原標(biāo)題：“A股第一網(wǎng)紅”李大霄被證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施？或與研究報告未載明資格說明和執(zhí)業(yè)證書編碼有關(guān),！

每經(jīng)記者何劍嶺每經(jīng)編輯吳永久

圖片來源：攝圖網(wǎng)

A股“第一網(wǎng)紅”李大霄被采取監(jiān)管談話措施,？！

網(wǎng)傳李大霄被證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

3月21日,，網(wǎng)絡(luò)上流傳一份《深圳證監(jiān)局關(guān)于對李大霄采取監(jiān)管談話措施的決定》文件,。

該決定書指出,，李大霄作為英大證券分析師，通過新浪微博,、微信公眾號發(fā)表言論提供證券市場投資分析意見,，部分投資分析意見未能提供研究報告依據(jù)，未能充分遵循客觀,、專業(yè),、審慎原則，以音頻形式發(fā)布的證券研究報告未載明具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明,、署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼等事項,。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條等相關(guān)規(guī)定,，決定對李大霄采取監(jiān)管談話措施,，請于2020年3月20日攜帶有效的身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

李大霄未正面回應(yīng)媒體

據(jù)多家媒體報道,，在媒體記者電話聯(lián)系李大霄后,，對方要么直接不正面回應(yīng)并掛斷電話，要么電話根本無法接通,。

圖片來源：李大霄微博

截至目前,，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站上尚未公布相關(guān)的決定。但是有媒體從知情人士處了解到,，網(wǎng)傳文件截圖內(nèi)容屬實,，但并不知道是從何途徑流出。根據(jù)業(yè)內(nèi)不成文規(guī)定,，證監(jiān)系統(tǒng)在處理針對個人的處罰信息時,，綜合考慮到多種因素，并不一定都會在證監(jiān)系統(tǒng)網(wǎng)站進行公開,。

A股第一“網(wǎng)紅”經(jīng)濟學(xué)家

李大霄是英大證券首席經(jīng)濟學(xué)家,，曾多次在上證3000點以下時給市場定義成“嬰兒底”、“鉆石底”等各種底,，近期又新喊出“愛國底”,、“戰(zhàn)役底”、“筑牢3000點地平線”等口號,，是被股民熟知的財經(jīng)界網(wǎng)紅大V之一,。

李大霄長期堅持在自己的微博和微信公眾號上發(fā)表對股市的評論內(nèi)容，目前其微博擁有多達576萬粉絲,，是名副其實的大V,。

圖片來源：李大霄微博首頁

在其微博的介紹頁中，仍然注明有“鉆石底亮晶晶,，地球頂沉甸甸,，嬰兒底抱緊緊,。做好人，買好股,，得好報,。”同時,，也注明他的畢業(yè)院校：華南理工大學(xué)（1980年）,。

圖片來源：李大霄微博

李大霄本人3月5日轉(zhuǎn)載一篇訪談顯示，他于1980年代畢業(yè)于華南理工大學(xué),、工科學(xué)歷背景,，1990年代初成為A股早期投資者，擁有深圳1號股東代碼,。1997年,，李大霄進入東莞證券工作，半年后離開,。2008年,，44歲的李大霄進入英大證券，成為英大證券的研究所所長,、首席經(jīng)濟學(xué)家,。

“股神”變“反向指標(biāo)”

真正讓李大霄在A股市場上的成名是在2009年2月，當(dāng)時滬指還在2000點上下徘徊,，李大霄發(fā)文《A股市場融冰之旅已經(jīng)啟程》,，認為1664點后“A股市場穩(wěn)定的基礎(chǔ)已經(jīng)形成”，因此他也被不少人稱為“股神”,。

不過,，之后的李大霄似乎有刻意玩噱頭博眼球的嫌疑，其經(jīng)典語錄就包括：

·當(dāng)贊美之音不絕于耳,，股市的頂端漸漸成立,，而每到意見最大時，股市底部往往悄然而至,！

·如果說2008是狂風(fēng)暴雨,，2012就是和風(fēng)細雨，而2013僅僅是毛毛雨中的毛毛雨,！

·投資是一場比賽,，比馬拉松比賽時間更長,，將來告訴你的孫子,，爺爺若干年前給你買了一個“李嘉誠”“巴非特”，留給你做創(chuàng)業(yè)的資本或生活的保障,，而不是若干年前給你買了一堆股票,，但它不見了,。

