截至8月31日，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件,，啟動(dòng)初步及立案調(diào)查共計(jì)444起

■本報(bào)記者 左永剛

證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)多項(xiàng)創(chuàng)新稽查執(zhí)法思路引市場(chǎng)關(guān)注,，稽查查辦案件震懾效果突出,。近日，證監(jiān)會(huì)召開(kāi)稽查執(zhí)法工作會(huì)議,，深入貫徹落實(shí)全國(guó)金融工作會(huì)議精神,，研究部署進(jìn)一步加大工作力度，堅(jiān)決查辦,、嚴(yán)厲打擊證券期貨違法違規(guī)案件,。會(huì)議認(rèn)為，近兩年來(lái),，稽查執(zhí)法工作取得了查辦案件數(shù)量大幅增加,、案件類型全面拓展、辦案效率顯著提升,、辦案質(zhì)量穩(wěn)步提高的明顯成績(jī),，但隨著市場(chǎng)廣度與深度的不斷拓展，交易模式,、交易技術(shù)的日益復(fù)雜,，違法違規(guī)案件的發(fā)案數(shù)量將會(huì)越來(lái)越多，案件查辦的難度將會(huì)越來(lái)越高,。

9月22日,，證監(jiān)會(huì)稽查局發(fā)布了今年以來(lái)稽查執(zhí)法工作情況，今年以來(lái),，證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)建立了“集團(tuán)化”辦案模式,，集中優(yōu)勢(shì)力量突破重點(diǎn)案件；在行政刑事聯(lián)動(dòng),、跨部委執(zhí)法協(xié)作,、跨境執(zhí)法合作等層面創(chuàng)新執(zhí)法思路，對(duì)違法違規(guī)行為形成較強(qiáng)的震懾效果,。

據(jù)介紹,，證監(jiān)會(huì)稽查執(zhí)法系統(tǒng)配合有關(guān)機(jī)關(guān)成功查辦了伊世頓等貿(mào)易類公司違法案、徐翔等新型操縱案,，協(xié)助其他機(jī)關(guān)辦理中央重大案件20余起,。同時(shí)，立足市場(chǎng)改革發(fā)展和市場(chǎng)運(yùn)行秩序的監(jiān)管大局,，突出主業(yè),、果斷出擊，集中查辦了一批次新股炒作,、高送轉(zhuǎn)操縱,、編造傳播謠言等嚴(yán)重干擾市場(chǎng)正常運(yùn)行的違法違規(guī)案件，凈化了市場(chǎng)環(huán)境,、重塑了市場(chǎng)生態(tài),。

其中,，IPO申報(bào)、中介執(zhí)業(yè),、并購(gòu)重組,、新股交易等領(lǐng)域發(fā)生了重要變化，以往影響市場(chǎng)的操作手法,、業(yè)務(wù)方式和盈利模式變得行不通,、沒(méi)市場(chǎng)。尤其是集中嚴(yán)懲了一大批“老鼠倉(cāng)”案件,，促進(jìn)形成了“老鼠過(guò)街,、人人喊打”的局面，資管行業(yè)背離受托義務(wù),、大搞利益輸送的市場(chǎng)亂象得到有效遏制,。“老鼠倉(cāng)”案件的線索發(fā)現(xiàn)數(shù)量由2015年的60件下降到今年的27件,，案件查辦數(shù)量也有所下降,。

據(jù)介紹，今年以來(lái),，稽查系統(tǒng)對(duì)市場(chǎng)影響惡劣的一批案件進(jìn)行重點(diǎn)查處,，全面遏制證券期貨市場(chǎng)各類違法違規(guī)活動(dòng)，有力凈化市場(chǎng)環(huán)境,。截至8月31日,，稽查系統(tǒng)共受理違法違規(guī)有效線索394件，啟動(dòng)初步及立案調(diào)查共計(jì)444起,。新增啟動(dòng)調(diào)查案件中A類（重大）案件79起,，同比增長(zhǎng)超過(guò)100%，調(diào)查終結(jié)立案案件189起,，移送公安機(jī)關(guān)案件,、線索共25起。新增涉外案件117起,，同比增加近三成,。作出145項(xiàng)行政處罰決定，罰沒(méi)款金額近70億元,，較去年同期增長(zhǎng)141%,，對(duì)38人實(shí)施證券市場(chǎng)禁入，已接近去年全年水平,。

