近日,，證監(jiān)會依法對5宗案件作出行政處罰，其中包括：2宗操縱證券期貨市場案,，2宗內(nèi)幕交易案,，1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案。

2宗操縱證券期貨市場案中,，一是馬永威,、曹勇于2016年7月5日至7月18日期間,，利用資金優(yōu)勢，通過連續(xù)買賣,、在漲停板大量申報買單維持漲停價格,、虛假報撤單、在自己實際控制的賬戶之間進行交易等手段,，操縱“福達股份”股價,，獲利共計約2,288萬元。馬永威,、曹勇的上述行為違反了《證券法》第77條規(guī)定,，依據(jù)《證券法》第203條規(guī)定，我會決定沒收馬永威,、曹勇違法所得約2,288萬元，并對馬永威處以約4,577萬元罰款,，對曹勇處以約2,288萬元罰款。二是廖山焱于2015年11月25日至12月23日期間實際控制并利用廖某山,、廖山焱等9個自然人名下期貨賬戶,，以連續(xù)買賣或者自買自賣的方式交易“普麥1601”期貨合約,，影響“普麥1601”合約價格和交易量,，沒有違法所得,。廖山焱的上述行為違反了《期貨交易管理條例(2013年修訂)》第3條,、第40條規(guī)定,，構(gòu)成操縱期貨交易價格的行為。依據(jù)《期貨交易管理條例(2013年修訂)》第71條規(guī)定,，我會決定對廖山焱處以60萬元罰款,。

2宗內(nèi)幕交易案中,，一是馮玉露系中科英華高技術(shù)股份有限公司(簡稱中科英華)擬收購山東天業(yè)房地產(chǎn)開發(fā)集團有限公司所持有的山東天業(yè)黃金礦業(yè)有限公司90%股權(quán)這一內(nèi)幕信息的知情人,。內(nèi)幕信息敏感期內(nèi),，馮玉露在獲悉內(nèi)幕信息后將內(nèi)幕信息泄露給王宇勤,，王宇勤利用本人證券賬戶買入“中科英華”1,403,000股,，盈利約419萬元；蘇建朝與馮玉露關(guān)系密切,，雙方在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)存在通話聯(lián)絡(luò),，且蘇建朝控制使用“蘇建朝”等7個證券賬戶交易“中科英華”,，共計盈利約877萬元。馮玉露的上述行為違反《證券法》第76條規(guī)定，構(gòu)成泄露內(nèi)幕信息行為,。王宇勤、蘇建朝的上述行為違反了《證券法》第73條,、第76條規(guī)定,，構(gòu)成內(nèi)幕交易行為,。依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,，我會決定：(1)沒收王宇勤違法所得約419萬元,，并處以約419萬元罰款；對馮玉露處以10萬元罰款,；(2)沒收蘇建朝違法所得約877萬元,，并處以約877萬元罰款,。二是劉國武全程參與北部灣旅游股份有限(簡稱北部灣旅)公司收購長島渤海長通旅運有限公司65%股權(quán)的合同談判，為內(nèi)幕信息知情人,。在內(nèi)幕信息敏感期內(nèi)，劉國武利用本人證券賬戶買入“北部灣旅”50,100股,，賣出50,000股,，沒有違法所得,。劉國武的上述行為違反了《證券法》第73條,、第76條規(guī)定，依據(jù)《證券法》第202條規(guī)定,，我會決定對劉國武處以15萬元罰款,。

1宗中介機構(gòu)違法違規(guī)案中,，北京市天元律師事務(wù)所(簡稱天元所)作為鞍山重型礦山機器股份有限公司與浙江九好辦公服務(wù)集團有限公司(簡稱九好集團)重大資產(chǎn)重組項目的法律服務(wù)機構(gòu)，在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé),，未按規(guī)定對九好集團銀行存款進行查驗，導(dǎo)致未能發(fā)現(xiàn)九好集團3億元定期存款處于質(zhì)押狀態(tài),；未按規(guī)定將實地調(diào)查情況作成筆錄,；未按規(guī)定對查驗計劃的落實情況進行評估和總結(jié),，查驗計劃未完全落實或不能實現(xiàn)查驗?zāi)康模参凑f明原因或者采取其他查驗措施和方法,；出具的《法律意見》等文件存在虛假記載及重大遺漏。天元所的上述行為違反了《證券法》第20條,、第173條規(guī)定,，依據(jù)《證券法》第223條規(guī)定，我會決定沒收天元所業(yè)務(wù)收入150萬元,，并處以750萬元罰款,；對直接負責(zé)的主管人員史振凱、劉冬,、于進進給予警告,，并分別處以10萬元罰款,。

上述行為違反了證券期貨法律法規(guī)，破壞了市場秩序,，必須堅決予以打擊,。我會將持續(xù)對證券期貨違法違規(guī)活動進行嚴(yán)厲打擊,，依法維護資本市場運行秩序,，切實防范資本市場風(fēng)險,，有效促進資本市場規(guī)范發(fā)展,。