今天(15日)是全國投資者保護(hù)宣傳日,,證監(jiān)會發(fā)布2023年執(zhí)法情況綜述,,顯示去年查辦案件數(shù),、行政處罰數(shù)和罰沒金額都明顯增長,,其中全年罰金達(dá)到63.89億元,,同比增長140%,。
具體來看,,2023年:
證監(jiān)會查辦證券期貨違法案件717件,,同比增長19%,;
作出行政處罰539件,同比增長40%,,處罰責(zé)任主體1073人(家)次,,同比增43%;
市場禁入103人,,同比增長47%,;
罰沒63.89億元,同比增長140%,;
向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件,。
杜絕“帶病申報(bào)”證監(jiān)會查處多起“欺詐發(fā)行”案
這份執(zhí)法情況綜述還通報(bào)了“帶病申報(bào)”“欺詐發(fā)行”“內(nèi)幕交易”“操縱市場”等多起資本市場典型案件,。
2023年,,證監(jiān)會查處4起發(fā)行人在發(fā)行申報(bào)階段報(bào)送虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)案件,其中某科創(chuàng)板IPO企業(yè)為達(dá)發(fā)行條件,,2020年虛增利潤占比達(dá)118%,,成為注冊制下首例在申報(bào)階段即被證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)查處的欺詐發(fā)行案件,公司及相關(guān)責(zé)任人被處以1650萬元罰款,。
新證券法下,,證監(jiān)會執(zhí)行的是“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,。對于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu),即使撤回發(fā)行上市申請,,也要一查到底,,防止“帶病申報(bào)”和“病從口入”。
另外,,去年查處的上市公司中32家已被強(qiáng)制退市,,向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪上市公司42家,其中有兩家公司的投資者獲得超過13億元民事賠償,。