今年以來(lái)共集中部署了三批43起專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)案件,，其中：部署上市公司信息披露違法違規(guī)專項(xiàng)執(zhí)法行動(dòng)，及時(shí)防止帶病融資等“并發(fā)癥”的出現(xiàn),，最大限度降低了相關(guān)違法行為對(duì)市場(chǎng)和投資者的沖擊影響,，有效防范化解風(fēng)險(xiǎn),；針對(duì)炒作“次新股”,、集團(tuán)化規(guī)?；喎倏v多只股票以及上市公司實(shí)際控制人信息操縱等重大違法行為，集中部署打擊操縱市場(chǎng)專項(xiàng)行動(dòng),，有效遏制了相關(guān)違法行為的蔓延態(tài)勢(shì),；重點(diǎn)關(guān)注涉及領(lǐng)域廣泛、違法主體多樣,、交易和獲利金額巨大,，尤其是涉及公職人員的內(nèi)幕交易案件，發(fā)起集群戰(zhàn)役,，打出規(guī)模和聲勢(shì),，始終保持高壓態(tài)勢(shì)。

今年稽查執(zhí)法還注重強(qiáng)化協(xié)同作戰(zhàn),，全面構(gòu)建多部門(mén)高效互動(dòng)的“大執(zhí)法”格局,，在跨部門(mén)、跨部委等執(zhí)法協(xié)作領(lǐng)域取得多項(xiàng)創(chuàng)新機(jī)制,。如行政刑事聯(lián)動(dòng)取得新成效,。根據(jù)“信息共享、提前介入,、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),、形成合力”的原則，創(chuàng)新探索“情報(bào)導(dǎo)偵”,，對(duì)線索條件較好的案件建立行政調(diào)查與刑事偵查“同步推進(jìn),、分工協(xié)作”的聯(lián)動(dòng)反應(yīng)機(jī)制，與公安機(jī)關(guān)提前會(huì)商,，刑事調(diào)查提前介入,，使行政、刑事調(diào)查優(yōu)勢(shì)互補(bǔ),，實(shí)現(xiàn)雙贏,。今年以來(lái)，稽查系統(tǒng)分別向公安部深圳,、重慶,、遼寧、青島辦案基地移交了一批案件線索,，案件查辦效果顯著,。在跨部委執(zhí)法協(xié)作方面也取得新突破，證監(jiān)會(huì)與銀監(jiān)會(huì)就建立電子化資金查詢機(jī)制取得重大突破,，為解決證監(jiān)會(huì)長(zhǎng)期以來(lái)調(diào)取資金信息瓶頸問(wèn)題邁出了“里程碑”意義的一步,。并且證監(jiān)會(huì)積極與國(guó)資委,、審計(jì)署建立日常溝通機(jī)制，及時(shí)通報(bào)國(guó)有企業(yè)董監(jiān)高等相關(guān)人員涉案情況,，聯(lián)合遏制國(guó)有上市公司董監(jiān)高等相關(guān)人員內(nèi)幕交易行為,。

另外，在跨境執(zhí)法合作層面,，證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步完善與香港跨境執(zhí)法協(xié)作制度性安排,，利用“2+X”會(huì)晤機(jī)制加強(qiáng)與香港證監(jiān)會(huì)的溝通，落實(shí)案件分級(jí)辦理機(jī)制,，優(yōu)化協(xié)助詢問(wèn)流程,，提高涉港案件協(xié)查效率。在香港證監(jiān)會(huì)協(xié)助下,，證監(jiān)會(huì)稽查系統(tǒng)嚴(yán)厲查處了唐漢博這一滬港通開(kāi)通以來(lái)首例跨境操縱市場(chǎng)案件,，罰沒(méi)款逾12億元；在巴基斯坦,、香港,、美國(guó)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)協(xié)助下，成功突破“雅百特”跨境造假案,，在境內(nèi)外產(chǎn)生了良好反響,。