大數(shù)據(jù),、云計(jì)算、中央監(jiān)控系統(tǒng)……這些新技術(shù)手段正被廣泛運(yùn)用于資本市場稽查執(zhí)法,，依法,、從嚴(yán)、全面監(jiān)管的思路下,，監(jiān)管部門不僅對證券市場違法違規(guī)行為拿出了“零容忍”的態(tài)度,，也拿出了“零容忍”的手段。

證監(jiān)會有關(guān)部門負(fù)責(zé)人告訴上證報記者,，去年證監(jiān)會稽查執(zhí)法探索使用先進(jìn)的互聯(lián)網(wǎng)技術(shù),，依托大數(shù)據(jù)平臺，用精確制導(dǎo)的線索引領(lǐng)調(diào)查,、服務(wù)調(diào)查,，讓證券違法者“無處遁形”，以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命,，正在重塑證監(jiān)會稽查執(zhí)法的生態(tài),。

針對今年的稽查執(zhí)法工作，證監(jiān)會主席劉士余提出要“敢于亮劍,，善于亮劍”,。據(jù)介紹，證監(jiān)會已在制度化保障線索發(fā)現(xiàn)及處理效率,、預(yù)判和及時回應(yīng)市場關(guān)切,、實(shí)施舉報獎勵制度、加大行刑銜接,、多部門境內(nèi)外協(xié)作打擊違法等方面形成了有效的工作機(jī)制,。

記者了解到，證監(jiān)會正與公安及司法機(jī)關(guān)密切溝通,，配合進(jìn)行操縱市場,、利用未公開信息交易等司法解釋的起草工作；并將研究起草欺詐發(fā)行,、信息披露等主要證券期貨罪名刑法修正案,，以完善刑事法制基礎(chǔ)，為稽查執(zhí)法提供更堅(jiān)實(shí)的保障,。

大數(shù)據(jù)稽查推升辦案效率

統(tǒng)計(jì)顯示,，去年全年，證監(jiān)會共受理違法違規(guī)有效線索603件,，啟動調(diào)查率達(dá)到91%,，同比增長18個百分點(diǎn),；年中新增立案案件302件，比之前三年的平均數(shù)量增長23%,。

數(shù)據(jù)大幅增長的背后,，是科技手段運(yùn)用帶來的效率提升。

證監(jiān)會相關(guān)部門負(fù)責(zé)人介紹,，2016年證監(jiān)會稽查執(zhí)法采用了大數(shù)據(jù),、云計(jì)算等互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)手段，依托中央監(jiān)控系統(tǒng)大數(shù)據(jù)平臺,，狠抓線索源頭,、拓展線索來源，提升了線索發(fā)現(xiàn)分析工作的力度,、廣度和深度,，同時用精確制導(dǎo)的線索引領(lǐng)調(diào)查、服務(wù)調(diào)查,，讓證券期貨違法違規(guī)者無處遁形,。

“以大數(shù)據(jù)為代表的科技革命，正在改變我們認(rèn)識世界,、改造世界的方法,，同樣也在重塑證監(jiān)會稽查執(zhí)法的生態(tài),?！边@位負(fù)責(zé)人說。

據(jù)了解,，運(yùn)用大數(shù)據(jù)思維及技術(shù),，證監(jiān)會發(fā)現(xiàn)、分析,、解決證券期貨稽查執(zhí)法中所遇問題的能力,，以及預(yù)測、預(yù)警,、預(yù)防各類風(fēng)險的能力均顯著提升,。

證監(jiān)會稽查執(zhí)法人員從三個方面向上證報記者“解密”了大數(shù)據(jù)稽查：

首先，證監(jiān)會通過建立中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺實(shí)現(xiàn)了數(shù)據(jù)集成?，F(xiàn)場檢查,、專項(xiàng)核查、市場監(jiān)察,、輿情監(jiān)測,、投訴舉報等多種線索發(fā)現(xiàn)渠道的線索信息，被大規(guī)模,、集成化,、系統(tǒng)化地整合到中央監(jiān)控系統(tǒng)平臺中,，實(shí)現(xiàn)了線索數(shù)據(jù)的最大化利用。

其次,，通過“數(shù)據(jù)建模+機(jī)器學(xué)習(xí)”的方式構(gòu)建了類案輔助分析模型,。以滬深交易所近年來類案線索的歷史數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，證監(jiān)會建立了內(nèi)幕交易,、市場操縱和“老鼠倉”等違法行為的類案模型,，并引發(fā)機(jī)器學(xué)習(xí)因子，對類案模型不斷優(yōu)化,，以洞察各類違法行為的重點(diǎn)特征,。

另外，證監(jiān)會還充分利用人工監(jiān)控的經(jīng)驗(yàn),，分門別類梳理出某種異常特征在各種市場環(huán)境下的適用方向,，多維度地對異常賬戶進(jìn)行分析、甄別,。

技術(shù)手段的運(yùn)用,，使證監(jiān)會稽查執(zhí)法部門對各類違法違規(guī)線索的敏銳性大大提升，智能化分析水平也顯著提高,。證券市場違法者正面臨一張?jiān)娇椩矫軐?shí)的“天羅地網(wǎng)”,。

構(gòu)筑執(zhí)法防線盯住兩個關(guān)鍵詞

技術(shù)手段使證券期貨市場稽查執(zhí)法工作邁上了更為科學(xué)、有效的新臺階,，而監(jiān)管部門在構(gòu)筑更堅(jiān)實(shí)執(zhí)法防線的過程中盯住了制度,、協(xié)同兩個關(guān)鍵詞。