)監(jiān)管子系統(tǒng)的培訓(xùn)、推廣,、使用,，使中央監(jiān)管信息平臺切實服務(wù)好監(jiān)管工作,。
啟動中央監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè),。抓緊完成中央監(jiān)控系統(tǒng)需求框架設(shè)計并投入建設(shè)，建成稽查案件線索及數(shù)據(jù)分析平臺,。連通滬深交易所和中金所監(jiān)控系統(tǒng),，實現(xiàn)會機關(guān)對期現(xiàn)貨市場交易情況的實時查詢、數(shù)據(jù)下載和處理等功能,。
強化信息采集和分析研判,。強化一線單位對市場信息、數(shù)據(jù),、案例,、政策執(zhí)行以及建議意見的報送，切實發(fā)揮中央監(jiān)管信息平臺,、中央監(jiān)控系統(tǒng)的信息集成作用,。加強系統(tǒng)內(nèi)、行業(yè)內(nèi)形勢分析和信息交流工作,。
做好證監(jiān)會權(quán)力和責(zé)任清單編制試點,。按照國務(wù)院統(tǒng)一部署，全面梳理現(xiàn)有權(quán)責(zé)事項,，分門別類,，沒有法定依據(jù)的，予以取消,，確有必要保留的,，按程序辦理。擬取消和下放的權(quán)責(zé)事項，要建立第三方評估機制,。保留的行政權(quán)責(zé)事項,，要按照透明、高效,、便捷的原則,，制定行政權(quán)力運行流程圖，切實減少工作環(huán)節(jié),，提高科學(xué)化,、規(guī)范化水平。
四,、強化依法合規(guī)誠信經(jīng)營,，切實履行應(yīng)盡職責(zé)
證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)、上市公司,、私募基金等都是市場主體,，與市場同呼吸、共命運,，必須以強烈的社會責(zé)任感和勇于擔(dān)當(dāng)?shù)木?，勤勉盡責(zé)，為資本市場健康發(fā)展作出積極貢獻,。
（一）促進證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)合規(guī)經(jīng)營
證券期貨行業(yè)先后經(jīng)歷了初期摸索,、綜合治理、規(guī)范發(fā)展等階段,，既有試錯糾偏的曲折,，也有創(chuàng)新探索的不易。近幾年來,，行業(yè)服務(wù)覆蓋面拓寬,，基礎(chǔ)功能逐步完備，規(guī)模不斷壯大,，整體實力穩(wěn)步提升,。新形勢下，證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)必須下大力氣提高發(fā)展質(zhì)量和水平,。
一要堅持正確的創(chuàng)新方向,。近幾年來，行業(yè)開展了一些創(chuàng)新探索,，取得了積極成效,，應(yīng)予充分肯定。但在創(chuàng)新中也出現(xiàn)了一些問題,，有的過于倚重搞資金融入融出,、賺取利差等資金中介類業(yè)務(wù),，“以錢炒錢”，偏離了服務(wù)實體經(jīng)濟的宗旨,；創(chuàng)新業(yè)務(wù)和產(chǎn)品追求高杠桿,，加劇了市場波動；熱衷于擴張通道類業(yè)務(wù),，偏離了現(xiàn)代資產(chǎn)管理方向,。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)要緊緊圍繞服務(wù)實體經(jīng)濟宗旨和資本市場中介服務(wù)的基本定位，不能為創(chuàng)新而創(chuàng)新,。產(chǎn)品創(chuàng)設(shè)和新業(yè)務(wù)推出要堅守法律法規(guī)底線,，做好風(fēng)險評估論證，緊扣企業(yè)多元化融資需求和投資者多樣化財富管理需要,，推動解決企業(yè)融資難,、融資貴和居民財富管理的問題。要加強對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)創(chuàng)新的規(guī)范和引導(dǎo),，對新產(chǎn)品,、新業(yè)務(wù)要及時制定監(jiān)管規(guī)則，做好風(fēng)險監(jiān)測監(jiān)控和持續(xù)監(jiān)管,，確保監(jiān)管及時有效,、到位不越位。
