真是無法無天了,廠長從今日的證監(jiān)會(huì)周會(huì)獲悉,今年上半年,竟然有6家私募機(jī)構(gòu)挪用基金財(cái)產(chǎn),對(duì)投資人太不負(fù)責(zé)了!好在證監(jiān)會(huì)把他們揪了出來,進(jìn)行了嚴(yán)厲的查處,。同時(shí),證監(jiān)會(huì)表態(tài)將持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度,堅(jiān)決整治亂象,。

證監(jiān)會(huì)重拳整治私募

2017年上半年,證監(jiān)會(huì)對(duì)328家私募機(jī)構(gòu)開展了專項(xiàng)檢查,共涉及基金2651只,管理規(guī)模1.27萬億元,占行業(yè)總規(guī)模的14.8%。

檢查發(fā)現(xiàn):

12家私募機(jī)構(gòu)涉嫌非法集資,、挪用基金財(cái)產(chǎn),、向非合格投資者募集資金、利用未公開信息獲利等嚴(yán)重違法違規(guī)行為;

83家私募機(jī)構(gòu)存在公開宣傳推介,、未對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估,、承諾保本保收益、證券類結(jié)構(gòu)化基金不符合杠桿率要求,、基金財(cái)產(chǎn)與管理人固有財(cái)產(chǎn)或他人財(cái)產(chǎn)混同,、費(fèi)用列支不符合合同約定、基金未托管且未約定糾紛解決機(jī)制,、未按合同約定進(jìn)行信息披露,、未按規(guī)定備案基金、證券類私募基金從業(yè)人員無從業(yè)資格等違規(guī)問題;

190家私募機(jī)構(gòu)存在登記備案信息不準(zhǔn)確,、更新不及時(shí),公司管理制度和合規(guī)風(fēng)控制度不健全或未有效執(zhí)行,公司人員,、財(cái)務(wù)、制度等缺乏獨(dú)立性等不規(guī)范問題,。

采取以下處理措施:

一是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)83家存在公開宣傳推介,、承諾保本保收益、未按合同約定進(jìn)行信息披露等問題的私募機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施;

二是相關(guān)證監(jiān)局對(duì)6家存在挪用基金財(cái)產(chǎn)等嚴(yán)重違規(guī)問題的私募機(jī)構(gòu)立案稽查,并對(duì)其中4家私募機(jī)構(gòu)先行采取行政監(jiān)管措施;

三是相關(guān)證監(jiān)局將涉嫌違法犯罪的8家私募機(jī)構(gòu)的違法違規(guī)線索通報(bào)地方政府或移送公安部門,并對(duì)其中6家機(jī)構(gòu)采取行政監(jiān)管措施或立案稽查,。

同時(shí),證監(jiān)會(huì)將上述違法違規(guī)問題及采取的監(jiān)管措施記入資本市場誠信檔案,并由中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)自律規(guī)則對(duì)違法違規(guī)行為采取自律管理措施,。

廣東盈隆匯被罰

證監(jiān)會(huì)對(duì)3宗案件作出行政處罰。其中包括一宗私募基金違法違規(guī)案,一宗證券從業(yè)人員違法買賣股票案,一宗內(nèi)幕交易案,。

重點(diǎn)看下私募基金違法違規(guī)案,廣東盈隆匯股權(quán)投資基金管理有限公司(簡稱廣東盈隆匯)管理的“廣東盈之匯貳號(hào)投資管理合伙企業(yè)(有限合伙)”等相關(guān)基金未按規(guī)定辦理基金備案手續(xù);廣東盈隆匯官網(wǎng)公開發(fā)布相關(guān)基金的產(chǎn)品認(rèn)購流程,、投資項(xiàng)目詳細(xì)介紹,、產(chǎn)品說明等信息,向不特定對(duì)象宣傳推介私募基金產(chǎn)品;通過與相關(guān)基金的投資者簽訂《基金回購協(xié)議》的方式,變相向投資者承諾投資本金不受損失并承諾最低收益;在自行銷售部分基金時(shí),未按規(guī)定對(duì)投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。

廣東盈隆匯的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》(簡稱《暫行辦法》)第8條,、第14條,、第15條和第16條規(guī)定,依據(jù)《暫行辦法》第38條規(guī)定,廣東證監(jiān)局決定對(duì)廣東盈隆匯給予警告,并處以3萬元罰款;對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員何紹成、余毅給予警告,并分別處以2萬元罰款,。

證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人常德鵬表示,下一步證監(jiān)會(huì)將持續(xù)加強(qiáng)私募基金監(jiān)管力度,堅(jiān)決整治行業(yè)亂象和嚴(yán)重干擾市場秩序的行為,強(qiáng)化私募機(jī)構(gòu)防范風(fēng)險(xiǎn)主體責(zé)任,同時(shí),對(duì)存在違法違規(guī)行為及違反誠信原則的私募機(jī)構(gòu)及人員加大責(zé)任追究力度,保護(hù)投資者合法權(quán)益,。