原標(biāo)題：“A股第一網(wǎng)紅”李大霄被證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施？或與研究報(bào)告未載明資格說明和執(zhí)業(yè)證書編碼有關(guān),！

每經(jīng)記者何劍嶺每經(jīng)編輯吳永久

圖片來源：攝圖網(wǎng)

A股“第一網(wǎng)紅”李大霄被采取監(jiān)管談話措施,？！

網(wǎng)傳李大霄被證監(jiān)局采取監(jiān)管談話措施

3月21日,，網(wǎng)絡(luò)上流傳一份《深圳證監(jiān)局關(guān)于對(duì)李大霄采取監(jiān)管談話措施的決定》文件,。

該決定書指出，李大霄作為英大證券分析師,，通過新浪微博,、微信公眾號(hào)發(fā)表言論提供證券市場(chǎng)投資分析意見,，部分投資分析意見未能提供研究報(bào)告依據(jù)，未能充分遵循客觀,、專業(yè),、審慎原則，以音頻形式發(fā)布的證券研究報(bào)告未載明具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明,、署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼等事項(xiàng),。

深圳證監(jiān)局指出，上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條等相關(guān)規(guī)定,，決定對(duì)李大霄采取監(jiān)管談話措施,，請(qǐng)于2020年3月20日攜帶有效的身份證件到深圳證監(jiān)局接受監(jiān)管談話。

李大霄未正面回應(yīng)媒體

據(jù)多家媒體報(bào)道,，在媒體記者電話聯(lián)系李大霄后,，對(duì)方要么直接不正面回應(yīng)并掛斷電話，要么電話根本無法接通,。

圖片來源：李大霄微博

截至目前,，深圳證監(jiān)局網(wǎng)站上尚未公布相關(guān)的決定。但是有媒體從知情人士處了解到,，網(wǎng)傳文件截圖內(nèi)容屬實(shí),，但并不知道是從何途徑流出。根據(jù)業(yè)內(nèi)不成文規(guī)定,，證監(jiān)系統(tǒng)在處理針對(duì)個(gè)人的處罰信息時(shí),，綜合考慮到多種因素，并不一定都會(huì)在證監(jiān)系統(tǒng)網(wǎng)站進(jìn)行公開,。

A股第一“網(wǎng)紅”經(jīng)濟(jì)學(xué)家

李大霄是英大證券首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,，曾多次在上證3000點(diǎn)以下時(shí)給市場(chǎng)定義成“嬰兒底”、“鉆石底”等各種底,，近期又新喊出“愛國底”,、“戰(zhàn)役底”、“筑牢3000點(diǎn)地平線”等口號(hào),，是被股民熟知的財(cái)經(jīng)界網(wǎng)紅大V之一,。

李大霄長(zhǎng)期堅(jiān)持在自己的微博和微信公眾號(hào)上發(fā)表對(duì)股市的評(píng)論內(nèi)容，目前其微博擁有多達(dá)576萬粉絲,，是名副其實(shí)的大V,。

圖片來源：李大霄微博首頁

在其微博的介紹頁中，仍然注明有“鉆石底亮晶晶,，地球頂沉甸甸,，嬰兒底抱緊緊。做好人,，買好股,，得好報(bào),。”同時(shí),，也注明他的畢業(yè)院校：華南理工大學(xué)（1980年）,。

圖片來源：李大霄微博

李大霄本人3月5日轉(zhuǎn)載一篇訪談顯示，他于1980年代畢業(yè)于華南理工大學(xué),、工科學(xué)歷背景,，1990年代初成為A股早期投資者，擁有深圳1號(hào)股東代碼,。1997年,，李大霄進(jìn)入東莞證券工作，半年后離開,。2008年,，44歲的李大霄進(jìn)入英大證券，成為英大證券的研究所所長(zhǎng),、首席經(jīng)濟(jì)學(xué)家,。

“股神”變“反向指標(biāo)”

真正讓李大霄在A股市場(chǎng)上的成名是在2009年2月，當(dāng)時(shí)滬指還在2000點(diǎn)上下徘徊,，李大霄發(fā)文《A股市場(chǎng)融冰之旅已經(jīng)啟程》,，認(rèn)為1664點(diǎn)后“A股市場(chǎng)穩(wěn)定的基礎(chǔ)已經(jīng)形成”,，因此他也被不少人稱為“股神”,。

不過，之后的李大霄似乎有刻意玩噱頭博眼球的嫌疑,，其經(jīng)典語錄就包括：

·當(dāng)贊美之音不絕于耳,，股市的頂端漸漸成立，而每到意見最大時(shí),，股市底部往往悄然而至,！

·如果說2008是狂風(fēng)暴雨，2012就是和風(fēng)細(xì)雨,，而2013僅僅是毛毛雨中的毛毛雨,！

·投資是一場(chǎng)比賽，比馬拉松比賽時(shí)間更長(zhǎng),，將來告訴你的孫子,，爺爺若干年前給你買了一個(gè)“李嘉誠”“巴非特”，留給你做創(chuàng)業(yè)的資本或生活的保障,，而不是若干年前給你買了一堆股票,，但它不見了。