二要全面落實“了解你的客戶”原則,。全面落實“了解你的客戶”原則,，是各類金融機構(gòu)的法定責(zé)任和義務(wù)，也是國際通行慣例,。“了解你的客戶”,，就是要充分了解客戶的身份,、財產(chǎn)與收入狀況、投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好等信息,，審查客戶身份信息的真實性,、準確性和完整性。不少機構(gòu)在開立證券期貨賬戶,、外部接入信息系統(tǒng)中,，未按規(guī)定審查、了解客戶真實身份,，未采取可靠措施采集,、記錄、識別客戶身份信息,，未實施有效的客戶回訪,、檢查等程序,，為非法證券期貨業(yè)務(wù)活動提供了便利。全面落實“了解你的客戶”原則,，要在完善制度,、健全流程、明確責(zé)任,、強化督促落實等方面狠下功夫,。完善制度，就是要對照各項監(jiān)管要求,，轉(zhuǎn)化細化為公司內(nèi)部管理制度,；健全流程，就是要從信息采集,、信息存儲,、身份審查、信息更新,、客戶回訪等各個環(huán)節(jié),，建立健全相應(yīng)的操作流程；明確責(zé)任,，就是要切實將各個環(huán)節(jié)的職責(zé)落實到具體崗位,、具體人，并強化內(nèi)部責(zé)任追究,；強化督促落實,，就是要定期對各個環(huán)節(jié)落實情況進行檢查，絕不能流于形式,。今年,，要加強對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)落實“了解你的客戶”情況的監(jiān)管和檢查，對落實不到位的,，依法采取監(jiān)管措施,；對拒不落實、仍然為非法證券期貨活動提供便利甚至協(xié)助客戶造假的,，依法嚴厲查處,。
三要加強投資者適當(dāng)性管理。把合適的產(chǎn)品賣給合適的投資者,，是證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)必須遵循的原則,。不少機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品、提供服務(wù)過程中,，風(fēng)險揭示不充分,，填了一堆表格，但根本就沒有用,。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)要真正樹立以客戶為中心的理念,，切實強化適當(dāng)性管理,，建立以投資者專業(yè)判斷能力和風(fēng)險承受能力為核心的客戶分類制度，完善客戶動態(tài)評估機制,，建立各類金融產(chǎn)品和服務(wù)的風(fēng)險評估制度,，確保提供的服務(wù)或銷售的產(chǎn)品與客戶的風(fēng)險承受能力相匹配。要加強對投資者適當(dāng)性的監(jiān)管,，嚴格投資者適當(dāng)性管理要求,，真正將適當(dāng)性管理作為加強投資者保護的重要內(nèi)容，強化監(jiān)管力度,。對證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)及其分支機構(gòu)的適當(dāng)性管理工作開展隨機檢查,，對適當(dāng)性管理不到位的，要采取監(jiān)管措施,，并在分類評價中予以從嚴扣分處理,；對因適當(dāng)性管理不到位導(dǎo)致客戶頻繁投訴的，要嚴肅追究公司及相關(guān)人員的責(zé)任,。對“新三板”,、創(chuàng)業(yè)板、融資融券,、金融衍生品等領(lǐng)域的適當(dāng)性管理情況,，也要進行針對性檢查。
