1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中,，北京市天元律師事務(wù)所(簡稱天元所)作為鞍山重型礦山機器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司(簡稱九好集團)重大資產(chǎn)重組項目的法律服務(wù)機構(gòu),，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定對九好集團銀行存款進行查驗,，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)九好集團3億元定期存款處于質(zhì)押狀態(tài),；未按規(guī)定將實地調(diào)查情況作成筆錄,；未按規(guī)定對查驗計劃的落實情況進行評估和總結(jié)，查驗計劃未完全落實或不能實現(xiàn)查驗?zāi)康?，也未說明原因或者采取其他查驗措施和方法,；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。天元所的上述行為違反了《證券法》第20條,、第173條規(guī)定,，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定沒收天元所業(yè)務(wù)收入150萬元,，并處以750萬元罰款；對直接負責(zé)的主管人員史振凱,、劉冬,、于進進給予警告，并分別處以10萬元罰款,。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),，破壞了市場秩序，必須堅決予以打擊。我會將持續(xù)對證券期貨違法違規(guī)活動進行嚴(yán)厲打擊,，依法維護資本市場運行秩序,，切實防范資本市場風(fēng)險，有效促進資本市場規(guī)范發(fā)展,。