同時,，劉卒代表巡視組向證監(jiān)會黨委提出了五點意見建議,，其中包括加強(qiáng)對重要權(quán)力部門、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和敏感崗位特別是下級單位及其負(fù)責(zé)人的監(jiān)督制約，完善并落實廉政風(fēng)險防控體系,，細(xì)化并完善防止利益沖突的制度體系。

公開資料顯示,，馮小樹畢業(yè)于浙江大學(xué)管理學(xué)院,，獲得工商管理碩士學(xué)位。他曾任深交所中小板部副總監(jiān),，深交所發(fā)審監(jiān)管部副總監(jiān),、證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板發(fā)行監(jiān)管部審核一處副處長，深交所股票發(fā)審委兼職委員等職務(wù),。

業(yè)內(nèi)人士透露,，馮小樹在業(yè)務(wù)領(lǐng)域“口碑還不錯”?！敦斀?jīng)》記者梳理發(fā)現(xiàn),，他在不晚于1992年即進(jìn)入深圳證券登記有限公司工作，并就投資中國股票市場的風(fēng)險,、進(jìn)入國際證券市場的時機(jī)及挑戰(zhàn)等話題在媒體上發(fā)表看法,。

作為股票發(fā)行審核委員會成員，馮小樹深知自身職責(zé)的重要。他曾在文章中提到,，股票發(fā)行審核制度作為證券市場基礎(chǔ)性制度之一,，對一個國家證券市場的發(fā)展及運行發(fā)揮著重要的作用，它決定著直接融資的效率以及上市公司的質(zhì)量,。

在業(yè)務(wù)方面,，馮小樹對核準(zhǔn)制下股票發(fā)審關(guān)注要點、股票發(fā)行申請被否公司情況,、多層次資本市場體系與創(chuàng)業(yè)板市場建設(shè)等均有自己的觀察見諸《深交所》雜志,，其中關(guān)于發(fā)審會上公司被否的九大原因在網(wǎng)絡(luò)上傳播頗廣。

在《財經(jīng)》記者獲得的一份培訓(xùn)文件中,，馮小樹建議擬上市公司關(guān)注發(fā)審要點,，提高發(fā)行效率。他提到,，根據(jù)證監(jiān)會的工作制度,，企業(yè)申報材料后有三次溝通的機(jī)會?？偟脑瓌t是陳述問題時先易后難,、簡明扼要、有的放矢,，要避免夸夸奇談,、答非所問，同時對人彬彬有禮,、不卑不亢,。可謂事無巨細(xì),。

這樣一位監(jiān)管一線的前證監(jiān)會官員監(jiān)守自盜,，令人唏噓。證監(jiān)會發(fā)布會透露,，經(jīng)過縝密細(xì)致的調(diào)查、審理工作,，通過對復(fù)雜商業(yè)架構(gòu)的層層剖析,，對繁復(fù)資金往來情況的抽絲剝繭，相關(guān)線索得以查實,。目前案件的細(xì)節(jié)還有待進(jìn)一步披露,。

《證券法》第199條規(guī)定，法律,、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員,，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的,，責(zé)令依法處理非法持有的股票,，沒收違法所得，并處以買賣股票等值以下的罰款,。

證監(jiān)會表示,，對系統(tǒng)干部自身違法行為絕不姑息，依法嚴(yán)厲懲處,，持續(xù)加大問責(zé)力度,，正人先正己，推動全面從嚴(yán)治黨向縱深發(fā)展,，堅定維護(hù)金融秩序,，促進(jìn)金融業(yè)安全運行。