四要強化風(fēng)險管控,。加強風(fēng)險管控就是要充分考慮自身風(fēng)險承擔(dān)能力,，重在穩(wěn)健經(jīng)營上下功夫。一些機構(gòu)風(fēng)控意識不強,，風(fēng)控能力與業(yè)務(wù)增長不匹配,，一些機構(gòu)過度擴張資產(chǎn)管理規(guī)模，發(fā)生多起違約事件,，兌付風(fēng)險高企,。一些公募基金未經(jīng)審慎風(fēng)險評估，高比例集中持有創(chuàng)業(yè)板股票,，自身風(fēng)險積聚的同時，也給市場造成了較大風(fēng)險,，特別是在股市異常波動期間一度出現(xiàn)流動性問題,，險些釀成行業(yè)危機。近期的壓力測試顯示,，一些公募基金的流動性風(fēng)險不容小視,。流動性風(fēng)險具有外溢性，容易引發(fā)連鎖反應(yīng),，始終是金融機構(gòu)最致命的風(fēng)險,。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)要樹立主動風(fēng)控,、全員風(fēng)控的理念，著力健全風(fēng)險管理體系,，控制投資杠桿和集中度,，做好極端情形下的壓力測試，制定應(yīng)急預(yù)案,，建立健全自身的流動性保障和應(yīng)對機制,，切實防范風(fēng)險外溢。
五要強化守法合規(guī),。依法經(jīng)營,、合規(guī)誠信是證券期貨行業(yè)的生命線。有的機構(gòu)履職盡責(zé)不到位,，不認真落實承銷保薦把關(guān)責(zé)任,，甚至與發(fā)行人合謀造假，擾亂市場秩序,；有些機構(gòu)放任從業(yè)人員發(fā)表煽動性,、不專業(yè)、不負責(zé)任的言論或研究報告,，誤導(dǎo)市場輿論,；有些從業(yè)人員沒有執(zhí)業(yè)底線，缺乏職業(yè)操守,，近三年有數(shù)十名從業(yè)人員因涉嫌違法犯罪被行政處罰或者被公安機關(guān)調(diào)查,，有的機構(gòu)甚至多名高管人員涉案。各家機構(gòu)必須加強員工教育,，把守法合規(guī),、勤勉盡責(zé)的經(jīng)營理念讓每一位從業(yè)人員刻骨銘心。必須強化內(nèi)部管理,，不要一發(fā)生從業(yè)人員違法違規(guī),，就歸結(jié)為個人問題，推脫管理責(zé)任,。
六要強化社會責(zé)任意識,。履行社會責(zé)任是社會主義市場經(jīng)濟中證券期貨行業(yè)價值的重要體現(xiàn)。長期以來,，一些機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)和從業(yè)人員重自身利益,、輕社會責(zé)任，有的甚至急功近利,、唯利是圖,。在股市異常波動期間，有些機構(gòu)不僅未能擔(dān)當(dāng)起穩(wěn)定股市的責(zé)任,，反而放任違法違規(guī)行為,，影響極其惡劣,。證券基金期貨經(jīng)營機構(gòu)與資本市場的健康發(fā)展休戚相關(guān)，必須切實增強社會責(zé)任感,，培育健康向上的行業(yè)文化,，增強“抱團取暖”的精神，自覺維護市場秩序和行業(yè)形象,，自覺服務(wù)于資本市場改革發(fā)展和我國經(jīng)濟社會發(fā)展大局,。要加強對行業(yè)機構(gòu)履行社會責(zé)任的引導(dǎo)和監(jiān)督，強化行業(yè)自律,，督促行業(yè)提升履行社會責(zé)任的自覺性和主動性,。
（二）促進上市公司規(guī)范發(fā)展
經(jīng)過20多年的培育和發(fā)展，我國上市公司規(guī)模逐步擴大,，質(zhì)量穩(wěn)步提高,，核心競爭力不斷增強。截至2015年底,，我國境內(nèi)上市公司2827家,，總市值53.13萬億元。上市公司是資本市場健康發(fā)展的基石,，代表著“中國企業(yè)”形象,，肩負著推動經(jīng)濟社會發(fā)展的重任。
