數(shù)年多起作案終被查證

證監(jiān)會(huì)查證,，早在2010年，唐某博等人就進(jìn)入了中國(guó)證監(jiān)會(huì)稽查部門的執(zhí)法視線,。唐某博團(tuán)伙分工明確,，控制使用近百個(gè)以他人名義開立的證券賬戶進(jìn)行股票操作并頻繁換倉(cāng)。

2010年4月1日至5月13日期間,，唐園子利用9個(gè)賬戶超比例持有“海鷗衛(wèi)浴”股票,，未進(jìn)行報(bào)告和公告，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政處罰,。

2012年2月27日至3月2日期間,，唐某博先后控制9個(gè)賬戶，使用四五臺(tái)電腦操縱“華資實(shí)業(yè)”股票,。2012年10月,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)唐某博涉案資產(chǎn)進(jìn)行凍結(jié)，并最終對(duì)唐某博操縱“華資實(shí)業(yè)”股票處以“沒(méi)一罰五”的頂格罰款,，罰沒(méi)款金額近4000萬(wàn)元,。

2012年5月28日至2013年1月16日期間,，唐某博在家中等地，控制使用“袁海林”等12個(gè)賬戶操縱“銀基發(fā)展”股票,。2015年9月,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)再次對(duì)唐某博作出處罰。

2016年1月4日,，證監(jiān)會(huì)對(duì)胡捷操縱股票案作出行政處罰決定書,，查明2012年4月13日至12月31日期間，胡捷操縱“銀基發(fā)展”股票,，責(zé)令胡捷依法處理非法持有的證券,，沒(méi)收違法所得3504.78萬(wàn)元，并處以3504.78萬(wàn)元罰款,。有資料顯示,，胡捷與唐某博二人為校友關(guān)系,，且兩人操縱“銀基發(fā)展”股票期間高度吻合,。

2014年10月起，先后成立資本管理公司并注冊(cè)成私募管理人,，大批民間資金被席裹進(jìn)入股市從事操縱行為,。

此外，2015年6月1日至7月31日,，正值股市異常波動(dòng)期間,，袁海林等使用十余個(gè)賬戶操縱“蘇寧云商”“藍(lán)光發(fā)展”股票，盡管巨虧2.7億元,，但根據(jù)證券法關(guān)于操縱證券市場(chǎng)“沒(méi)有違法所得或者違法所得不足三十萬(wàn)元的,，處以三十萬(wàn)元以上三百萬(wàn)元以下罰款”的規(guī)定，被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以頂格處罰300萬(wàn)元,。

　　兩地聯(lián)手執(zhí)法效果初顯

2014年4月10日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)聯(lián)合發(fā)布公告，開啟滬港通試點(diǎn),。2014年10月17日,，中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)簽署《滬港通項(xiàng)目下中國(guó)證監(jiān)會(huì)與香港證監(jiān)會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》。

自此,，兩地證監(jiān)會(huì)建立了全方位執(zhí)法合作機(jī)制,，內(nèi)容涵蓋線索和案件調(diào)查信息通報(bào)、協(xié)助調(diào)查和聯(lián)合調(diào)查,、文書送達(dá),、協(xié)助執(zhí)行、投資者權(quán)益損害賠償,、執(zhí)法信息發(fā)布,、人員培訓(xùn)交流等執(zhí)法各環(huán)節(jié),，確立了雙方“在各自法律權(quán)限范圍內(nèi)盡可能為對(duì)方提供最充分的執(zhí)法協(xié)助”原則。

這些具體安排,，旨在加強(qiáng)雙方執(zhí)法合作,，采取有效行動(dòng)，打擊各類跨境違法違規(guī)行為,。此次唐某博團(tuán)伙跨境操縱案件的查處,，證明兩地執(zhí)法合作機(jī)制運(yùn)行卓有成效。

業(yè)內(nèi)人士分析,，深股通開啟在際,，兩地互聯(lián)互通全面啟動(dòng)，跨境證券期貨活動(dòng)將日益頻繁,，資金流轉(zhuǎn),、股權(quán)控制、信息傳遞,、賬戶控制,、交易指令下達(dá)等都可能跨境完成。傳統(tǒng)的操縱手法將變得更加隱蔽,，查處難度加大,。兩地此次聯(lián)手，為日后聯(lián)合執(zhí)法積累了經(jīng)驗(yàn),。