1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中,，北京市天元律師事務(wù)所(簡稱天元所)作為鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(簡稱九好集團(tuán))重大資產(chǎn)重組項目的法律服務(wù)機(jī)構(gòu),，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé),，未按規(guī)定對九好集團(tuán)銀行存款進(jìn)行查驗,，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)3億元定期存款處于質(zhì)押狀態(tài),；未按規(guī)定將實地調(diào)查情況作成筆錄,；未按規(guī)定對查驗計劃的落實情況進(jìn)行評估和總結(jié),，查驗計劃未完全落實或不能實現(xiàn)查驗?zāi)康?，也未說明原因或者采取其他查驗措施和方法,；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏,。天元所的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定,，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定,，我會決定沒收天元所業(yè)務(wù)收入150萬元，并處以750萬元罰款,；對直接負(fù)責(zé)的主管人員史振凱,、劉冬、于進(jìn)進(jìn)給予警告,，并分別處以10萬元罰款,。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序,，必須堅決予以打擊,。我會將持續(xù)對證券期貨違法違規(guī)活動進(jìn)行嚴(yán)厲打擊，依法維護(hù)資本市場運行秩序,，切實防范資本市場風(fēng)險,，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。