據證監(jiān)會網站消息,，2017年上半年，證監(jiān)會組織對328家私募機構開展了專項檢查。從檢查結果看，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高，但是一些私募機構仍然存在違法違規(guī)問題,。

證監(jiān)會此次檢查了私募債券基金20家、跨區(qū)域私募股權基金88家、其他私募證券和股權等各類基金220家,，共涉及基金2651只，管理規(guī)模1.27萬億元,，占行業(yè)總規(guī)模的14.8%,。檢查對象以“問題風險導向”和“雙隨機抽取”方式選取，檢查方法上,，在屬地監(jiān)管原則基礎上試點聯合檢查和跨轄區(qū)檢查,，強化資源協調和跨轄區(qū)協作,。檢查內容突出差異化檢查安排，除檢查常規(guī)的登記備案信息真實完整性,、資金募集和投資行為合規(guī)性,、基金財產安全性、信息披露合規(guī)性等方面外,，重點檢查私募證券基金落實《證券期貨經營機構私募資產管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》情況,、跨區(qū)域私募股權基金的關聯交易和利益沖突等情況。

從檢查結果看,，行業(yè)整體上守法合規(guī)意識和規(guī)范化水平逐步提高,，但是一些私募機構仍然存在違法違規(guī)問題。檢查發(fā)現,，12家私募機構涉嫌非法集資,、挪用基金財產、向非合格投資者募集資金,、利用未公開信息獲利等嚴重違法違規(guī)行為,；83家私募機構存在公開宣傳推介、未對投資者進行風險評估,、承諾保本保收益,、證券類結構化基金不符合杠桿率要求、基金財產與管理人固有財產或他人財產混同,、費用列支不符合合同約定,、基金未托管且未約定糾紛解決機制、未按合同約定進行信息披露,、未按規(guī)定備案基金,、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題；190家私募機構存在登記備案信息不準確,、更新不及時,，公司管理制度和合規(guī)風控制度不健全或未有效執(zhí)行，公司人員,、財務,、制度等缺乏獨立性等不規(guī)范問題。

針對專項檢查發(fā)現的問題,，根據違法違規(guī)行為的具體情形,，證監(jiān)會依法采取以下處理措施：

一是相關證監(jiān)局對83家存在公開宣傳推介、承諾保本保收益,、未按合同約定進行信息披露等問題的私募機構采取行政監(jiān)管措施,；

二是相關證監(jiān)局對6家存在挪用基金財產等嚴重違規(guī)問題的私募機構立案稽查，并對其中4家私募機構先行采取行政監(jiān)管措施；

三是相關證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機構的違法違規(guī)線索通報地方政府或移送公安部門,，并對其中6家機構采取行政監(jiān)管措施或立案稽查,。

同時，證監(jiān)會將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案,，并由中國證券投資基金業(yè)協會依據自律規(guī)則對違法違規(guī)行為采取自律管理措施,。

證監(jiān)會指出，合法合規(guī),、誠實守信,、勤勉盡責是私募基金行業(yè)持續(xù)健康發(fā)展的根本。下一步,，證監(jiān)會將繼續(xù)貫徹依法全面從嚴監(jiān)管要求,，持續(xù)加強私募基金監(jiān)管力度，堅決整治行業(yè)亂象和嚴重干擾市場秩序的行為,，強化私募機構防范風險主體責任,，同時，對存在違法違規(guī)行為及違反誠實信用原則的私募機構及人員加大責任追究力度,，保護投資者合法權益,。

被采取行政監(jiān)管措施的私募機構名單