■本報記者 朱寶琛

《證券日報》獲悉,，因?yàn)楸粰z查的項(xiàng)目中存在六方面的問題，浙江證監(jiān)局決定對浙江天冊律師事務(wù)所采取出具警示函的行政監(jiān)管措施,。同時,，浙江證監(jiān)局要求該所在今后執(zhí)業(yè)過程中嚴(yán)格遵守法律法規(guī)及相關(guān)規(guī)定，進(jìn)一步提升證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量,。

根據(jù)《證券法》《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》,、《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，浙江證監(jiān)局對浙江天冊律師事務(wù)所從事企業(yè)首次公開發(fā)行股票并上市證券法律業(yè)務(wù)進(jìn)行了檢查,。經(jīng)查,，天冊律師事務(wù)所被檢查的項(xiàng)目中存在六方面問題。

具體看,，一是個別項(xiàng)目未將你所與當(dāng)事人簽訂的委托協(xié)議歸入工作底稿,；二是部分律師訪談紀(jì)要（訪談記錄）、調(diào)查表,、承諾函等存在缺少談話律師簽字確認(rèn)或者當(dāng)事人簽字確認(rèn)的情況,，部分訪談記錄缺頁，個別查詢記錄的查詢內(nèi)容與工作底稿資料無法對應(yīng),；三是個別采用視頻方式的訪談記錄,，既未經(jīng)訪談對象確認(rèn)，又未將相關(guān)音像資料歸入工作底稿,；四是個別項(xiàng)目中對發(fā)行人及其股東,、董事、監(jiān)事和高級管理人員等進(jìn)行的網(wǎng)絡(luò)核查,，未按規(guī)定制作記錄查詢內(nèi)容,、時間,、地點(diǎn)、載體等有關(guān)事項(xiàng)的查詢筆錄,；五是個別項(xiàng)目的證券期貨誠信信息通過查詢證監(jiān)會網(wǎng)站“信息公開”欄獲得,，查詢方式不適當(dāng)；六是個別項(xiàng)目存在查驗(yàn)計劃內(nèi)容缺失,、無經(jīng)辦律師簽字,，內(nèi)核記錄內(nèi)容缺失、缺少內(nèi)核委員律師簽字等情況,。