“屋漏偏逢連夜雨。”因涉嫌違反證券法律法規(guī)而被證監(jiān)會立案調(diào)查的西南證券,，其一項保薦業(yè)務(wù)又“踩雷”,。

9月1日,，證監(jiān)會官網(wǎng)通報顯示,，本次檢查期間有13家企業(yè)提交撤回申請，2家企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被移送稽查局,，其中廣東科茂林產(chǎn)業(yè)化工股份有限公司（以下簡稱廣東科茂）涉嫌存在賬外支付費用,、虛構(gòu)利潤等問題。廣東科茂的保薦券商正是西南證券,。

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到,，西南證券今年上半年營收、凈利雙雙下滑,，營業(yè)收入為13.66億元,，同比下降31.8%，歸屬母公司股東凈利潤為3.67億元,，同比下降57.38%,，下滑原因主要系公司投資銀行業(yè)務(wù)實現(xiàn)的營業(yè)收入同比減少較多。

全面梳理自查投行業(yè)務(wù)

對于上述保薦項目問題,，西南證券報告稱,，除積極主動配合調(diào)查外，公司開展對現(xiàn)有投行業(yè)務(wù)的全面梳理和自查,，繼續(xù)加強實施全面風(fēng)險管理,，不斷增強風(fēng)險控制意識，并按照證監(jiān)會相關(guān)規(guī)定再次部署和實施了在會審核項目的全面復(fù)核工作,，穩(wěn)步推進(jìn)在會項目的審核進(jìn)度,。

事實上，在西南證券的保薦項目和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)均被證監(jiān)會立案調(diào)查之時,，外界對其投行業(yè)務(wù)早有預(yù)料,。今年5月16日、5月22日,，公司接連收到兩份《中國證券監(jiān)督管理委員會行政處罰決定書》,，分別涉及到鞍重股份重大資產(chǎn)重組財務(wù)顧問項目、大有能源2012年非公開發(fā)行股票項目及持續(xù)督導(dǎo)項目,。西南證券及保薦人員分別因此被處罰,。

值得關(guān)注的是，自2016年起，西南證券投行業(yè)務(wù)的骨干也相繼離職,。2016年7月18日,，公司總裁、公司第七屆董事會戰(zhàn)略委員會委員,、風(fēng)險控制委員會主任委員余維佳宣布辭職,。而正是在余維佳任職期間，西南證券的投行業(yè)務(wù)異軍突起,，尤其并購重組實現(xiàn)逆襲,。資料顯示,，余維佳曾在招商證券負(fù)責(zé)公司機構(gòu)業(yè)務(wù)模塊,，包括投資銀行、股票和債券銷售交易,、直接投資和研究發(fā)展中心,，2011年跳槽至西南證券。

董秘辦表示沒什么好說

就在余維佳離職后不久,，2017年7月27日,，西南證券老投行人前副總裁、董秘徐鳴鏑也申請辭職,。

對于徐鳴鏑的離職,，“券商中國”發(fā)布的信息顯示，有觀點稱,，西南證券近幾年跑得太快,，發(fā)行市場政策不斷變化、部分團(tuán)隊核心成員流失,、接連兩個項目遭處罰等一系列問題,，讓這位投行老人感到疲憊。對于離職的真正原因,，也只有徐鳴鏑自己才能給出答案,。

日前，西南證券服務(wù)的一些上市公司也相繼發(fā)布了更換原持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告,，如久之洋,、愛康科技。

對于外界關(guān)注的保薦業(yè)務(wù)及該領(lǐng)域人才流失的情況,，西南證券董秘辦工作人員對記者表示,，“沒什么好說的，以公告為準(zhǔn),?！?/p>

《每日經(jīng)濟新聞》記者注意到，按照相關(guān)規(guī)定，一旦相關(guān)項目確定被立案調(diào)查,，將直接影響到券商投行業(yè)務(wù)的開展,。去年6月，西南證券就曾公告稱：處于立案調(diào)查期間,，證監(jiān)會暫不受理公司作為保薦機構(gòu)的推薦,，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦，暫不受理公司作為獨立財務(wù)顧問出具的文件,。