近日,，證監(jiān)會(huì)依法對(duì)5宗案件作出行政處罰,，其中包括：2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案,，2宗內(nèi)幕交易案,，1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案,。

2宗操縱證券期貨市場(chǎng)案中,，一是馬永威,、曹勇于2016年7月5日至7月18日期間,，利用資金優(yōu)勢(shì),，通過(guò)連續(xù)買賣、在漲停板大量申報(bào)買單維持漲停價(jià)格,、虛假報(bào)撤單,、在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行交易等手段,，操縱“福達(dá)股份”股價(jià)，獲利共計(jì)約2,288萬(wàn)元,。馬永威,、曹勇的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定,，我會(huì)決定沒收馬永威,、曹勇違法所得約2,288萬(wàn)元，并對(duì)馬永威處以約4,577萬(wàn)元罰款,，對(duì)曹勇處以約2,288萬(wàn)元罰款,。二是廖山焱于2015年11月25日至12月23日期間實(shí)際控制并利用廖某山、廖山焱等9個(gè)自然人名下期貨賬戶,，以連續(xù)買賣或者自買自賣的方式交易“普麥1601”期貨合約,，影響“普麥1601”合約價(jià)格和交易量，沒有違法所得,。廖山焱的上述行為違反了《期貨交易管理?xiàng)l例(2013年修訂)》第3條,、第40條規(guī)定，構(gòu)成操縱期貨交易價(jià)格的行為,。依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例(2013年修訂)》第71條規(guī)定,，我會(huì)決定對(duì)廖山焱處以60萬(wàn)元罰款。

2宗內(nèi)幕交易案中,，一是馮玉露系中科英華高技術(shù)股份有限公司(簡(jiǎn)稱中科英華)擬收購(gòu)山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團(tuán)有限公司所持有的山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司90%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人,。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，馮玉露在獲悉內(nèi)幕信息后將內(nèi)幕信息泄露給王宇勤,，王宇勤利用本人證券賬戶買入“中科英華”1,403,000股,，盈利約419萬(wàn)元；蘇建朝與馮玉露關(guān)系密切,，雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通話聯(lián)絡(luò),，且蘇建朝控制使用“蘇建朝”等7個(gè)證券賬戶交易“中科英華”，共計(jì)盈利約877萬(wàn)元,。馮玉露的上述行為違反《證券法》第76條規(guī)定,，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息行為,。王宇勤,、蘇建朝的上述行為違反了《證券法》第73條、第76條規(guī)定,，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定，我會(huì)決定：(1)沒收王宇勤違法所得約419萬(wàn)元,，并處以約419萬(wàn)元罰款,；對(duì)馮玉露處以10萬(wàn)元罰款,；(2)沒收蘇建朝違法所得約877萬(wàn)元，并處以約877萬(wàn)元罰款,。二是劉國(guó)武全程參與北部灣旅游股份有限(簡(jiǎn)稱北部灣旅)公司收購(gòu)長(zhǎng)島渤海長(zhǎng)通旅運(yùn)有限公司65%股權(quán)的合同談判,，為內(nèi)幕信息知情人。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，劉國(guó)武利用本人證券賬戶買入“北部灣旅”50,100股,，賣出50,000股，沒有違法所得,。劉國(guó)武的上述行為違反了《證券法》第73條,、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,，我會(huì)決定對(duì)劉國(guó)武處以15萬(wàn)元罰款,。

1宗中介機(jī)構(gòu)違法違規(guī)案中，北京市天元律師事務(wù)所(簡(jiǎn)稱天元所)作為鞍山重型礦山機(jī)器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團(tuán)有限公司(簡(jiǎn)稱九好集團(tuán))重大資產(chǎn)重組項(xiàng)目的法律服務(wù)機(jī)構(gòu),，在執(zhí)業(yè)過(guò)程中未勤勉盡責(zé),，未按規(guī)定對(duì)九好集團(tuán)銀行存款進(jìn)行查驗(yàn)，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)九好集團(tuán)3億元定期存款處于質(zhì)押狀態(tài),；未按規(guī)定將實(shí)地調(diào)查情況作成筆錄,；未按規(guī)定對(duì)查驗(yàn)計(jì)劃的落實(shí)情況進(jìn)行評(píng)估和總結(jié)，查驗(yàn)計(jì)劃未完全落實(shí)或不能實(shí)現(xiàn)查驗(yàn)?zāi)康?，也未說(shuō)明原因或者采取其他查驗(yàn)措施和方法,；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。天元所的上述行為違反了《證券法》第20條,、第173條規(guī)定,，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會(huì)決定沒收天元所業(yè)務(wù)收入150萬(wàn)元,，并處以750萬(wàn)元罰款,；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員史振凱、劉冬,、于進(jìn)進(jìn)給予警告,，并分別處以10萬(wàn)元罰款。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī),，破壞了市場(chǎng)秩序,，必須堅(jiān)決予以打擊。我會(huì)將持續(xù)對(duì)證券期貨違法違規(guī)活動(dòng)進(jìn)行嚴(yán)厲打擊,，依法維護(hù)資本市場(chǎng)運(yùn)行秩序,，切實(shí)防范資本市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，有效促進(jìn)資本市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展,。