·我怕被人追殺但現(xiàn)在我敢告訴大家可以買股票,。

·緊跟匯金走,，吃喝啥都有,！從2012年整年的市場(chǎng)來看，非常像一顆鉆石,，2132點(diǎn),，就是這個(gè)陽線實(shí)體的下面，1949點(diǎn)就是這個(gè)“十字心”的最低點(diǎn),，也就是2132點(diǎn)是鉆石底,，1949點(diǎn)是鉆石尖！

·A股早已潛伏雄兵千百萬,，多空決戰(zhàn)一觸即發(fā),。

·我依稀聞到了小牛身上的淡淡的氣味，隱約看見了小牛的朦朧身影,，聽到了小牛在山間漫步的聲音,！也許牛還小，也許牛身上的擔(dān)子太重,，也許還需要給一點(diǎn)時(shí)間讓它長(zhǎng)大,，但畢竟熊已老，僅僅是浪漫聯(lián)想,！

·6年熊市已經(jīng)結(jié)束,，中國股市苦盡甘來。

·多頭部隊(duì)終會(huì)雄起看到好股票口水直流,。

·6124點(diǎn)時(shí)充滿泡沫,，當(dāng)時(shí)購進(jìn)股票就像買棉花，而1664點(diǎn)及2132點(diǎn)處泡沫被壓縮了,，此時(shí)購進(jìn)優(yōu)質(zhì)股票就像買進(jìn)了壓縮餅干,！

·很多人，若干年后,，摸著大牛股的小腿,，只能含著淚水說：我曾經(jīng)在鉆石底抱過你一會(huì)兒。

由于他發(fā)表這些觀點(diǎn)的時(shí)機(jī)大多與大盤走勢(shì)相悖,，因此被眾多股民笑稱為“反向指標(biāo)”“李大嘴”,。一旦他出來發(fā)聲，股民們就會(huì)在各大論壇高呼：“李大霄出來發(fā)言了,，明天開盤就跑,！”

就連他這次被監(jiān)管談話的消息，也有一堆股民在下面發(fā)牢騷：

圖片來源：李大霄微博

違反多項(xiàng)監(jiān)管規(guī)定

根據(jù)上述監(jiān)管談話措施決定中提到的李大霄違反的相關(guān)規(guī)定,，經(jīng)查閱如下：

《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條為：證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)各部門,、各分支機(jī)構(gòu)和各層級(jí)子公司（以下統(tǒng)稱下屬各單位）負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)落實(shí)本單位的合規(guī)管理目標(biāo)，對(duì)本單位合規(guī)運(yùn)營承擔(dān)責(zé)任。證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)全體工作人員應(yīng)當(dāng)遵守與其執(zhí)業(yè)行為有關(guān)的法律,、法規(guī)和準(zhǔn)則,，主動(dòng)識(shí)別、控制其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn),，并對(duì)其執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性承擔(dān)責(zé)任,。下屬各單位及工作人員發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)行為或者合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)隱患時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)及時(shí)向合規(guī)負(fù)責(zé)人報(bào)告,。

《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》第八條為：

證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)發(fā)布的證券研究報(bào)告，應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：

（一）“證券研究報(bào)告”字樣,；

（二）證券公司,、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)名稱；

（三）具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的說明,；

（四）署名人員的證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格證書編碼,；

（五）發(fā)布證券研究報(bào)告的時(shí)間；

（六）證券研究報(bào)告采用的信息和資料來源,；

（七）使用證券研究報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)提示,。

第十九條鼓勵(lì)證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)組織安排證券分析師,，按照證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定,，通過廣播、電視,、網(wǎng)絡(luò),、報(bào)刊等公眾媒體，客觀,、專業(yè),、審慎地對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì),、行業(yè)狀況,、證券市場(chǎng)變動(dòng)情況發(fā)表評(píng)論意見，為公眾投資者提供證券資訊服務(wù),，傳播證券知識(shí),，揭示投資風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)理性投資,。

第二十條證券分析師通過廣播,、電視、網(wǎng)絡(luò),、報(bào)刊等公眾媒體以及報(bào)告會(huì),、交流會(huì)等形式，發(fā)表涉及具體證券的評(píng)論意見，或者解讀其撰寫的證券研究報(bào)告,，應(yīng)當(dāng)符合證券信息傳播的有關(guān)規(guī)定以及下列要求：

（一）由所在證券公司或者證券投資咨詢機(jī)構(gòu)統(tǒng)一安排,；

（二）說明所依據(jù)的證券研究報(bào)告的發(fā)布日期；

（三）禁止明示或者暗示保證投資收益,。

而在今日李大霄的微信公眾號(hào)文章《第八百七十三期—A股市場(chǎng)曙光初步顯現(xiàn)》中,，已經(jīng)明確標(biāo)注了證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書編號(hào)。

圖片來源：李大霄微信公眾號(hào)

從該微信公眾號(hào)近期發(fā)布的文章來看,，從3月18日開始至今,，每天的文章均標(biāo)注了證券投資咨詢業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)證書編號(hào)，而之前的文章均未標(biāo)注,。這一變化或與被采取監(jiān)管談話措施有關(guān),。