一要公開透明,，給投資者一個真實的公司,。公開透明是上市公司信息披露的法定義務(wù)。有的公司選擇性披露,，報喜不報憂,；有的公司隨意更名編造題材，迎合市場炒作,；有的公司信息披露模板化,、格式化，缺乏針對性,。上市公司要始終把信息披露真實,、準確、完整,、及時,、公平的“十字要求”銘記在心、落到實處,，主動增加自愿披露內(nèi)容，為投資者決策提供更充分的依據(jù),。創(chuàng)新運用多樣化溝通渠道,，加強與投資者的互動,。要加強對上市公司信息披露的監(jiān)管，針對信息披露方面的新情況新問題,，一線監(jiān)管要快速響應(yīng),，及時采取針對性措施，規(guī)范停牌行為,，加強對“舉牌”上市公司行為信息披露的監(jiān)管,，提高信息披露質(zhì)量。
二要維護中小股東合法權(quán)益,。上市公司要公平對待每一位股東,，堅決抵制控股股東利用持股優(yōu)勢挖地下通道、搞利益輸送,。當(dāng)前不少企業(yè)盈利壓力大,、現(xiàn)金流趨緊，要提防上市公司控股股東,、實際控制人占用上市公司資金問題卷土重來,。上市公司要牢固樹立保護中小股東利益就是保護全體股東利益的經(jīng)營理念，綜合運用網(wǎng)絡(luò)投票,、征集投票權(quán)機制為中小股東參與公司決策提供便利,。要加強對上市公司維護股東合法權(quán)益情況的監(jiān)管，對未按照規(guī)定分紅,、侵犯中小股東權(quán)益的,，堅決采取監(jiān)管措施。
三要規(guī)范運作,。上市公司要立足于公司價值持續(xù)增長進行市值管理,，堅決不搞偽市值管理、真欺詐操縱,；立足于做強主業(yè)進行融資,，不能總想“以錢炒錢”、賺快錢,。董監(jiān)高不得利用職權(quán)謀取私利或為他人謀利,，要遠離虛假披露、市場操縱,、內(nèi)幕交易三條高壓線,，更不能淪為少數(shù)利益者的代言人。要加強對上市公司現(xiàn)金分紅,、市值管理,、并購重組和再融資等重點領(lǐng)域的專項檢查，對檢查發(fā)現(xiàn)的問題，要及時采取監(jiān)管措施,，涉嫌違法違規(guī)的,，要及時立案查處。要加強對上市公司董監(jiān)高及大股東的培訓(xùn),，推廣最佳公司治理和規(guī)范運作的實踐案例,，樹好標桿，促進上市公司規(guī)范運作,。
（三）促進私募基金依法誠信運作
私募基金是我國財富管理行業(yè)的新生力量,，豐富了居民投資理財渠道和方式，也是資本市場的重要投資者,。私募基金行業(yè)要立足于服務(wù)實體經(jīng)濟和滿足居民多元化投融資需要,，不斷提升行業(yè)價值。
一要堅持誠信守約,。私募基金行業(yè)本質(zhì)是“受人之托,、代人理財”，誠信忠實,、契約精神是安身立命之本,。隨著社會財富管理需求的增長，近年來私募基金發(fā)展迅速,，但也出現(xiàn)了一些魚龍混雜,、良莠不齊的突出問題，比如有些私募基金管理人不如實填報信息,，不如實登記多地注冊的多個關(guān)聯(lián)機構(gòu)或分支機構(gòu),，長期“失聯(lián)”，甚至違反合同約定,，私自改變投資方向,，欺騙投資者搞利益輸送等。要強化對私募基金的誠信約束,，對誠信缺失的私募基金管理人,，要通過取消登記、信息公示,、納入“黑名單”,、納入誠信檔案等措施予以懲治，不能讓害群之馬損害全行業(yè)聲譽,。
