■見(jiàn)習(xí)記者 孟 珂

9月19日，上海證券交易所副總經(jīng)理徐毅林在“第十一屆指數(shù)與指數(shù)化投資論壇”上表示,，切實(shí)發(fā)揮交易所一線監(jiān)管功能，是交易所當(dāng)前和今后一段時(shí)間內(nèi)最核心的工作,。

徐毅林指出,，上交所不斷加大對(duì)上市公司、會(huì)員以及異常交易行為的監(jiān)管力度,，一是深化刨根問(wèn)底式的監(jiān)管,，嚴(yán)把信披監(jiān)管第一關(guān)，加強(qiáng)對(duì)“忽悠式”,、“類(lèi)借殼”,、“雙高類(lèi)”重組的監(jiān)管問(wèn)詢，穩(wěn)妥處置高風(fēng)險(xiǎn)公司,；二是不斷健全以監(jiān)管會(huì)員為中心的交易行為監(jiān)管模式,，強(qiáng)化會(huì)員在客戶管理、投資者權(quán)益保護(hù)方面的主體責(zé)任,；三是著力加強(qiáng)異常交易行為一線監(jiān)管,，針對(duì)部分題材概念過(guò)度炒作誘發(fā)的投資者跟風(fēng)、導(dǎo)致市場(chǎng)局部過(guò)熱和大起大落,，沖擊市場(chǎng)整體穩(wěn)定的行為，及時(shí)采取穩(wěn)健性監(jiān)管措施,，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并制止大量異常交易行為,。

武漢科技大學(xué)金融證券研究所所長(zhǎng)董登新9月20日在接受《證券日?qǐng)?bào)》記者采訪時(shí)表示，此次上交所提出的三個(gè)加大監(jiān)管力度的要求,，可以有效落實(shí)一線監(jiān)管,。刨根問(wèn)底式的監(jiān)管具有很強(qiáng)的警示功能與輿論導(dǎo)向作用，可以有效引導(dǎo)資本市場(chǎng)發(fā)展,；建立“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管模式,，是對(duì)傳統(tǒng)交易監(jiān)管模式的調(diào)整和完善；加強(qiáng)異常交易行為一線監(jiān)管,，是對(duì)二級(jí)市場(chǎng)異常交易行為保持高壓態(tài)勢(shì),，有利于威懾市場(chǎng)操縱及內(nèi)幕交易,。

事實(shí)上，在加強(qiáng)市場(chǎng)監(jiān)管方面,，年內(nèi)監(jiān)管層已多次發(fā)聲,。如中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席劉士余在今年8月25日舉行的證券交易所一線監(jiān)管?chē)?guó)際研討會(huì)上指出，從中國(guó)實(shí)踐來(lái)看,，交易所一線監(jiān)管必須堅(jiān)定不移地推進(jìn),，目前看還有改進(jìn)的空間。近兩年中國(guó)資本市場(chǎng)走得比較穩(wěn),，得益于滬深交易所自覺(jué)擔(dān)負(fù)起一線監(jiān)管的責(zé)任,，今后要更好地發(fā)揮這方面作用。

“加強(qiáng)證交所一線監(jiān)管十分必要且重要,，有助于規(guī)范上市公司信息披露質(zhì)量,，嚴(yán)把退市標(biāo)準(zhǔn)關(guān)，防控內(nèi)幕交易及市場(chǎng)操縱,，維護(hù)市場(chǎng)三公原則,。”董登新強(qiáng)調(diào),。