中國經濟網北京9月11日訊（記者徐家昕康博）近年來,，隨著私募行業(yè)隊伍的不斷“擴軍”，不乏有許多出類拔萃的佼佼者顯現(xiàn),。作為在前海首批成立的私募公司新富資本就是其中之一,，其用4年時間把其資產規(guī)模擴展超過100億,，令私募行業(yè)內許多機構羨慕不已,。不過,，近三個月來新富資本流年不利,，產品業(yè)績表現(xiàn)全部跑輸同類基準,。

不僅如此,，自從去年8月新富資本因違規(guī)電銷被證監(jiān)會點名以來，時隔一年之后,，新富資本又因未在產品存續(xù)期間按照規(guī)定辦理相關備案手續(xù),，再次違反了證券法律法規(guī)，破壞了市場秩序,，深圳證監(jiān)局近日決定對新富資本責令改正,，給予警告，并處以3萬元罰款,。作為昔日的“信用典范”,，新富資本兩度違法違規(guī)的行為使其投資者們大跌眼鏡。

　　近3個月全部跑輸同類基準　旗下“代表產品”業(yè)績慘淡

資料顯示,，深圳前海新富資本管理集團有限公司（以下簡稱：新富資本）成立于2013年10月17日,，是首批注冊在深圳前海新區(qū)的一家以資產管理,、財富管理、投資管理,、互聯(lián)網金融為核心業(yè)務的專業(yè)綜合型金融服務集團,，擁有中國證券投資基金業(yè)協(xié)會頒發(fā)的私募基金管理人牌照。在“深圳私募界領軍人物”董事長李先林,、執(zhí)行總裁顏昌仕和首席風控官任蕾樺的領導下,，并由梅興保擔任公司首席顧問，目前集團管理資產規(guī)模超100億,，服務客戶超過500多家,，遍布珠三角、長三角,、環(huán)渤海三大經濟圈。

據大智慧數(shù)據,目前新富資本旗下共有11只產品正在運行并且凈值在近期有更新,。其中包括“新富創(chuàng)贏定向增發(fā)”系列等10只產品凈值截止日期為2017年9月1日,，另外“新富量化新動能1號”更新凈值截止日期為2017年8月31日。

近半年來看,，新富資本旗下公布且有資料的8只基金產品全部跑輸同期同類基金均值,，占比高達百分之百。而“新富量化穩(wěn)盈22號”基金是表現(xiàn)最差的一只,。當其同類基金的平均收益已經高達23.14%的情況下,，上述基金業(yè)績收益為-2.66%。

不僅如此,，新富資本旗下近3個月也存在“類似”的業(yè)績,。業(yè)績回報來看，新富資本旗下公布且有資料產品業(yè)績回報率在-7.42%至11.97%區(qū)間范圍內,。據大智慧數(shù)據,，此期間內同類基金平均收益為14.49%，這也就意味著新富資本最好產品的成績居然沒有達到“及格線”,，令其投資者頗感意外,。

但近一個月以來，新富資本旗下產品業(yè)績稍有好轉,，其中“新富量化新動能6號”,、“新富創(chuàng)贏定向增發(fā)5期”、“新富增強指數(shù)三期”這三只產品回報率超過同類業(yè)績基準,，使其公司“顏面”有所提升,，但效果甚微。

新富資本旗下的代表產品是“新富價值優(yōu)選9號”,，其成立于2016年04月06日,。據記者觀察到,，無論是從近一年、近半年,、近3個月或是近一個月來看,，此產品業(yè)績回報率均跑輸同類平均基準（見圖一）。以近6個月為例,，“新富價值優(yōu)選9號”是8只產品中業(yè)績最佳“撐場面”的產品,，卻以4.96%報收，跑輸同類均值約18個百分點,。

（圖一：新富價值優(yōu)選9號業(yè)績　來源：大智慧截至9月8日）

　　"信用典范"新富資本一年兩曝違規(guī)

公開資料顯示,，新富資本的核心人物李先林，畢業(yè)于華中師范大學,，獲管理學學士學位,，并獲武漢大學經濟學學士。從業(yè)資歷來看,，此人2007年9月至2008年11月就任于美的集團財務經理職位,；2008年12月至2010年11月任職于民生銀行，擔任龍華支行副行長,；2011年2月至2013年1月?lián)沃锌苿?chuàng)金融控股集團總經理,；2013年2月至2013年10月?lián)涡∨ＹY本-副總裁；2013年10月至今以董事長的身份任職于深圳前海新富資本管理集團有限公司,。

