數年多起作案終被查證

證監(jiān)會查證，早在2010年,，唐某博等人就進入了中國證監(jiān)會稽查部門的執(zhí)法視線,。唐某博團伙分工明確，控制使用近百個以他人名義開立的證券賬戶進行股票操作并頻繁換倉,。

2010年4月1日至5月13日期間,，唐園子利用9個賬戶超比例持有“海鷗衛(wèi)浴”股票,，未進行報告和公告，被中國證監(jiān)會行政處罰,。

2012年2月27日至3月2日期間,，唐某博先后控制9個賬戶，使用四五臺電腦操縱“華資實業(yè)”股票,。2012年10月,，中國證監(jiān)會依法對唐某博涉案資產進行凍結，并最終對唐某博操縱“華資實業(yè)”股票處以“沒一罰五”的頂格罰款,，罰沒款金額近4000萬元,。

2012年5月28日至2013年1月16日期間，唐某博在家中等地,，控制使用“袁海林”等12個賬戶操縱“銀基發(fā)展”股票,。2015年9月，中國證監(jiān)會再次對唐某博作出處罰,。

2016年1月4日,，證監(jiān)會對胡捷操縱股票案作出行政處罰決定書，查明2012年4月13日至12月31日期間,，胡捷操縱“銀基發(fā)展”股票,，責令胡捷依法處理非法持有的證券,，沒收違法所得3504.78萬元,，并處以3504.78萬元罰款。有資料顯示,，胡捷與唐某博二人為校友關系,，且兩人操縱“銀基發(fā)展”股票期間高度吻合。

2014年10月起,，先后成立資本管理公司并注冊成私募管理人,，大批民間資金被席裹進入股市從事操縱行為。

此外,，2015年6月1日至7月31日,，正值股市異常波動期間，袁海林等使用十余個賬戶操縱“蘇寧云商”“藍光發(fā)展”股票,，盡管巨虧2.7億元,，但根據證券法關于操縱證券市場“沒有違法所得或者違法所得不足三十萬元的，處以三十萬元以上三百萬元以下罰款”的規(guī)定,，被中國證監(jiān)會予以頂格處罰300萬元,。

　　兩地聯手執(zhí)法效果初顯

2014年4月10日，中國證監(jiān)會與香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會聯合發(fā)布公告,，開啟滬港通試點,。2014年10月17日,，中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會簽署《滬港通項目下中國證監(jiān)會與香港證監(jiān)會加強監(jiān)管執(zhí)法合作備忘錄》。

自此,，兩地證監(jiān)會建立了全方位執(zhí)法合作機制,，內容涵蓋線索和案件調查信息通報、協助調查和聯合調查,、文書送達,、協助執(zhí)行、投資者權益損害賠償,、執(zhí)法信息發(fā)布,、人員培訓交流等執(zhí)法各環(huán)節(jié)，確立了雙方“在各自法律權限范圍內盡可能為對方提供最充分的執(zhí)法協助”原則,。

這些具體安排,，旨在加強雙方執(zhí)法合作，采取有效行動,，打擊各類跨境違法違規(guī)行為,。此次唐某博團伙跨境操縱案件的查處，證明兩地執(zhí)法合作機制運行卓有成效,。

業(yè)內人士分析,，深股通開啟在際，兩地互聯互通全面啟動,，跨境證券期貨活動將日益頻繁,，資金流轉、股權控制,、信息傳遞,、賬戶控制、交易指令下達等都可能跨境完成,。傳統的操縱手法將變得更加隱蔽,，查處難度加大。兩地此次聯手,，為日后聯合執(zhí)法積累了經驗,。