新富資本近三月業(yè)績掉隊百億私募一年兩曝違規(guī)

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2017-09-11 07:17:41 中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng) 參與評論()人

中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京9月11日訊（記者徐家昕康博）近年來,，隨著私募行業(yè)隊伍的不斷“擴(kuò)軍”,，不乏有許多出類拔萃的佼佼者顯現(xiàn),。作為在前海首批成立的私募公司新富資本就是其中之一,，其用4年時間把其資產(chǎn)規(guī)模擴(kuò)展超過100億，令私募行業(yè)內(nèi)許多機(jī)構(gòu)羨慕不已,。不過,，近三個月來新富資本流年不利,，產(chǎn)品業(yè)績表現(xiàn)全部跑輸同類基準(zhǔn),。

不僅如此,，自從去年8月新富資本因違規(guī)電銷被證監(jiān)會點名以來，時隔一年之后,，新富資本又因未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照規(guī)定辦理相關(guān)備案手續(xù),，再次違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序,，深圳證監(jiān)局近日決定對新富資本責(zé)令改正，給予警告,，并處以3萬元罰款,。作為昔日的“信用典范”，新富資本兩度違法違規(guī)的行為使其投資者們大跌眼鏡,。

　　近3個月全部跑輸同類基準(zhǔn)　旗下“代表產(chǎn)品”業(yè)績慘淡

資料顯示,，深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（以下簡稱：新富資本）成立于2013年10月17日,，是首批注冊在深圳前海新區(qū)的一家以資產(chǎn)管理、財富管理,、投資管理,、互聯(lián)網(wǎng)金融為核心業(yè)務(wù)的專業(yè)綜合型金融服務(wù)集團(tuán)，擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的私募基金管理人牌照,。在“深圳私募界領(lǐng)軍人物”董事長李先林,、執(zhí)行總裁顏昌仕和首席風(fēng)控官任蕾樺的領(lǐng)導(dǎo)下，并由梅興保擔(dān)任公司首席顧問,，目前集團(tuán)管理資產(chǎn)規(guī)模超100億,，服務(wù)客戶超過500多家，遍布珠三角,、長三角,、環(huán)渤海三大經(jīng)濟(jì)圈。

據(jù)大智慧數(shù)據(jù),目前新富資本旗下共有11只產(chǎn)品正在運行并且凈值在近期有更新,。其中包括“新富創(chuàng)贏定向增發(fā)”系列等10只產(chǎn)品凈值截止日期為2017年9月1日,，另外“新富量化新動能1號”更新凈值截止日期為2017年8月31日。

近半年來看,，新富資本旗下公布且有資料的8只基金產(chǎn)品全部跑輸同期同類基金均值,，占比高達(dá)百分之百。而“新富量化穩(wěn)盈22號”基金是表現(xiàn)最差的一只,。當(dāng)其同類基金的平均收益已經(jīng)高達(dá)23.14%的情況下,，上述基金業(yè)績收益為-2.66%。

不僅如此,，新富資本旗下近3個月也存在“類似”的業(yè)績,。業(yè)績回報來看，新富資本旗下公布且有資料產(chǎn)品業(yè)績回報率在-7.42%至11.97%區(qū)間范圍內(nèi),。據(jù)大智慧數(shù)據(jù),，此期間內(nèi)同類基金平均收益為14.49%，這也就意味著新富資本最好產(chǎn)品的成績居然沒有達(dá)到“及格線”,，令其投資者頗感意外,。

但近一個月以來，新富資本旗下產(chǎn)品業(yè)績稍有好轉(zhuǎn),，其中“新富量化新動能6號”,、“新富創(chuàng)贏定向增發(fā)5期”、“新富增強(qiáng)指數(shù)三期”這三只產(chǎn)品回報率超過同類業(yè)績基準(zhǔn),，使其公司“顏面”有所提升,，但效果甚微。

新富資本旗下的代表產(chǎn)品是“新富價值優(yōu)選9號”,，其成立于2016年04月06日,。據(jù)記者觀察到,，無論是從近一年、近半年,、近3個月或是近一個月來看,，此產(chǎn)品業(yè)績回報率均跑輸同類平均基準(zhǔn)（見圖一）。以近6個月為例,，“新富價值優(yōu)選9號”是8只產(chǎn)品中業(yè)績最佳“撐場面”的產(chǎn)品,，卻以4.96%報收，跑輸同類均值約18個百分點,。

（圖一：新富價值優(yōu)選9號業(yè)績　來源：大智慧截至9月8日）

　　"信用典范"新富資本一年兩曝違規(guī)

公開資料顯示,，新富資本的核心人物李先林，畢業(yè)于華中師范大學(xué),，獲管理學(xué)學(xué)士學(xué)位,，并獲武漢大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)士。從業(yè)資歷來看,，此人2007年9月至2008年11月就任于美的集團(tuán)財務(wù)經(jīng)理職位,；2008年12月至2010年11月任職于民生銀行，擔(dān)任龍華支行副行長,；2011年2月至2013年1月?lián)沃锌苿?chuàng)金融控股集團(tuán)總經(jīng)理,；2013年2月至2013年10月?lián)涡∨ＹY本-副總裁；2013年10月至今以董事長的身份任職于深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司,。

2014年9月28日,，在2014(第十屆)中國企業(yè)誠信與競爭力論壇峰會中，新富資本榮獲“品牌贏在中國2013-2014年度財富管理行業(yè)十大最具競爭力品牌”獎;董事長李先林摘得“信用中國典范·2013-2014年度品牌優(yōu)秀領(lǐng)軍人物”榮譽,。

但盡管如此,，作為“信用典范領(lǐng)軍人物”的杰出代表，李先林的所作所為卻難以服眾,。據(jù)此前媒體報道,，證監(jiān)會近日通報了一宗私募基金違法違規(guī)案：深圳前海新富資本管理集團(tuán)有限公司（簡稱新富資本）未在產(chǎn)品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金,；向不特定對象推介私募基金,；在銷售相關(guān)產(chǎn)品過程中未對所有投資者的風(fēng)險識別能力和風(fēng)險承擔(dān)能力進(jìn)行評估；未對相關(guān)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險評級,。

由于新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》）第八條,、第十一條、第十四條,、第十六條和第十七條規(guī)定,，依據(jù)《暫行辦法》第三十八條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對新富資本責(zé)令改正，給予警告,，并處以3萬元罰款；對直接負(fù)責(zé)的主管人員李先林給予警告,，并處以3萬元罰款,；對其他兩名直接負(fù)責(zé)的主管人員顏昌仕、任蕾樺給予警告,，并分別處以1萬元罰款,。

據(jù)中國經(jīng)濟(jì)網(wǎng)記者統(tǒng)計，這并不是新富資本第一次遭到證監(jiān)會處罰,。根據(jù)基金業(yè)協(xié)會備案的信息顯示,，早在2016年8月19日，證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況,，新富資本曾因為電銷系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式被證監(jiān)會提出了嚴(yán)厲批評并采取行政監(jiān)管措施,。其《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定，募集機(jī)構(gòu)不得通過9種媒介渠道推介私募基金,，其中包括“未設(shè)置特定對象確定程序的電話,、短信和電子郵件等通訊媒介”。不曾想,，時隔一年之后,，新富資本再次因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會處罰。昔日的“信用典范”如今在一年左右兩次違法違規(guī),，令投資者們頗感意外,。

附：新富資本產(chǎn)品業(yè)績及回報率

序號

產(chǎn)品名稱