記者梳理中信建投招股說(shuō)明書(shū)發(fā)現(xiàn),，2016年，周氏夫婦與其兩次對(duì)簿公堂,，最終因?yàn)楣茌牂?quán)爭(zhēng)議而未有結(jié)果,。記者從當(dāng)事人處了解到，周氏夫婦此前還與中信建投在中小投資者服務(wù)中心進(jìn)行過(guò)調(diào)解,，但對(duì)于對(duì)方給出的補(bǔ)償金額,，周先生認(rèn)為“與損失相比差距過(guò)大”，調(diào)解就此告吹,。

不論結(jié)果如何,，這宗糾紛或許都將迎來(lái)一個(gè)實(shí)質(zhì)性結(jié)果。袁軍律師告訴記者,，進(jìn)入仲裁程序,，本身也是此前訴訟時(shí)法院的裁定。

旗下基金公司曾受處分

這宗仲裁不是中信建投方面今年唯一的麻煩事,。包括《每日經(jīng)濟(jì)新聞》在內(nèi)的媒體報(bào)道,，今年4月份，中國(guó)平安（601318,，SH）,、興業(yè)銀行（601166，SH）盤(pán)中出現(xiàn)的“閃崩”,原因在于中信建投基金管理有限公司（以下簡(jiǎn)稱中信建投基金）旗下多個(gè)專戶產(chǎn)品集中賣出“砸盤(pán)”,。

中信建投公告顯示,，中信建投基金作為其附屬公司，因?yàn)樯鲜鍪录獾缴辖凰募o(jì)律處分,，相關(guān)證券賬戶被限制交易一個(gè)月,。

這一處分過(guò)后發(fā)生的一段小插曲，“陰差陽(yáng)錯(cuò)”地與周氏夫婦的事情搭上了邊,。

今年7月14日,，中信建投基金發(fā)布了一份高級(jí)管理人員的變更公告，這家一度違規(guī)的基金公司新上任的基金管理人督察長(zhǎng)為原北京證監(jiān)局主任科員張樂(lè)久,。

巧合的是,，周氏夫婦此前曾試圖向北京證監(jiān)局舉報(bào)中信建投，當(dāng)時(shí)與其對(duì)接的機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處工作人員也名為“張樂(lè)久”,。對(duì)此,，北京證監(jiān)局一位工作人員告訴記者，機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處確實(shí)曾有名為張樂(lè)久的工作人員，且機(jī)構(gòu)監(jiān)管一處確實(shí)負(fù)責(zé)總部位于北京的券商監(jiān)管事務(wù),。

周氏夫婦認(rèn)為,，糾紛之所以長(zhǎng)時(shí)間拖延，并最終要花費(fèi)高昂費(fèi)用進(jìn)入仲裁,，與北京證監(jiān)局當(dāng)時(shí)只處罰了王某個(gè)人不無(wú)關(guān)系,，這令周氏夫婦感到不解。按照他們和其律師的理解,，被處罰的職員的行為被定義為個(gè)人行為,，而不是職務(wù)行為是難以理解的。

僅員工個(gè)人被處罰,，中信建投相當(dāng)于暫時(shí)避開(kāi)了兩融糾紛給其A股上市埋下的雷,。按照《首次公開(kāi)發(fā)行股票并上市管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，擬上市公司最近36個(gè)月內(nèi)受到行政處罰,，情節(jié)嚴(yán)重的,，將面臨喪失IPO資格。

因?qū)T工個(gè)人的處罰結(jié)果沒(méi)有涉及中信建投方面的責(zé)任,，在袁軍看來(lái),，中信建投在仲裁中可能用這一結(jié)果作為仲裁理由。對(duì)此,，記者多次聯(lián)系中信建投方面,，但未能獲得回應(yīng),。