二要堅持依法合規(guī),。私募基金作為資產(chǎn)管理行業(yè)的一員，公司法,、合伙企業(yè)法,、信托法,、基金法等法律法規(guī)對資產(chǎn)管理的有關(guān)規(guī)定和私募投資基金監(jiān)督管理辦法的規(guī)定，都是必須嚴格遵守的?，F(xiàn)在不少私募基金管理人法律意識淡薄,、合規(guī)意識缺乏。有的公開推介私募產(chǎn)品,，承諾保本保收益，向非合格投資者募集資金,；有的因投資失敗而“跑路”,；有的借私募基金名義搞非法集資，涉案金額巨大,，涉及投資者眾多,，造成了極為惡劣的社會影響。加強私募基金監(jiān)管,，既要抓緊完善相關(guān)法律法規(guī),，健全監(jiān)管制度，全面加強對宣傳推廣,、投資管理,、利益沖突、客戶資金安全等風(fēng)險多發(fā)環(huán)節(jié)的專項檢查,，同時要嚴懲私募基金的違法違規(guī)行為,，逐步消除風(fēng)險隱患。
三要強化行業(yè)自律,。私募基金是面向特定對象提供資產(chǎn)管理服務(wù)的行業(yè),，行政監(jiān)管相對較少，行業(yè)自律應(yīng)發(fā)揮基礎(chǔ)性作用,。但是,，有些私募基金從業(yè)人員自律意識不強，不具備從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本素質(zhì)和能力,；有些私募基金管理機構(gòu)內(nèi)部管理混亂,，沒有健全的內(nèi)控制度，在股市異常波動期間使用高杠桿融資導(dǎo)致風(fēng)險失控,，大面積清盤,，加劇股市波動；有些私募證券基金管理人利用非公開信息操縱市場非法獲利,。要進一步強化行業(yè)自律約束,，建立聲譽約束機制，抓緊制定完善私募基金募集行為管理辦法和內(nèi)部控制,、信息披露,、投資顧問、托管外包、合同指引等自律規(guī)則,，增強行業(yè)自律的內(nèi)外部約束,。
五、加強證監(jiān)會系統(tǒng)黨的建設(shè)和干部隊伍建設(shè)
（一）全面加強系統(tǒng)黨的建設(shè)
各級黨委要成立全面從嚴治黨領(lǐng)導(dǎo)小組,，黨委書記掛帥,，相關(guān)黨委成員及有關(guān)部門參加，專門研究黨的建設(shè)相關(guān)問題,。各級領(lǐng)導(dǎo)班子和黨員領(lǐng)導(dǎo)干部要把抓黨建作為首要任務(wù),，黨委書記要切實履行第一責(zé)任人職責(zé)。要加強理想信念教育,，嚴格政治紀律和政治規(guī)矩,，增強政治意識、大局意識,、看齊意識和核心意識,，在思想上、政治上和行動上堅決同以習(xí)近平同志為總書記的黨中央保持高度一致,，確保中央政令暢通,。
要在全體黨員中開展“兩學(xué)一做”學(xué)習(xí)教育，即學(xué)黨章黨規(guī),，學(xué)習(xí)近平總書記系列重要講話,，做合格黨員，履行黨員義務(wù),，立足崗位奉獻,。
（二）加強各級領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)
要認真貫徹執(zhí)行民主集中制，健全并嚴格執(zhí)行“三重一大”決策制度,，認真踐行“三嚴三實”,，加強黨性鍛煉和黨紀教育，嚴肅組織生活,，提高班子整體能力素質(zhì),。
加強對各級領(lǐng)導(dǎo)班子的綜合研判和統(tǒng)籌規(guī)劃。既要分析研判班子調(diào)整的崗位需求和人選儲備,，做到及早謀劃,、心中有數(shù)，避免“急用現(xiàn)拿”,，又要研判班子日常運行狀態(tài),，完善班子動態(tài)管理，避免人崗不適,、貽誤工作,。繼續(xù)推進后備干部庫建設(shè),，采取切實措施大力培養(yǎng)、鍛煉優(yōu)秀年輕干部,。合理把握選拔優(yōu)秀年輕干部和統(tǒng)籌用好各年齡段干部的關(guān)系,。
嚴格履行選人用人的領(lǐng)導(dǎo)把關(guān)責(zé)任。堅持好干部標準,，嚴把動議關(guān),、考察關(guān)、程序關(guān),，領(lǐng)導(dǎo)班子,、一把手、分管領(lǐng)導(dǎo)和組織部門都要自覺履行把關(guān)責(zé)任,。繼續(xù)發(fā)揮征求紀檢部門意見、核查個人事項報告,、審查干部檔案等把關(guān)作用,，相關(guān)核查程序前移，做細做實,。進一步強化民主推薦,、談話考察等環(huán)節(jié)中各級領(lǐng)導(dǎo)班子、各層面干部群眾的把關(guān)作用,，讓大家充分反映,、表達意見，把干部考準考實,。