·我怕被人追殺但現(xiàn)在我敢告訴大家可以買股票。

·緊跟匯金走,，吃喝啥都有,！從2012年整年的市場來看，非常像一顆鉆石,，2132點,，就是這個陽線實體的下面，1949點就是這個“十字心”的最低點,，也就是2132點是鉆石底,，1949點是鉆石尖！

·A股早已潛伏雄兵千百萬,，多空決戰(zhàn)一觸即發(fā),。

·我依稀聞到了小牛身上的淡淡的氣味，隱約看見了小牛的朦朧身影,，聽到了小牛在山間漫步的聲音,！也許牛還小，也許牛身上的擔(dān)子太重,，也許還需要給一點時間讓它長大,，但畢竟熊已老，僅僅是浪漫聯(lián)想,！

·6年熊市已經(jīng)結(jié)束,，中國股市苦盡甘來。

·多頭部隊終會雄起看到好股票口水直流,。

·6124點時充滿泡沫,，當(dāng)時購進股票就像買棉花，而1664點及2132點處泡沫被壓縮了,，此時購進優(yōu)質(zhì)股票就像買進了壓縮餅干,！

·很多人，若干年后,，摸著大牛股的小腿,，只能含著淚水說：我曾經(jīng)在鉆石底抱過你一會兒。

由于他發(fā)表這些觀點的時機大多與大盤走勢相悖,，因此被眾多股民笑稱為“反向指標(biāo)”“李大嘴”,。一旦他出來發(fā)聲，股民們就會在各大論壇高呼：“李大霄出來發(fā)言了,，明天開盤就跑,！”

就連他這次被監(jiān)管談話的消息，也有一堆股民在下面發(fā)牢騷：

圖片來源：李大霄微博

違反多項監(jiān)管規(guī)定

根據(jù)上述監(jiān)管談話措施決定中提到的李大霄違反的相關(guān)規(guī)定，經(jīng)查閱如下：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條為：證券基金經(jīng)營機構(gòu)各部門,、各分支機構(gòu)和各層級子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負責(zé)人負責(zé)落實本單位的合規(guī)管理目標(biāo),，對本單位合規(guī)運營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則,，主動識別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險,，并對其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任,。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險隱患時，應(yīng)當(dāng)主動及時向合規(guī)負責(zé)人報告,。

《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第八條為：

證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布的證券研究報告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項：

（一）“證券研究報告”字樣,；

（二）證券公司,、證券投資咨詢機構(gòu)名稱；

（三）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明,；

（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼,；

（五）發(fā)布證券研究報告的時間；

（六）證券研究報告采用的信息和資料來源,；

（七）使用證券研究報告的風(fēng)險提示,。

第十九條鼓勵證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)組織安排證券分析師,，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,，通過廣播、電視,、網(wǎng)絡(luò),、報刊等公眾媒體，客觀,、專業(yè),、審慎地對宏觀經(jīng)濟、行業(yè)狀況,、證券市場變動情況發(fā)表評論意見,，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù)，傳播證券知識,，揭示投資風(fēng)險,，引導(dǎo)理性投資。

第二十條證券分析師通過廣播,、電視,、網(wǎng)絡(luò),、報刊等公眾媒體以及報告會、交流會等形式,，發(fā)表涉及具體證券的評論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報告,，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：

（一）由所在證券公司或者證券投資咨詢機構(gòu)統(tǒng)一安排,；

（二）說明所依據(jù)的證券研究報告的發(fā)布日期；

（三）禁止明示或者暗示保證投資收益,。

而在今日李大霄的微信公眾號文章《第八百七十三期—A股市場曙光初步顯現(xiàn)》中,，已經(jīng)明確標(biāo)注了證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書編號。

圖片來源：李大霄微信公眾號

從該微信公眾號近期發(fā)布的文章來看,，從3月18日開始至今,，每天的文章均標(biāo)注了證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書編號，而之前的文章均未標(biāo)注,。這一變化或與被采取監(jiān)管談話措施有關(guān),。