32家公司被強(qiáng)制退市,！向公安機(jī)關(guān)移送42家上市公司

2024-05-16 00:24:48 來(lái)源：央視新聞客戶端 A+A-

今天（15日）是全國(guó)投資者保護(hù)宣傳日,，證監(jiān)會(huì)發(fā)布2023年執(zhí)法情況綜述，顯示去年查辦案件數(shù),、行政處罰數(shù)和罰沒(méi)金額都明顯增長(zhǎng),，其中全年罰金達(dá)到63.89億元，同比增長(zhǎng)140%,。

具體來(lái)看,，2023年：

證監(jiān)會(huì)查辦證券期貨違法案件717件，同比增長(zhǎng)19%,；
作出行政處罰539件,，同比增長(zhǎng)40%，處罰責(zé)任主體1073人（家）次,，同比增43%,；
市場(chǎng)禁入103人，同比增長(zhǎng)47%,；
罰沒(méi)63.89億元,，同比增長(zhǎng)140%；
向公安機(jī)關(guān)移送涉嫌證券期貨違法犯罪案件和線索118件,。

杜絕“帶病申報(bào)”證監(jiān)會(huì)查處多起“欺詐發(fā)行”案

這份執(zhí)法情況綜述還通報(bào)了“帶病申報(bào)”“欺詐發(fā)行”“內(nèi)幕交易”“操縱市場(chǎng)”等多起資本市場(chǎng)典型案件。

2023年,，證監(jiān)會(huì)查處4起發(fā)行人在發(fā)行申報(bào)階段報(bào)送虛假財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)案件,，其中某科創(chuàng)板IPO企業(yè)為達(dá)發(fā)行條件,，2020年虛增利潤(rùn)占比達(dá)118%，成為注冊(cè)制下首例在申報(bào)階段即被證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)查處的欺詐發(fā)行案件,，公司及相關(guān)責(zé)任人被處以1650萬(wàn)元罰款。

新證券法下,，證監(jiān)會(huì)執(zhí)行的是“申報(bào)即擔(dān)責(zé)”,。對(duì)于涉嫌存在重大違法違規(guī)行為的發(fā)行人和中介機(jī)構(gòu)，即使撤回發(fā)行上市申請(qǐng),，也要一查到底,，防止“帶病申報(bào)”和“病從口入”。

另外,，去年查處的上市公司中32家已被強(qiáng)制退市,，向公安機(jī)關(guān)移送相關(guān)涉嫌犯罪上市公司42家，其中有兩家公司的投資者獲得超過(guò)13億元民事賠償,。

32家公司被強(qiáng)制退市,！向公安機(jī)關(guān)移送42家上市公司

值得注意的是，證監(jiān)會(huì)還堅(jiān)持“一案多查”和“雙罰制”,。對(duì)欺詐發(fā)行案相關(guān)保薦,、審計(jì)、法律等中介機(jī)構(gòu)一并追責(zé),，對(duì)機(jī)構(gòu)和人員進(jìn)行“雙罰”,。2023年，共對(duì)25家中介機(jī)構(gòu),、94名從業(yè)人員作出行政處罰,。

緊盯“監(jiān)守自盜”證監(jiān)會(huì)嚴(yán)懲內(nèi)幕交易

另外，證監(jiān)會(huì)緊盯“內(nèi)外勾結(jié)”“監(jiān)守自盜”“慣犯累犯”,，對(duì)違規(guī)減持,、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易保持高壓執(zhí)法態(tài)勢(shì),。

2023年,，證監(jiān)會(huì)共查辦9起上市公司實(shí)際控制人、高管與游資內(nèi)外勾結(jié)操縱本公司股價(jià)案件,，最高罰沒(méi)金額為6.6億元,；對(duì)個(gè)別操縱市場(chǎng)被多次處罰仍未收手的不法分子，依法予以從嚴(yán)從重處理,。如某團(tuán)伙前后操縱7只股票,，被處以15億元罰沒(méi)款并移送公安機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任。另外,，2023年辦理債券違法案8件,，涉及交易所,、銀行間債券市場(chǎng)各4件。如某上市公司提前確認(rèn)銷售收入,、虛增利潤(rùn),，證監(jiān)會(huì)對(duì)公司及相關(guān)責(zé)任人合計(jì)處以42億余元罰款。

32家公司被強(qiáng)制退市,！向公安機(jī)關(guān)移送42家上市公司