據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息,，2017年上半年,，證監(jiān)會(huì)組織對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查。從檢查結(jié)果看,，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識(shí)和規(guī)范化水平逐步提高,，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題,。

證監(jiān)會(huì)此次檢查了私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權(quán)基金88家,、其他私募證券和股權(quán)等各類基金220家,，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元,，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%,。檢查對(duì)象以“問題風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)向”和“雙隨機(jī)抽取”方式選取,，檢查方法上,，在屬地監(jiān)管原則基礎(chǔ)上試點(diǎn)聯(lián)合檢查和跨轄區(qū)檢查，強(qiáng)化資源協(xié)調(diào)和跨轄區(qū)協(xié)作,。檢查內(nèi)容突出差異化檢查安排,，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實(shí)完整性,、資金募集和投資行為合規(guī)性、基金財(cái)產(chǎn)安全性,、信息披露合規(guī)性等方面外,，重點(diǎn)檢查私募證券基金落實(shí)《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》情況、跨區(qū)域私募股權(quán)基金的關(guān)聯(lián)交易和利益沖突等情況,。

從檢查結(jié)果看,，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識(shí)和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機(jī)構(gòu)仍然存在違法違規(guī)問題,。檢查發(fā)現(xiàn),，12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資、挪用基金財(cái)產(chǎn),、向非合格投資者募集資金,、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為；83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介,、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求,、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同,、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制,、未按合同約定進(jìn)行信息披露,、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題,；190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確,、更新不及時(shí)，公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,，公司人員,、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題,。

針對(duì)專項(xiàng)檢查發(fā)現(xiàn)的問題,，根據(jù)違法違規(guī)行為的具體情形，證監(jiān)會(huì)依法采取以下處理措施：

一是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)83家存在公開宣傳推介,、承諾保本保收益,、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施；

二是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查,，并對(duì)其中4家私募機(jī)構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施,；