■本報記者 侯捷寧

為提升證券公司合規(guī)管理水平,，9月8日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《證券公司合規(guī)管理實施指引》（簡稱“指引”）,，并自2017年10月1日起實施,。指引要求，證券公司應(yīng)當制定合規(guī)管理的基本制度,，經(jīng)董事會審議通過后實施,。

指引明確，證券公司應(yīng)當建立完善的公司治理結(jié)構(gòu),，確保董事會有效行使重大決策和監(jiān)督功能,，確保監(jiān)事會有效行使監(jiān)督職能；證券公司董事會,、監(jiān)事會,、高級管理人員應(yīng)當重視公司經(jīng)營的合規(guī)性，承擔有效管理公司合規(guī)風險的責任,，積極踐行并推廣合規(guī)文化,，促進公司合規(guī)經(jīng)營。

合規(guī)管理的基本制度應(yīng)當包括合規(guī)管理的目標,、基本原則,、機構(gòu)設(shè)置及其職責、履職保障,、合規(guī)考核以及違規(guī)事項的報告,、處理和責任追究等內(nèi)容。證券公司應(yīng)當結(jié)合本公司經(jīng)營實際情況,，制定指導經(jīng)營活動依法合規(guī)開展的具體管理制度或操作流程,，切實加強對各項經(jīng)營活動的合規(guī)管理。

指引強調(diào),，合規(guī)總監(jiān)不得兼任業(yè)務(wù)部門負責人及具有業(yè)務(wù)職能的分支機構(gòu)負責人,，不得分管業(yè)務(wù)部門及具有業(yè)務(wù)職能的分支機構(gòu)，不得在下屬子公司兼任具有業(yè)務(wù)經(jīng)營性質(zhì)的職務(wù),。證券公司不得向合規(guī)總監(jiān),、合規(guī)部門及其他合規(guī)管理人員分配或施加業(yè)務(wù)考核指標與任務(wù),。

此外，合規(guī)檢查分為例行檢查與專項檢查,。指引要求,，發(fā)生下列情形時，應(yīng)當進行專項檢查：公司發(fā)生違法違規(guī)行為或存在合規(guī)風險隱患的,；其他有必要進行專項檢查的情形,。證券公司相關(guān)違法違規(guī)行為頻發(fā)的，應(yīng)當增加合規(guī)檢查頻次,。