截至9月15日,，證監(jiān)會今年以來已對近120宗資本市場違法違規(guī)案件作出行政處罰

■記者 蘇詩鈺

近期，上海證券交易所副總經(jīng)理徐毅林出席“第十一屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇”時表示,，切實發(fā)揮交易所一線監(jiān)管功能,，是交易所當前和今后一段時間內(nèi)最核心的工作。

可以說,，強監(jiān)管早已成為今年資本市場的“主旋律”,。徐毅林提出，持續(xù)推進分行業(yè)監(jiān)管,、分類監(jiān)管,、刨根問底式的綜合監(jiān)管，增強信息披露監(jiān)管的針對性,、有效性,，加強會員現(xiàn)場檢查，繼續(xù)推進以監(jiān)管會員為中心的交易行為監(jiān)管模式工作,。

據(jù)統(tǒng)計,，截至9月15日，證監(jiān)會今年以來已對近120宗資本市場違法違規(guī)案件作出行政處罰,，從上述作出行政處罰的案件來看,，信息披露違規(guī)和內(nèi)幕交易仍是案件的“高發(fā)區(qū)”，分別有35宗和32宗,，占比約為30%,、27%。

9月20日,，中郵證券董事總經(jīng)理尚震宇對《證券日報》記者表示,，信披違規(guī)頻發(fā)的原因主要有三點，一是相比上市公司與金融機構(gòu)違規(guī)的收益，監(jiān)管層之前對信息披露違規(guī)的處罰力度不大,；二是上市公司與金融機構(gòu)對信息披露的重視程度不夠,，相應的信披崗位缺乏專業(yè)人員；三是監(jiān)管層有待完善優(yōu)化系統(tǒng)性的監(jiān)管監(jiān)測體系,，做到精于監(jiān)管,。

尚震宇表示，信披監(jiān)管的關鍵點在于保證信息的及時,、準確、有效,、透明,。監(jiān)管的核心理念在于引導金融資本助力產(chǎn)業(yè)資本，通過服務上市公司來服務實體經(jīng)濟,，共同參與到實體經(jīng)濟的價值創(chuàng)造過程中,，推動經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的優(yōu)化升級和國民經(jīng)濟的可持續(xù)健康發(fā)展。

就如何將信披監(jiān)管落實到位,，尚震宇表示,，信披若要落到實處，有三個方面不能忽視,。一是加大對上市公司,、金融機構(gòu)及直接責任人的經(jīng)濟處罰力度，按信披違規(guī)情節(jié)的輕重,，從行政處罰,、民事責任直至追究直接負責人的刑事責任；二是從企業(yè)信用評級,、再融資等業(yè)務開展限制,、監(jiān)管評級等方面深度規(guī)范上市公司及金融機構(gòu)行為；三是創(chuàng)設由違法違規(guī)罰金組成的證券市場信披基金,，引導市場參與者行為,，倡導價值成長和價值投資理念。