2014年9月28日,，在2014(第十屆)中國企業(yè)誠信與競爭力論壇峰會中，新富資本榮獲“品牌贏在中國2013-2014年度財富管理行業(yè)十大最具競爭力品牌”獎;董事長李先林摘得“信用中國典范·2013-2014年度品牌優(yōu)秀領軍人物”榮譽,。

但盡管如此,，作為“信用典范領軍人物”的杰出代表，李先林的所作所為卻難以服眾,。據此前媒體報道,，證監(jiān)會近日通報了一宗私募基金違法違規(guī)案：深圳前海新富資本管理集團有限公司（簡稱新富資本）未在產品存續(xù)期間按照基金業(yè)協(xié)會的規(guī)定辦理基金備案手續(xù)；向非合格投資者募集資金,；向不特定對象推介私募基金,；在銷售相關產品過程中未對所有投資者的風險識別能力和風險承擔能力進行評估；未對相關基金產品進行風險評級,。

由于新富資本的上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》（簡稱《暫行辦法》）第八條,、第十一條、第十四條,、第十六條和第十七條規(guī)定,，依據《暫行辦法》第三十八條規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對新富資本責令改正,，給予警告,，并處以3萬元罰款,；對直接負責的主管人員李先林給予警告，并處以3萬元罰款,；對其他兩名直接負責的主管人員顏昌仕,、任蕾樺給予警告，并分別處以1萬元罰款,。

據中國經濟網記者統(tǒng)計,，這并不是新富資本第一次遭到證監(jiān)會處罰。根據基金業(yè)協(xié)會備案的信息顯示,，早在2016年8月19日,，證監(jiān)會通報2016年上半年私募基金專項檢查執(zhí)法情況，新富資本曾因為電銷系統(tǒng)外呼的展業(yè)方式被證監(jiān)會提出了嚴厲批評并采取行政監(jiān)管措施,。其《私募投資基金募集行為管理辦法》第二十五條規(guī)定,，募集機構不得通過9種媒介渠道推介私募基金，其中包括“未設置特定對象確定程序的電話,、短信和電子郵件等通訊媒介”,。不曾想，時隔一年之后,，新富資本再次因違法違規(guī)遭到證監(jiān)會處罰。昔日的“信用典范”如今在一年左右兩次違法違規(guī),，令投資者們頗感意外,。

附：新富資本產品業(yè)績及回報率

序號

產品名稱

最新凈值(元)

凈值日期

近一個月

近三個月

近半年

回報率%

同類基準%

回報率%

同類基準%

回報率%

同類基準%

1

新富量化新動能6號

1.048

2017/9/1

6.61

2.48

11.97

14.49

4.8

23.14

2

新富創(chuàng)贏定向增發(fā)5期

1.1196

2017/9/1

4.28

2.48

8.56

14.49

---

23.14

3

新富增強指數(shù)三期

1.09

2017/9/1

2.83

2.48

5.21

14.49

3.22

23.14

4

新富價值優(yōu)選9號

1.186

2017/9/1

1.89

2.48

10.63

14.49

4.96

23.14

5

新富靈動1號

1.065

2017/9/1

0.66

2.48

4.51

14.49

-1.02

23.14

6

新富創(chuàng)贏定向增發(fā)4期

1.0518

2017/9/1

0.13

2.48

-0.21

14.49

---

23.14

7

新富-量化穩(wěn)盈7號

1.009

2017/9/1

0

2.48

0.7

14.49

-1.08

23.14

8

新富量化穩(wěn)盈22號

1.024

2017/9/1

-0.58

2.48

2.91

14.49

-2.66

23.14

9

新富靈動二號

1.0348

2017/9/1

-1.35

2.48

5.59

14.49

3.52

23.14

10

新富上市公司股權投資并購基金三期

1.165

2017/9/1

-4.04

2.48

2.01

14.49

---

---

11

新富量化新動能1號

1.01

2017/8/31

-2.79

2.48

-7.42

14.49

0.4

23.14

（數(shù)據來源：大智慧　截至9月8日）