“屋漏偏逢連夜雨,。”因涉嫌違反證券法律法規(guī)而被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的西南證券，其一項(xiàng)保薦業(yè)務(wù)又“踩雷”,。

9月1日，證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)通報(bào)顯示,，本次檢查期間有13家企業(yè)提交撤回申請(qǐng),，2家企業(yè)涉嫌違法違規(guī)被移送稽查局，其中廣東科茂林產(chǎn)業(yè)化工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱廣東科茂）涉嫌存在賬外支付費(fèi)用,、虛構(gòu)利潤(rùn)等問題,。廣東科茂的保薦券商正是西南證券。

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到,，西南證券今年上半年?duì)I收,、凈利雙雙下滑，營(yíng)業(yè)收入為13.66億元,，同比下降31.8%,，歸屬母公司股東凈利潤(rùn)為3.67億元,，同比下降57.38%，下滑原因主要系公司投資銀行業(yè)務(wù)實(shí)現(xiàn)的營(yíng)業(yè)收入同比減少較多,。

全面梳理自查投行業(yè)務(wù)

對(duì)于上述保薦項(xiàng)目問題,，西南證券報(bào)告稱，除積極主動(dòng)配合調(diào)查外,，公司開展對(duì)現(xiàn)有投行業(yè)務(wù)的全面梳理和自查,，繼續(xù)加強(qiáng)實(shí)施全面風(fēng)險(xiǎn)管理，不斷增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)控制意識(shí),，并按照證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定再次部署和實(shí)施了在會(huì)審核項(xiàng)目的全面復(fù)核工作,，穩(wěn)步推進(jìn)在會(huì)項(xiàng)目的審核進(jìn)度。

事實(shí)上,，在西南證券的保薦項(xiàng)目和財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)均被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查之時(shí),，外界對(duì)其投行業(yè)務(wù)早有預(yù)料。今年5月16日,、5月22日,，公司接連收到兩份《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)行政處罰決定書》，分別涉及到鞍重股份重大資產(chǎn)重組財(cái)務(wù)顧問項(xiàng)目,、大有能源2012年非公開發(fā)行股票項(xiàng)目及持續(xù)督導(dǎo)項(xiàng)目,。西南證券及保薦人員分別因此被處罰。

值得關(guān)注的是,，自2016年起,，西南證券投行業(yè)務(wù)的骨干也相繼離職。2016年7月18日,，公司總裁,、公司第七屆董事會(huì)戰(zhàn)略委員會(huì)委員、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)主任委員余維佳宣布辭職,。而正是在余維佳任職期間,，西南證券的投行業(yè)務(wù)異軍突起，尤其并購重組實(shí)現(xiàn)逆襲,。資料顯示,，余維佳曾在招商證券負(fù)責(zé)公司機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)模塊，包括投資銀行,、股票和債券銷售交易,、直接投資和研究發(fā)展中心，2011年跳槽至西南證券,。

董秘辦表示沒什么好說

就在余維佳離職后不久,，2017年7月27日，西南證券老投行人前副總裁、董秘徐鳴鏑也申請(qǐng)辭職,。

對(duì)于徐鳴鏑的離職,，“券商中國(guó)”發(fā)布的信息顯示，有觀點(diǎn)稱,，西南證券近幾年跑得太快,，發(fā)行市場(chǎng)政策不斷變化、部分團(tuán)隊(duì)核心成員流失,、接連兩個(gè)項(xiàng)目遭處罰等一系列問題,，讓這位投行老人感到疲憊。對(duì)于離職的真正原因,，也只有徐鳴鏑自己才能給出答案,。

日前，西南證券服務(wù)的一些上市公司也相繼發(fā)布了更換原持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人的公告,，如久之洋,、愛康科技。

對(duì)于外界關(guān)注的保薦業(yè)務(wù)及該領(lǐng)域人才流失的情況,，西南證券董秘辦工作人員對(duì)記者表示,，“沒什么好說的，以公告為準(zhǔn),?！?/p>

《每日經(jīng)濟(jì)新聞》記者注意到，按照相關(guān)規(guī)定,，一旦相關(guān)項(xiàng)目確定被立案調(diào)查,，將直接影響到券商投行業(yè)務(wù)的開展。去年6月,，西南證券就曾公告稱：處于立案調(diào)查期間,，證監(jiān)會(huì)暫不受理公司作為保薦機(jī)構(gòu)的推薦,，暫不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦,，暫不受理公司作為獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問出具的文件。