截至9月15日,，證監(jiān)會今年以來已對近120宗資本市場違法違規(guī)案件作出行政處罰

■記者 蘇詩鈺

近期,，上海證券交易所副總經(jīng)理徐毅林出席“第十一屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇”時表示，切實發(fā)揮交易所一線監(jiān)管功能,，是交易所當(dāng)前和今后一段時間內(nèi)最核心的工作,。

可以說，強(qiáng)監(jiān)管早已成為今年資本市場的“主旋律”,。徐毅林提出,，持續(xù)推進(jìn)分行業(yè)監(jiān)管、分類監(jiān)管,、刨根問底式的綜合監(jiān)管,，增強(qiáng)信息披露監(jiān)管的針對性、有效性,，加強(qiáng)會員現(xiàn)場檢查,，繼續(xù)推進(jìn)以監(jiān)管會員為中心的交易行為監(jiān)管模式工作。

據(jù)統(tǒng)計,，截至9月15日,，證監(jiān)會今年以來已對近120宗資本市場違法違規(guī)案件作出行政處罰，從上述作出行政處罰的案件來看,，信息披露違規(guī)和內(nèi)幕交易仍是案件的“高發(fā)區(qū)”,，分別有35宗和32宗,，占比約為30%、27%,。

9月20日,，中郵證券董事總經(jīng)理尚震宇對《證券日報》記者表示，信披違規(guī)頻發(fā)的原因主要有三點,，一是相比上市公司與金融機(jī)構(gòu)違規(guī)的收益,，監(jiān)管層之前對信息披露違規(guī)的處罰力度不大；二是上市公司與金融機(jī)構(gòu)對信息披露的重視程度不夠,，相應(yīng)的信披崗位缺乏專業(yè)人員；三是監(jiān)管層有待完善優(yōu)化系統(tǒng)性的監(jiān)管監(jiān)測體系,，做到精于監(jiān)管,。

尚震宇表示，信披監(jiān)管的關(guān)鍵點在于保證信息的及時,、準(zhǔn)確,、有效、透明,。監(jiān)管的核心理念在于引導(dǎo)金融資本助力產(chǎn)業(yè)資本,，通過服務(wù)上市公司來服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)，共同參與到實體經(jīng)濟(jì)的價值創(chuàng)造過程中,，推動經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和國民經(jīng)濟(jì)的可持續(xù)健康發(fā)展,。

就如何將信披監(jiān)管落實到位，尚震宇表示,，信披若要落到實處,，有三個方面不能忽視。一是加大對上市公司,、金融機(jī)構(gòu)及直接責(zé)任人的經(jīng)濟(jì)處罰力度,，按信披違規(guī)情節(jié)的輕重，從行政處罰,、民事責(zé)任直至追究直接負(fù)責(zé)人的刑事責(zé)任,；二是從企業(yè)信用評級、再融資等業(yè)務(wù)開展限制,、監(jiān)管評級等方面深度規(guī)范上市公司及金融機(jī)構(gòu)行為,；三是創(chuàng)設(shè)由違法違規(guī)罰金組成的證券市場信披基金，引導(dǎo)市場參與者行為,，倡導(dǎo)價值成長和價值投資理念,。