■本報記者 朱寶琛

《證券日報》獲悉,，因為被檢查的項目中存在六方面的問題，浙江證監(jiān)局決定對浙江天冊律師事務所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。同時，浙江證監(jiān)局要求該所在今后執(zhí)業(yè)過程中嚴格遵守法律法規(guī)及相關規(guī)定,，進一步提升證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)質量,。

根據(jù)《證券法》《律師事務所從事證券法律業(yè)務管理辦法》、《律師事務所證券法律業(yè)務執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定,，浙江證監(jiān)局對浙江天冊律師事務所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市證券法律業(yè)務進行了檢查,。經(jīng)查，天冊律師事務所被檢查的項目中存在六方面問題,。

具體看,，一是個別項目未將你所與當事人簽訂的委托協(xié)議歸入工作底稿；二是部分律師訪談紀要（訪談記錄）,、調查表,、承諾函等存在缺少談話律師簽字確認或者當事人簽字確認的情況，部分訪談記錄缺頁,，個別查詢記錄的查詢內容與工作底稿資料無法對應,；三是個別采用視頻方式的訪談記錄，既未經(jīng)訪談對象確認,，又未將相關音像資料歸入工作底稿,；四是個別項目中對發(fā)行人及其股東、董事,、監(jiān)事和高級管理人員等進行的網(wǎng)絡核查,，未按規(guī)定制作記錄查詢內容、時間,、地點,、載體等有關事項的查詢筆錄；五是個別項目的證券期貨誠信信息通過查詢證監(jiān)會網(wǎng)站“信息公開”欄獲得,，查詢方式不適當,；六是個別項目存在查驗計劃內容缺失,、無經(jīng)辦律師簽字，內核記錄內容缺失,、缺少內核委員律師簽字等情況,。