1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中,，北京市天元律師事務(wù)所(簡稱天元所)作為鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(簡稱九好集團(tuán))重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的法律服務(wù)機(jī)構(gòu),，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，未按規(guī)定對(duì)九好集團(tuán)銀行存款進(jìn)行查驗(yàn),，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)3億元定期存款處于質(zhì)押狀態(tài),；未按規(guī)定將實(shí)地調(diào)查情況作成筆錄,；未按規(guī)定對(duì)查驗(yàn)計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估和總結(jié),，查驗(yàn)計(jì)劃未完全落實(shí)或不能實(shí)現(xiàn)查驗(yàn)?zāi)康模参凑f明原因或者采取其他查驗(yàn)措施和方法,；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。天元所的上述行為違反了《證券法》第20條、第173條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定沒收天元所業(yè)務(wù)收入150萬元,，并處以750萬元罰款,；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員史振凱,、劉冬,、于進(jìn)進(jìn)給予警告，并分別處以10萬元罰款,。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),，破壞了市場秩序,，必須堅(jiān)決予以打擊,。我會(huì)將持續(xù)對(duì)證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,，依法維護(hù)資本市場運(yùn)行秩序,，切實(shí)防范資本市場風(fēng)險(xiǎn),，有效促進(jìn)資本市場規(guī)范發(fā)展。