推進干部“能上能下”,。“干部能上”是增量優(yōu)化,，“干部能下”是結(jié)構(gòu)調(diào)整,，都是用人導(dǎo)向。要研究推進領(lǐng)導(dǎo)干部能上能下的實施細則,，核心是細化“下”的具體情形,，明確條件、程序,，認真整治為官不正,、為官不為、為官亂為等不適宜擔(dān)任現(xiàn)職的情形,。
（三）堅持全面從嚴管理
一要層層傳遞壓力,。各級黨委班子和領(lǐng)導(dǎo)干部首先要把紀律和規(guī)矩挺在前面，嚴格自律,，以上率下,。要加強上一級領(lǐng)導(dǎo)班子對下一級領(lǐng)導(dǎo)班子的管理,，同時加強對本級單位的干部管理。從嚴管理,，不是黨委書記一個人管,，也不是組織部門一家管，分管領(lǐng)導(dǎo),、所在單位（部門）,、處室都有管理責(zé)任，壓力要一級傳一級,，一直傳到一線干部,。組織人事部門、紀檢部門要發(fā)揮好職能部門作用,。
二要嚴格執(zhí)行制度,。嚴肅組織人事紀律，堅決防止跑官要官,、說情打招呼,、帶病提拔，實行干部提拔全過程紀實,。認真落實輪崗交流,、任職和公務(wù)回避、離職審批等制度,。
三要懲防并舉,。對發(fā)現(xiàn)的個人事項報告失實、違規(guī)因私出國（境）,、檔案造假等情形,，要研究提出處理意見，該處理的要處理,，該糾正的要糾正,，該批評的要批評。同時,，要注重干部日常管理,，特別是要抓早抓小、抓苗頭抓傾向,，要重視采用談話,、談心、提醒等預(yù)防性措施,。
四要“互動”管理,。各單位、各部門要組織多種形式的學(xué)習(xí)和培訓(xùn),，把政策,、規(guī)定,、要求講清楚，讓干部知曉,、明白,、遵守，紀律和規(guī)矩要讓干部看得見,、摸得著,，從嚴管理不能搞成“冷漠”管理、“對立”管理,，要互動起來,，要讓干部體會到信任不能代替監(jiān)督，嚴管才是真愛,。
這里,，我再講一下會管單位管理。2015年6月實施的《中國共產(chǎn)黨黨組工作條例（試行）》規(guī)定,，國家金融監(jiān)管部門黨委履行主體責(zé)任,，包括對本部門和下屬單位要擔(dān)當(dāng)?shù)呢?zé)任，如討論決定下屬單位工作規(guī)劃部署,、機構(gòu)設(shè)置、干部隊伍管理,、黨風(fēng)廉政建設(shè)等重要事項,。證監(jiān)會印發(fā)了加強會管單位管理的若干意見和加強會管單位貫徹落實“三重一大”決策制度指導(dǎo)意見等文件，但執(zhí)行的還不到位,。有些會管單位習(xí)慣于強調(diào)自己的特殊性,，長期放任，自行其是,，總覺得會里管得多了,、寬了，不習(xí)慣,、不愿意接受監(jiān)督管理,。從中央規(guī)定、巡視要求和證監(jiān)會系統(tǒng)實際來看,，會機關(guān),、派出機構(gòu)和各會管單位，只有分工不同,，從嚴管理的要求和標準是一樣的,。必須嚴格執(zhí)行中央有關(guān)規(guī)定，要結(jié)合巡視,、審計等工作,，加強監(jiān)督檢查,，強化問責(zé)追責(zé)，2016年要重點檢查中央巡視組和證監(jiān)會巡視組巡視意見的整改落實情況,。
（四）強化紀檢監(jiān)察工作
抓好執(zhí)紀問責(zé),，堅決把紀律規(guī)矩挺在前面。認真核查巡視移交問題線索,，重點加強對涉及重要權(quán)力部門和重點崗位人員的問題線索核查,。嚴格貫徹落實廉潔自律準則和紀律處分條例，綜合運用紀律審查“四種形態(tài)”加強執(zhí)紀監(jiān)督,。深入落實中央八項規(guī)定精神,，堅持從嚴查處不放松，堅決防止“四風(fēng)”問題反彈,。
突出監(jiān)督重點,，強化對權(quán)力運行的監(jiān)督制約。抓緊推出防止利益沖突制度,。對已經(jīng)出臺的制度,，要組織落實情況的專項檢查。用好廉政監(jiān)察手段,，全程留痕,，不定期抽查，突出對重點部門,、重點地區(qū),、重點單位的監(jiān)督。認真抓好稽查辦案十項禁令的落實,。加強對系統(tǒng)選人用人的監(jiān)督,。采取專項巡視、專項審計等方式,，強化對會管單位重大工程,、重要項目、對外投資等事項的監(jiān)督,。
強化主體責(zé)任,，加強紀檢監(jiān)察隊伍建設(shè)。強化系統(tǒng)單位黨委書記和部門主要負責(zé)人的主體責(zé)任意識,。進一步加強系統(tǒng)單位專職紀委書記配備工作,。做好紀檢監(jiān)察機構(gòu)派駐證監(jiān)會工作，探索對試點單位紀檢監(jiān)察機構(gòu)的垂直領(lǐng)導(dǎo)和管理,。加強巡視隊伍和機關(guān)紀委建設(shè),，充實相關(guān)職能。
（五）提高監(jiān)管執(zhí)行力
加強督查督辦工作,，對重要部署,、重點工作開展督查,，執(zhí)行不力的要嚴格問責(zé)。各派出機構(gòu),、交易所,、協(xié)會都要進一步依法落實管理職責(zé)，把工作重點轉(zhuǎn)到抓管理,、防風(fēng)險上來,，發(fā)揮好轄區(qū)監(jiān)管、一線監(jiān)管和自律監(jiān)管的職能作用,。要加強執(zhí)行力考核,，圍繞加強事中事后監(jiān)管，將執(zhí)行力納入各級領(lǐng)導(dǎo)班子和領(lǐng)導(dǎo)干部考核評價體系,，強化履職管理,。
（六）多方面調(diào)動干部積極性
資本市場發(fā)展變化快，各項任務(wù)很重,，系統(tǒng)內(nèi)廣大干部壓力很大,，干部離職也比較多，對此我們要正確對待,，變壓力為動力,，砥礪前行。
一要堅定信念,、保持定力,，鼓舞士氣、提振信心,。要引導(dǎo)廣大干部增強事業(yè)責(zé)任感、使命感,，大力倡導(dǎo)立足本職,、甘于奉獻的精神，珍惜職業(yè)榮譽,、專業(yè)價值和崗位奉獻,，促進形成合理的干部職業(yè)發(fā)展預(yù)期。
二要著力提高干部隊伍能力素質(zhì),。加強會黨校主陣地教育,，更加突出黨性教育和理論學(xué)習(xí)。多渠道,、多方式培養(yǎng)鍛煉干部,，重點圍繞監(jiān)管能力不適應(yīng)等問題，有針對性地開展干部培訓(xùn),。
三要關(guān)心干部,、愛護干部,，真心關(guān)切、及時回應(yīng)干部合理訴求,。要加強干部思想政治工作,，加強文化建設(shè)，增進干部交流溝通,，增強凝聚力,，增加歸屬感。領(lǐng)導(dǎo)干部要采取多種方式聽取干部職工意見,，動員全系統(tǒng)力量,，齊心協(xié)力，攻堅克難,，久久為功,。干部職工在政策規(guī)定范圍之內(nèi)的活動、待遇,、福利,，要有保障，依法合規(guī)幫助解決干部職工工作生活中的實際困難,，對一時不能解決的,，也要加強宣傳解釋。進一步加強各級工會,、團組織建設(shè),，開展好黨團、工會活動,。
同志們,，今年是全面建成小康社會決勝階段的開局之年，我們要在以習(xí)近平同志為總書記的黨中央堅強領(lǐng)導(dǎo)下,，按照黨中央,、國務(wù)院的決策部署，求真務(wù)實,，銳意進取,，攻堅克難，開拓創(chuàng)新,，為促進資本市場長期穩(wěn)定健康發(fā)展,、服務(wù)全面建成小康社會作出不懈努力！
再過三個星期,，猴年春節(jié)就要到了,，我謹代表會黨委，給大家拜個早年，祝大家身體健康,，新春愉快,，萬事如意！
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